Code du titre: Genbyte Technology Inc(003028) titre abrégé: Genbyte Technology Inc(003028) annonce No: 2022 – 007 Genbyte Technology Inc(003028)
Annonce de l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et du rachat d’une partie des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de l’annonce est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Conseils importants:
Nombre d’annulations de rachats d’actions restreintes: 39 000 actions;
Prix de rachat des actions restreintes: 21,05 yuan / action.
Nombre d’options d’achat d’actions annulées: 10 000;
Genbyte Technology Inc(003028) Jusqu’à présent, six des personnes visées par le régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions de la compagnie en 2021 ont quitté leur emploi pour des raisons personnelles et ne remplissent plus les conditions requises pour devenir des personnes visées par le régime d’incitation. Conformément au projet de plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions 2021 de la société (ci – après dénommé « Plan d’incitation») et aux lois et règlements pertinents, 10 000 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées détenues par les six objets d’incitation à la cessation d’emploi susmentionnés seront mises en vente et 39 000 actions restreintes accordées mais non encore libérées seront rachetées et annulées. Cette proposition doit encore être soumise à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour délibération, et les questions pertinentes sont annoncées comme suit:
Procédures pertinentes mises en œuvre dans le cadre de ce plan d’incitation
1. Le 2 avril 2021, La société a tenu la 11e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société pour 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital. Le 16 avril 2021, la 12e réunion (régulière) du deuxième Conseil d’administration a été convoquée pour examiner et adopter la proposition de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2020. L’avocat a émis un avis juridique et le conseiller financier a publié le rapport du Conseiller financier indépendant.
2. Le 2 avril 2021, La société a tenu la dixième réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures administratives pour l’examen de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société pour 2021. Proposition relative à la vérification de la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société en 2021.
3. Du 23 avril 2021 au 6 mai 2021, le nom et le poste de l’objet d’incitation accordé pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation ont été annoncés à l’interne. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection et n’a pas enregistré de retour d’information. Le 7 mai 2021, la société a divulgué les notes d’information sur la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions de la société en 2021.
4. Le 12 mai 2021, La société a tenu l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du Plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société pour 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation – Oui.
5. Le 27 mai 2021, la société a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation à l’information privilégiée sur le plan d’incitation à l’achat et à la vente d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2021.
6. Le 10 juin 2021, la 14e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’émission d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’émission d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions 2021 et d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes et du prix d’exercice des options d’achat d’actions, ainsi que la proposition d’ajustement du prix d’attribution des objets d’incitation à l’émission d Le prix d’exercice des options d’achat d’actions a été ajusté; La proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation a été examinée et adoptée, et il a été décidé que le 10 juin 2021 serait la date de l’octroi initial d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’ajustement, les avocats ont émis des avis juridiques et les conseillers financiers ont publié des rapports de conseillers financiers indépendants.
7. Le 10 juin 2021, La 13e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’émission d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’émission d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions 2021 et d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes et du prix d’exercice des options d’achat d’actions, ainsi que la proposition d’octroi d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions pour la première fois dans
8. Le 2 juillet 2021, la 15e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’ajustement et les avocats ont émis des avis juridiques.
9. Le 2 juillet 2021, la 14e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes et aux options d’achat d’actions 2021.
10. Le 9 juillet 2021, la société a complété l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Après l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes, le nombre total d’actions de la société passera de 109600 000,00 actions à 111002 880,00 actions. 11. Le 4 mars 2022, la société a tenu la dix – huitième réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration et la dix – septième réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et de rachat d’une partie des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées. Proposition relative à l’octroi d’une partie des actions restreintes réservées au plan d’incitation de 2021 à l’objet d’incitation, etc. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition ci – dessus et ont estimé que les conditions d’octroi de la réserve avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes; The Lawyer made a Verification opinion.
Raison, quantité et prix de l’annulation de l’option d’achat d’actions et du rachat d’actions restreintes
1. Raison du rachat et quantité de rachat
En vertu du régime restreint d’encouragement aux actions et aux options d’achat d’actions 2021 (projet): « si l’objet de l’incitation quitte son emploi en raison de la démission pour des raisons personnelles, du licenciement de l’entreprise, de la démission non autorisée, etc., et que l’objet de l’incitation ne libère pas les actions restreintes limitées à la vente, l’entreprise rachète et annule les actions restreintes au prix d’octroi plus les intérêts sur les dépôts bancaires au cours de la même période; l’option d’achat d’actions qui a été accordée à l’objet de l’incitation mais qui n’a pas encore été Compte tenu de la cessation d’emploi de six objets d’incitation, la société annulera 10 000 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées détenues par ces six objets d’incitation et rachètera 39 000 actions restreintes accordées mais non encore libérées conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation.
Le nombre total d’actions restreintes à racheter et à annuler est de 39 000, soit 2,78% du nombre total d’actions restreintes accordées (1 428800) et 0,04% du capital social total de la société (1 111288 800 actions après la clôture du marché le 31 décembre 2021). Il est proposé d’annuler 10 000 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées par certains objets d’incitation, soit 2,86% du nombre total d’options d’achat d’actions (350000).
2. Prix d’annulation du rachat
Conformément aux dispositions du plan d’incitation, le prix de rachat des actions restreintes visées par le plan d’incitation qui n’ont pas encore été libérées est de 21,05 yuan / action. Conformément à l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires de 2020, l’annulation d’une partie des actions restreintes et la détermination du prix de rachat entrent dans le champ d’application de l’autorisation et peuvent être approuvées par le Conseil d’administration de la société sans être soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
3. Sources des fonds de pension
La société a annulé 39 000 actions d’actions restreintes dans le cadre de ce rachat, le prix de rachat a été ajusté à 21,05 yuan / action et le capital total du rachat a été de 820952,35 yuan. Les fonds de rachat proviennent des fonds propres de la société.
Changements prévus de la structure des fonds propres de la société avant et après le rachat
Une fois l’annulation du rachat d’actions restreintes terminée, la base de calcul est de 111002 880 actions du capital – actions total de la société après la clôture du marché le 31 décembre 2021, ce qui entraînera une réduction de 39 000 actions des actions assorties de conditions de vente limitées de la société; Le capital social total de la société est passé de 111002 880 actions à 110963 880 actions.
Réduction du capital annulée dans le cadre de ce rachat
L’annulation d’une partie des actions restreintes dans le cadre de ce rachat entraînera une réduction du capital social de 39 000 RMB. Après l’annulation du rachat, la société mettra en œuvre les procédures pertinentes de réduction du capital telles que la modification des statuts et l’enregistrement des changements industriels et commerciaux conformément à la loi.
Impact sur l’entreprise
L’annulation d’une partie des actions restreintes et de certaines options d’achat d’actions dans le cadre de ce rachat n’aura pas d’incidence sur la mise en œuvre continue du plan d’incitation de la société, n’aura pas d’incidence significative sur l’exploitation, les finances, la recherche et le développement, la capacité d’exécution de la dette de la société, n’aura pas d’incidence sur l’enthousiasme et la stabilité de l’équipe de direction de la société, n’aura pas d’incidence sur le Conditions d’achat et de vente des actions de la société dans les six mois précédant la résolution du Conseil d’administration sur le rachat des actions par le Conseil d’administration
Il n’y a pas eu d’achat ou de vente d’actions de la société dans les six mois précédant la résolution du Conseil d’administration sur le rachat d’actions par le Conseil d’administration.
Description des avis spéciaux
Avis des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants de la société estiment que, conformément au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions (projet) de la société pour 2021 et aux dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents, six des objets d’incitation ne remplissent plus les conditions requises pour devenir des objets d’incitation en raison de leur départ. La société a l’intention d’annuler 10 000 options d’achat d’actions qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été exercées par les six objets d’incitation susmentionnés et 39 000 actions d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées des restrictions à la vente, et de racheter et d’annuler Ces options d’achat d’actions. Le prix de rachat est de 21,05 yuan / action. Le prix de rachat actuel de la société est légal et valide; L’annulation de l’option d’achat d’actions qui a été accordée mais qui n’a pas encore été exercée et l’annulation du rachat des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’Options d’achat d’actions (projet) de 2021, qui n’auront pas d’incidence significative sur le rendement opérationnel de la société et n’affecteront pas les intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, il est convenu que la compagnie annulera 10 000 options d’achat d’actions accordées aux six personnes susmentionnées qui n’ont pas encore été exercées et que 39 000 actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées seront rachetées et annulées.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que, conformément aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et au plan d’incitation restreint aux actions et aux options d’achat d’actions 2021 (projet) de la société et à d’autres dispositions pertinentes, six personnes visées par l’incitation ont quitté leur emploi pour des raisons personnelles et ne sont plus conformes aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital de la société.
La société a l’intention d’annuler 10 000 options d’achat d’actions qu’elle a accordées mais qu’elle n’a pas encore exercées et de racheter 39 000 actions d’actions restreintes qu’elle a accordées mais qu’elle n’a pas encore libérées des restrictions à la vente. Le prix de rachat est de 21,05 yuan / action. Le prix de rachat actuel de la société est légal et efficace, n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et n’aura pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, le Conseil des autorités de surveillance a autorisé la société à annuler 10 000 options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées par les six personnes susmentionnées et à racheter et annuler 39 000 actions restreintes accordées mais non encore libérées.
Iii) avis juridique observations finales
Guangdong Huashang law firm estime qu’à la date d’émission de l’avis juridique, l’annulation du rachat a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires à ce stade et est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures administratives et du plan d’incitation; La raison, la quantité, le prix et la source de financement de l’annulation du rachat sont conformes aux mesures de gestion et au plan d’incitation. La société doit encore s’acquitter en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information en ce qui concerne l’annulation de ce rachat et s’occuper des procédures d’enregistrement des changements d’actions et de modification du capital social conformément au droit des sociétés et aux statuts.
Liste des documents à consulter
1. Résolution de la 18e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil d’administration de la société;
2. Résolution de la 17e réunion (Provisoire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société;
3. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants de la société sur les questions pertinentes de la 18e réunion (intérimaire) du deuxième Conseil d’administration;
4. Avis juridique du Cabinet d’avocats Guangdong Huashang sur les questions relatives à l’octroi d’une partie des actions restreintes réservées, à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et au rachat d’une partie des actions restreintes annulées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions Genbyte Technology Inc(003028) 2021.
Avis est par les présentes donné.
Genbyte Technology Inc(003028) Conseil d’administration 9 mars 2022
