Rapport annuel des administrateurs non exécutifs indépendants
En tant qu’administrateur non exécutif indépendant de Zte Corporation(000063) L’honnêteté et la diligence, l’exécution fidèle des fonctions, le rôle actif des administrateurs indépendants, l’accent mis sur la protection des intérêts de la société, la protection des intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Nous présentons ci – dessous un rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
I. Participation
En 2021, nous avons participé sérieusement au Conseil d’administration, au Comité professionnel du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale de la société, et nous avons rempli les obligations d’honnêteté et de diligence des administrateurs non exécutifs indépendants. La société nous en informe à l’avance et nous fournit des informations suffisantes sur toute question soumise à la décision du Conseil d’administration et de son comité professionnel. Avant de convoquer le Conseil d’administration et le Comité professionnel du Conseil d’administration, nous avons examiné en détail les documents de réunion et les documents connexes et nous avons fait des préparatifs suffisants pour les décisions importantes du Conseil d’administration et du Comité professionnel du Conseil d’administration. Lors des réunions du Conseil d’administration et du Comité professionnel du Conseil d’administration, nous analysons et jugeons objectivement et impartialement divers sujets, exprimons des opinions indépendantes, participons activement à la discussion et formulons des suggestions sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, le contrôle interne et les transactions connexes de la société.
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu 14 réunions du Conseil d’administration (dont 7 par vidéoconférence et 7 par communication) et une Assemblée générale des actionnaires par la combinaison du vote sur place et du vote en ligne. La convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale de la société est conforme aux procédures légales. Nous n’avons pas soulevé d’objection ou de renonciation à toutes les propositions du Conseil d’administration de la société en 2021. Notre participation spécifique au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires en 2021 est la suivante:
Assemblée générale du Conseil d’administration
Nom de famille de l’administrateur non exécutif indépendant participant à l’Assemblée générale des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires
Nombre
Cai Manli 14 14 0 0 1 1
Goh Jun Tong 14 14 0 0 1 1
Zhuang Jiansheng 14 14 0 1 1
Participation aux comités professionnels
En 2021, la compagnie a tenu au total 6 réunions du Comité de rémunération et d’évaluation, 1 réunion du Comité de nomination, 7 réunions du Comité de vérification et 4 réunions du Comité de conformité à l’exportation. Nous avons assisté aux réunions du Comité professionnel comme suit:
Comité de rémunération et d’évaluation
Nom du Directeur non exécutif indépendant nombre de fois où il doit assister en personne à la réunion nombre de fois où il est absent
Cai Manli 6 6 0 0
Goh Jun Tong 6 6 0 0
Zhuang Jiansheng 6 6 0
Comité de nomination
Nom du Directeur non exécutif indépendant nombre de fois où il doit assister en personne à la réunion nombre de fois où il est absent
Cai Manli 1 1 0 0
Goh Jun Tong 1 1 0 0
Zhuang Jiansheng 1 1 0 0
Comité des commissaires aux comptes
Nom du Directeur non exécutif indépendant nombre de fois où il doit assister en personne à la réunion nombre de fois où il est absent
Cai Manli 7 7 0 0
Goh Jun Tong 7 7 0 0
Zhuang Jiansheng 7 7 0 0
Export compliance Board
Nom du Directeur non exécutif indépendant nombre de fois où il doit assister en personne à la réunion nombre de fois où il est absent
Cai Manli 4 4 0 0
Goh Jun Tong 4 4 0 0
Zhuang Jiansheng 4 4 0 0
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, conformément au système des administrateurs indépendants Zte Corporation(000063)
Le 11 janvier 2021, il a été publié à la 30e réunion du huitième Conseil d’administration de la société:
Avis indépendant sur le transfert de 90% des actions de Beijing Zhongxing gaoda Communication Technology Co., Ltd.
Le 29 janvier 2021, à la 31e réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement des fonds collectés; 2. Avis indépendant sur la clôture du projet d’investissement par le biais d’une offre non publique d’actions a et sur la reconstitution permanente du Fonds de roulement par le Fonds de collecte de fonds économisé.
(Ⅲ) Le 10 février 2021, des avis indépendants sur la proposition de garantie de bonne exécution pour la filiale Zte Corporation(000063) Indonesia Limited lia
(Ⅳ) Le 16 mars 2021, à la 33e réunion du huitième Conseil d’administration de la société, il a publié: 1. Des notes spéciales et des avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées en 2020;
2. Avis indépendant sur les opérations sur produits dérivés effectuées en 2002;
3. Des avis indépendants sur l’analyse de faisabilité de l’investissement dans les produits dérivés en 2021 et sur la demande de limite d’investissement;
4. Opinions indépendantes sur le montant de la garantie de bonne exécution fournie aux filiales étrangères en 2021;
5. Opinions indépendantes sur les dépôts et prêts liés aux sociétés financières en 2002;
6. Opinions indépendantes sur l’adoption uniforme des normes comptables pour les entreprises chinoises pour la préparation des états financiers et la cessation du renouvellement du recrutement d’institutions d’audit d’états financiers à l’étranger;
7. Opinions indépendantes sur le rapport d’évaluation du contrôle interne en 2002;
8. Opinions indépendantes sur la rémunération des cadres supérieurs et du Président;
9. Opinions indépendantes sur les investissements en valeurs mobilières en 2002;
10. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de l’année 2020;
11. Opinions indépendantes sur la planification du rendement des dividendes des actionnaires (2021 – 2023);
12. Avis indépendant sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2002.
Le 28 avril 2021, à la trente – quatrième réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition de nomination d’un organisme d’audit en 2021;
2. Les avis indépendants antérieurs et les avis indépendants sur la proposition de transaction entre apparentés concernant la signature d’un accord – cadre supplémentaire sur la location de biens immobiliers et d’équipements et d’installations avec les parties liées ZTE et Tai;
3. Avis indépendant sur les investissements dans les produits dérivés au premier trimestre 2021;
(Ⅵ) Le 29 juin 2021, à la 36e réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’ajustement de l’objet d’incitation et du nombre d’options du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2017;
2. Avis indépendant sur la réalisation des conditions d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions au cours de la troisième période d’exercice en 2017; 3. Avis indépendant sur l’annulation de certaines options d’achat d’actions par la société.
(Ⅶ) Le 2 août 2021, à la 37e réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’ajustement de l’objet d’incitation et du nombre d’options du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020;
2. Avis indépendant sur l’annulation de certaines options d’achat d’actions par la société.
(Ⅷ) Le 24 août 2021, à la 38e réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2017 conformément aux règles.
(Ⅸ) Le 27 août 2021, à la trente – neuvième réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées au cours du semestre 2021;
2. Avis indépendant sur les investissements semestriels en produits dérivés en 2021;
3. Avis indépendant sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021.
(Ⅹ) publié à la 40e réunion du huitième Conseil d’administration de la société le 23 septembre 2021:
1. Avis indépendant sur les questions relatives à l’octroi d’options d’achat d’actions réservées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020; 2. Avis indépendant sur la poursuite de l’achat de l’assurance responsabilité civile des administrateurs, des superviseurs et des dirigeants
Le 4 novembre 2021, à la quarante – deuxième réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’ajustement de l’objet d’incitation et du nombre d’options accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020;
2. Avis indépendant sur la réalisation des conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020;
3. Avis indépendant sur l’annulation de certaines options d’achat d’actions par la société.
Le 16 décembre 2021, à la quarante – troisième réunion du huitième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants préalables et des avis indépendants ont été publiés: 1. Sur la proposition de transaction quotidienne entre apparentés concernant la signature de l’Accord – cadre d’achat de 2022 avec ZTE, une partie liée;
2. Des avis de vérification indépendants sur les écarts importants entre l’occurrence réelle et prévue des transactions quotidiennes entre apparentés concernant les matières premières achetées par la société à ZTE en 2021;
3. Les avis indépendants antérieurs et les avis indépendants sur la proposition relative à la signature d’un accord – cadre de coopération avec les canaux – distributeur général pour les transactions quotidiennes entre apparentés en 2022 avec la partie liée aérospatiale Europe;
4. Des avis de vérification indépendants sur les écarts importants entre la situation réelle et prévue des transactions quotidiennes entre apparentés concernant les produits vendus par la société à des parties liées en 2021;
5. Avis indépendant préalable et avis indépendant sur la proposition de transaction quotidienne entre apparentés concernant la signature d’un accord – cadre d’achat de services hôteliers 2022 – 2023 avec les parties liées ZTE et Tai;
6. Des avis de vérification indépendants sur les écarts importants entre l’occurrence réelle et prévue des transactions quotidiennes entre la société et ZTE Hetai et ses filiales pour l’achat de services hôteliers en 2021;
7. Les avis indépendants antérieurs et les avis indépendants sur la proposition de transaction entre apparentés concernant la signature d’un accord – cadre sur la location de biens immobiliers et d’équipements et d’installations pour la période 2022 – 2023 avec les parties liées ZTE et Tai;
Inspection sur place de l’entreprise
En 2021, nous avons profité de notre participation à l’Assemblée générale, au Conseil d’administration et à d’autres occasions pour
