Guangdong Huashang Law Office
À propos de
Genbyte Technology Inc(003028) 2021 restricted Stock and stock option Incentive plan
Attribution d’une partie des actions restreintes réservées, annulation d’une partie
Options d’achat d’actions et rachats annulation partielle restreinte
Questions relatives aux stocks
Avis juridique
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Chinacommerciallawfirm. Guangdong
21 – 25 / F, Hong Kong CTV Building, 4011 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen
21 – 25f, Ctstower, No 4011, Shennan Road, Shenzhen, PRC. Tel: 0086 – 755 – 83025555. Fax: 0086 – 755 – 83025068 P.C.: 518048 http: / / www.huashang. Cn.
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À propos de Genbyte Technology Inc(003028)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions 2021 octroi d’une partie des actions restreintes réservées, annulation d’une partie des options d’achat d’actions et rachat d’une partie des actions restreintes annulées
Avis juridique sur les questions relatives aux actions
À: Genbyte Technology Inc(003028)
Guangdong Chinese Business Law firm (hereinafter referred to as “the exchange”) is a professional legal service institution lawfully Practising in the Territory of the people’s Republic of China, and is hereby granted a reserved part of restricted shares (hereinafter referred to as “the grant”) in relation to the 2021 restricted shares and stock options Incentive plan, as Mandated by Genbyte Technology Inc(003028) Le présent avis juridique est émis pour les questions relatives à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions (ci – après dénommée « annulation») et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées (ci – après dénommée « annulation du rachat»).
L’avocat de la bourse doit, conformément aux faits qui existaient avant la date de publication de l’avis juridique et aux dispositions du droit des sociétés de la République populaire de Chine, du droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures administratives») et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts en vigueur de Genbyte Technology Inc(003028) Le présent avis juridique est émis conformément aux normes professionnelles reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat.
La bourse et ses avocats se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit et ont procédé à une vérification et à une vérification suffisantes conformément aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (essai) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Les avocats de la bourse conviennent de faire de cet avis juridique l’un des documents juridiques nécessaires au plan d’incitation de la société, de le divulguer publiquement avec d’autres documents et d’assumer les responsabilités juridiques correspondantes conformément à la loi.
La bourse n’émet des avis que sur les questions juridiques relatives à l’octroi d’actions restreintes réservées, à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions 2021. L’avis juridique n’est émis qu’en vertu des lois et règlements en vigueur de la République populaire de Chine (à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan aux fins du présent avis juridique, ci – après dénommée « Chine») et non en vertu d’une loi étrangère à la Chine. L’échange n’émet pas d’avis sur le caractère raisonnable de la valeur des actions sous – jacentes, des normes d’évaluation et d’autres questions liées à l’octroi, à l’annulation et à l’annulation du rachat, ainsi que sur des questions non juridiques telles que la comptabilité et les finances. Lorsque des données ou conclusions financières pertinentes sont citées dans le présent avis juridique, l’échange s’est acquitté de l’obligation de diligence requise, mais ces références ne sont pas considérées comme une garantie expresse ou implicite de l’authenticité et de l’exactitude de ces données ou conclusions.
L’avocat de la bourse donne un avis juridique sur la base des dispositions des lois, règlements et documents normatifs publiés et en vigueur avant la date d’émission de l’avis juridique et de la compréhension des lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique et de la compréhension des faits pertinents, et la bourse ne garantit pas ces lois, règlements et documents normatifs. Tout changement apporté aux règlements et aux documents normatifs ou toute interprétation faite après la délivrance du présent avis juridique n’aura pas d’incidence sur celui – ci.
La délivrance de cet avis juridique a été garantie par la société comme suit:
1. The company has provided the original written Materials, duplicate Materials, copy Materials, confirmation letters or Certificates required by the company to issue this Legal opinion to the Exchange and the Handling Lawyer;
2. Si les documents et documents fournis par la société à l’échange et à l’avocat traitant sont véridiques, exacts, complets et valides et qu’il n’y a pas de dissimulation, de faux ou d’omission importante, et que les documents et documents sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original. En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur les explications ou les documents justificatifs fournis par les ministères, les sociétés ou d’autres entités concernés pour émettre un avis juridique. Cet avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins de la mise en œuvre du présent plan d’incitation et n’est pas utilisé à d’autres fins. La Bourse accepte que la société cite le contenu pertinent de l’avis juridique dans les documents pertinents qu’elle a préparés pour la mise en oeuvre du plan d’incitation. Toutefois, la société ne doit pas donner d’ambiguïté ou de mauvaise interprétation juridique en raison de la référence. La propriété doit examiner et confirmer à nouveau le contenu pertinent des documents pertinents susmentionnés.
Sur la base de ce qui précède, les avocats de l’Institut donnent l’avis juridique suivant, conformément aux normes de pratique, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans la profession d’avocat:
Informations de base sur ce plan d’incitation
Le 26 mars 2021, la troisième réunion du Comité de rémunération et d’évaluation du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion de l’évaluation du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société pour 2021. Et a accepté de le soumettre au Conseil d’administration de la société pour examen.
Le 2 avril 2021, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet) et à son résumé, ainsi que sur la scientificité et le caractère raisonnable de l’établissement d’indicateurs Pour le plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont convenu à l’unanimité que la société
Le 2 avril 2021, À la 11e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration de la société, la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet) et à son résumé et la proposition relative à la méthode d’évaluation et de gestion du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société 2021 ont été examinées et adoptées. Proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions pour 2021, etc.
Le 2 avril 2021, La dixième réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société pour 2021. Proposition de vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions de la société en 2021. Du 23 avril 2021 au 6 mai 2021, la compagnie a publié à l’interne des renseignements sur les objets d’incitation du plan d’incitation. Le 6 mai 2021, la société a publié l’état de la publicité et les avis de vérification sur la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié que les personnes inscrites sur la Liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société en 202 Les conditions énoncées dans les règlements et les documents normatifs sont légales et valides en tant qu’objet d’incitation pour la première fois accordée par le régime d’incitation restreint aux actions et aux options d’achat d’actions en 2021.
Le 12 mai 2021, L’assemblée générale des actionnaires de 2020 de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société pour 2021. Proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions pour 2021. Les administrateurs indépendants ont publiquement sollicité le droit de vote de tous les actionnaires.
Le 10 juin 2021, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions liées à cet ajustement et à cette subvention. Les administrateurs indépendants de la société estiment que le contenu de l’ajustement est conforme à l’autorisation donnée au Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et que les décisions prises ont mis en œuvre les procédures nécessaires, que les procédures d’ajustement sont légales et conformes et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, et conviennent que la société accordera pour la première fois la liste des objets d’incitation à l’achat d’actions restreintes et le prix d’attribution des actions restreintes au régime d’incitation Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions est ajusté. L’objet d’incitation accordé pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation satisfait aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents. La qualification de l’objet d’incitation en tant qu’objet d’incitation dans le cadre du plan d’incitation au capital de la société est légale et valide. Les conditions d’octroi des actions restreintes et des options d’achat d’actions ont été remplies. Il est convenu que la société accordera pour la première fois 140288000 actions restreintes à des objets d’incitation admissibles et 350720000 options d’achat d’actions à des objets d’incitation à la date d’octroi initiale le 10 juin 2021, et que le prix d’octroi des actions restreintes sera de 20,20 RMB / action et le prix d’exercice des Options d’achat d’actions sera de 40,70 RMB / action.
Le 10 juin 2021, la 14e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’émission d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’émission d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions 2021, ainsi que d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes et du prix d’exercice des options d’achat d’actions, et la proposition d’ajustement du prix d’attribution des objets d’incitation à l’émission Le prix d’exercice des options d’achat d’actions a été ajusté; La proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation a été examinée et adoptée, et il a été décidé que le 10 juin 2021 serait la date de l’octroi initial d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation.
Le 10 juin 2021, La 13e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’émission d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’émission d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions 2021 et d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes et du prix d’exercice des options d’achat d’actions, ainsi que la proposition d’octroi d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions pour la première fois dans
Le 2 juillet 2021, la 15e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cet ajustement.
Le 2 juillet 2021, la 14e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes et aux options d’achat d’actions 2021.
Approbation et autorisation de cette subvention, de cette annulation et de cette annulation de rachat
Le 4 mars 2022, la compagnie a tenu la 18e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition d’octroi d’une partie des actions restreintes réservées dans le plan d’incitation 2021 à l’objet d’incitation et la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’Une partie des actions restreintes accordées mais non encore libérées. Le Conseil d’administration estime que (1) l’objet d’incitation de la partie réservée du plan d’incitation en 2021 est conforme aux conditions de l’objet d’incitation spécifiées dans les lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, et qu’il est conforme à la portée de l’objet d’incitation spécifiée dans le plan d’incitation, et que sa qualification principale en tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation est légale et efficace. Entre – temps, les conditions d’octroi du régime d’encouragement ont été remplies; Le Conseil d’administration a approuvé l’annulation par la société de 10 000 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées à six personnes qui ont démissionné et de 39 000 actions restreintes accordées mais non encore libérées. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées.
Le 4 mars 2022, la dix – septième réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’une partie des actions restreintes réservées au plan d’incitation de 2021 aux objets d’incitation et la proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des Actions restreintes accordées mais non encore libérées. Le Conseil des autorités de surveillance estime que (1) l’objet d’incitation réservé au plan d’incitation en 2021 est conforme aux conditions de l’objet d’incitation spécifiées dans les lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, et qu’il est conforme à la portée de l’objet d’incitation spécifiée Dans le plan d’incitation de la société, et que sa qualification principale en tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation est légale et efficace. Entre – temps, les conditions d’octroi du régime d’encouragement ont été remplies; Le Conseil des autorités de surveillance a autorisé la société à annuler 10 000 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées à 6 personnes qui ont démissionné et à racheter et annuler 39 000 actions restreintes accordées mais non encore libérées.
L’avocat de la bourse estime qu’à la date d’émission du présent avis juridique, la société a obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade en ce qui concerne l’octroi, l’annulation et l’annulation du rachat. L’annulation de cette annulation et de ce rachat de la société doit encore être approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires. Étant donné que cette annulation du rachat entraînera une réduction du capital social de la société, la société doit encore mettre en œuvre les procédures de réduction du capital correspondantes conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des Statuts. Informations relatives à cette subvention
Date d’octroi de cette subvention
Le Conseil d’administration a autorisé le Conseil d’administration à présenter une proposition concernant les questions liées au régime d’encouragement restreint aux actions et aux options d’achat d’actions de 2021 et à déterminer la date d’octroi du régime d’encouragement aux actions.
Le 4 mars 2022, la compagnie a tenu la 18e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration pour délibérer et adopter le 202
