China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) : mesures de gestion du siège social de Shanghai

China Haisum Engineering Co.Ltd(002116)

Mesures administratives du siège social de Shanghai

Afin de protéger les droits et intérêts légitimes de China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) Ces mesures de gestion sont formulées conformément aux lois et règlements pertinents et à l’Accord d’exploitation autorisée du siège social de Shanghai China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) (ci – après dénommé « Accord d’exploitation autorisé»).

1 Généralités

1.1 nom

1.1.1 Le nom chinois du siège social de Shanghai dans le système d’actions Haicheng est « China Haisum Engineering Co.Ltd(002116)

1.1.2 le siège social de Shanghai exerce des activités commerciales à l’étranger sous le nom de « China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) » dans le cadre de l’autorisation de la société.

1.1.3 lorsque le siège social de Shanghai exerce des activités commerciales à l’étranger sous le nom de Haicheng, il doit protéger consciemment l’image et la réputation de l’entreprise, se discipliner strictement et ne doit pas se livrer à des activités préjudiciables aux intérêts de l’entreprise.

1.2 locaux commerciaux

1.2.1 Le siège social de Shanghai est provisoirement situé au 21 Baoqing Road, Xuhui District, Shanghai.

1.2.2 Le siège social de Shanghai peut modifier ou ajouter d’autres locaux commerciaux avec l’approbation de Hisense.

1.3 champ d’application

1.3.1 le siège social de Shanghai exerce des activités commerciales à l’étranger en utilisant la licence d’exploitation et la qualification d’exploitation détenues par Haicheng conformément à l’autorisation et aux exigences d’utilisation de Haicheng.

1.3.2 le siège social de Shanghai ne peut exercer ses activités que dans le cadre des activités de Haicheng stock approuvées par l’autorité d’enregistrement de l’industrie et du commerce. En fonction des besoins du marché et du développement, le siège social de Shanghai peut proposer d’ajuster le champ d’activité et de passer par les procédures d’enregistrement des changements industriels et commerciaux après l’approbation des actions de Haicheng.

1.4 relation entre Hisense et Shanghai Headquarters

1.4.1 le siège social de Shanghai n’a pas le statut de personne morale indépendante. Il s’agit d’une organisation interne de Haicheng shares et a le même niveau de gestion, le même statut et les mêmes droits que les filiales de la société cotée.

1.4.2 l’organisme de direction et de surveillance du siège social de Shanghai est Haicheng Co., Ltd. Le siège social de Shanghai doit se conformer aux documents pertinents de la Commission de réglementation des actifs appartenant à l’État du Conseil d’État, de la China Poly Group Co., Ltd. Et de la China Light Industry Group Co., Ltd. Ainsi qu’aux règles et règlements, à la gestion fonctionnelle, à la supervision et à l’inspection du siège social de Shanghai.

1.4.3 le siège social de Shanghai doit exercer des activités commerciales indépendantes dans le cadre de l’autorisation de Haicheng shares. Sans l’approbation préalable de Haicheng shares, le siège social de Shanghai ne doit pas exercer d’activités commerciales au – delà de l’autorisation de Haicheng shares, sinon Haicheng shares sera sérieusement responsable. Bien que les responsabilités juridiques externes découlant des activités commerciales du Ministère soient assumées par Haicheng shares, le Ministère assume ses propres responsabilités à l’égard du Ministère conformément au principe de « qui gère et qui est responsable ».

1.5 principes de fonctionnement du siège social de Shanghai

1.5.1 le siège social de Shanghai exerce ses activités de manière indépendante, comptabilise de manière indépendante, assume ses propres bénéfices et pertes et assume ses propres responsabilités dans le cadre de l’autorisation de Haicheng.

1.5.2 le siège social de Shanghai doit respecter les principes spécifiques suivants dans la gestion quotidienne des opérations:

Principe d’exploitation indépendante: le siège de Shanghai prend des décisions indépendantes et exerce ses activités de manière indépendante dans le cadre de l’autorisation de Haicheng shares, et Haicheng shares n’intervient pas.

Principe d’exploitation légale: le siège de Shanghai exerce ses activités commerciales en stricte conformité avec la loi. Une fois qu’il est établi que le siège social de Shanghai a commis des activités commerciales illégales, Haicheng a le droit d’arrêter et d’enquêter immédiatement sur la responsabilité des personnes directement responsables du siège social de Shanghai et d’autres personnes directement responsables, qu’elles aient ou non des conséquences.

Principe de l’auto – responsabilité: toutes les pertes économiques, les responsabilités juridiques et les sanctions disciplinaires du parti, de la discipline et de l’administration résultant de la prise de décisions indépendante et des activités d’investissement et d’exploitation menées indépendamment par le siège social de Shanghai sont supportées par le siège social de Shanghai et les personnes responsables concernées. Si les pertes doivent être supportées par Haicheng shares conformément à la loi, Haicheng shares a le droit de poursuivre le recouvrement et la responsabilité du siège social de Shanghai après avoir été supportées par Haicheng shares. Si Haicheng shares interfère indûment avec l’exploitation indépendante du siège social de Shanghai et cause des pertes, elle assume les responsabilités correspondantes dans le cadre de ses responsabilités.

1.5.3 les cadres supérieurs et les autres membres du personnel du siège social de Shanghai ne sont légalement responsables que s’ils sont tenus responsables conformément aux lois et règlements de l’État, au système de responsabilité de la société en matière d’exploitation et d’investissement illégaux et aux dispositions pertinentes de l’Accord d’exploitation autorisé.

Sauf disposition expresse de l’alinéa précédent, en aucun cas (y compris, sans s’y limiter, l’insuffisance des actifs du siège social de Shanghai pour couvrir les pertes du siège social causées par sa responsabilité), la responsabilité qui ne peut être assumée que par le siège social de Shanghai ne peut être étendue à une personne physique.

1.6 comportement interdit

1.6.1 il est interdit au siège social de Shanghai de commettre l’un des actes suivants:

Exercer des activités au – delà du champ d’application de la licence commerciale de Haicheng;

Fournir une garantie ou investir à l’étranger, sauf approbation écrite préalable de Hisense;

Disposer de tout droit de propriété intellectuelle ou autre actif incorporel des actions de Haicheng sans approbation;

Le commerce à découvert et le commerce fictif;

L’avance de fonds pour le projet, mais elle n’est pas considérée comme une avance de fonds en raison d’un écart négatif à court terme dans les flux de fonds en raison de l’inadéquation entre la réception et le paiement des fonds du projet et en l’absence d’autres circonstances entraînant des risques financiers importants;

L’amarrage du projet;

Les finances ne sont pas comptabilisées, les comptes réels ne sont pas comptabilisés et les factures sont fausses;

Effectuer tout acte susceptible de porter atteinte à l’achalandage et de dégrader les qualifications de Haicheng.

1.6.2 outre les actes interdits susmentionnés, le siège de Shanghai doit également se conformer aux dispositions des lois, règlements et règles en vigueur de l’État et ne doit pas se livrer à des actes interdits par les lois, règlements et règles de l’État.

2 Termes et définitions

2.0.1 « différend juridique important » désigne un litige, un arbitrage ou un différend important qui satisfait aux conditions énoncées dans les mesures de gestion des différends de Hisense.

2.0.2 le terme « conflit important de personnel» désigne un conflit de travail et de personnel d’un montant supérieur à 500000 RMB ou impliquant plus de deux personnes.

2.0.3 par « urgence majeure et urgence», on entend les catastrophes naturelles, les catastrophes accidentelles, les incidents de santé publique et les incidents de sécurité sociale qui se produisent soudainement et qui causent ou peuvent causer des dommages sociaux et une portée d’influence conformes aux normes nationales de classification des urgences publiques particulièrement graves et majeures (essai), et qui nécessitent des mesures de traitement d’urgence.

2.0.4 « événement majeur lié au risque opérationnel» désigne un événement majeur ou un défaut de contrôle interne qui satisfait aux conditions énoncées dans les mesures de mise en œuvre du rapport sur les événements majeurs liés au risque opérationnel de Hisense.

2.0.5 les « événements à risque important » comprennent les « différends juridiques importants », les « événements d’urgence et d’urgence importants », les « événements à risque opérationnel important » et d’autres événements importants précisés dans les règles et règlements de Hisense.

Les événements à risque autres que les événements à risque majeur sont des « événements à risque général».

3 structure de gestion et personnel de direction

3.1 Organisation de gestion des opérations

3.1.1 la personne responsable du siège social de Shanghai est le Directeur général du siège social, qui représente le siège social de Shanghai dans le cadre de l’autorisation de Haicheng; L’organisation quotidienne d’exploitation et de gestion est l’équipe d’exploitation du Ministère, composée d’un Directeur général du Ministère et de plusieurs directeurs généraux adjoints. Si le Directeur général du Département n’est pas en mesure de s’acquitter de ses fonctions, un Directeur général adjoint est désigné par Haicheng pour s’acquitter des fonctions du Directeur général en son nom.

3.1.2 le mandat des membres de l’équipe de direction du siège social de Shanghai est de trois ans. À l’expiration de son mandat, Haicheng shares décide s’il doit ou non être réélu conformément aux procédures prescrites. Les membres peuvent présenter un rapport écrit de démission avant l’expiration de leur mandat, qui prend effet après l’approbation des actions de Haicheng. Avant l’approbation des actions de Haicheng, leurs pouvoirs sont raisonnablement limités.

3.1.3 Le Directeur général du siège social de Shanghai exerce les pouvoirs suivants:

Présider la gestion quotidienne de la production et de l’exploitation du siège social de Shanghai;

Organiser la mise en œuvre de la décision et de la décision de Hisense;

Organiser l’élaboration et la mise en oeuvre du plan de développement et du plan d’affaires annuel du Ministère;

Organiser la formulation de divers systèmes de gestion du siège social de Shanghai;

Proposer la mise en place, le changement, l’ajustement fonctionnel et le plan de dotation en personnel du Département de la production et de la gestion du Département; Décider de la nomination et de la révocation des employés de niveau intermédiaire et inférieur du Ministère ainsi que de leurs récompenses, sanctions et salaires, mais la nomination et la révocation du chef du Département des finances et des ressources humaines doivent être soumises à l’approbation de Hisense;

Évaluer et décider des récompenses et des peines et de la rémunération des directeurs généraux adjoints du Ministère;

S’acquitter des responsabilités du Directeur général du siège social de Shanghai en ce qui concerne les questions nécessitant l’approbation ou le sceau de Haicheng shares et signer des avis sur l’authenticité, la conformité, la faisabilité et la contrôlabilité des risques des questions soumises à l’approbation ou au sceau;

Décider et organiser la mise en œuvre du plan de traitement de tous les types d’événements à risque du siège social de Shanghai, dans lesquels les événements à risque majeur doivent être enregistrés pour la première fois auprès de Haicheng Co., Ltd. Et faire rapport régulièrement sur l’état d’avancement de la disposition;

Autres pouvoirs conférés par Haicheng shares.

3.1.4 Le Directeur général du siège social de Shanghai convoque une réunion de l’équipe de direction du siège social. Lorsque l’équipe de direction du Ministère examine ou vote sur une question particulière, le membre intéressé se retire. Si le membre ne se retire pas, son vote est nul. 3.1.5 le principe du « leadership collectif, concentration démocratique, brassage individuel et décision de la réunion» doit être respecté lors des délibérations de l’équipe de direction du Siège de Shanghai, et les délibérations de la réunion ne doivent pas être remplacées par la diffusion ou la sollicitation d’opinions individuelles. Les sujets de la réunion devraient être suffisamment communiqués et brassés avant la réunion précédente afin d’assurer l’efficacité et la qualité des décisions de la réunion.

3.1.6 l’équipe d’exploitation du siège social de Shanghai établit le procès – verbal et la résolution de la réunion pour les décisions sur les questions examinées, et les membres présents à la réunion (y compris les personnes invitées à assister à la réunion) signent le procès – verbal et la résolution de la réunion. Le procès – verbal et la résolution de la réunion sont soumis à Haicheng pour enregistrement.

3.1.7 dans l’exercice de ses fonctions, le Directeur général du siège social de Shanghai ne doit pas modifier la décision de Haicheng shares ni outrepasser la portée de l’autorisation; Si un membre de l’équipe d’exploitation du Ministère est incompétent ou s’il commet un manquement grave au devoir ou un acte illégal, Haicheng shares peut le destituer de ses fonctions et, le cas échéant, faire l’objet d’une enquête pour responsabilité.

3.2 personnel de direction

3.2.1 Les cadres supérieurs du siège social de Shanghai comprennent les membres de l’équipe de direction et d’autres postes de direction importants ainsi que l’assistant du Directeur général.

3.2.2 Les cadres supérieurs du siège social de Shanghai sont nommés et révoqués par Haicheng Co., Ltd.

3.2.3 les cadres supérieurs du siège social de Shanghai sont évalués avant leur nomination par Haicheng Co., Ltd. Pendant la période de service, les membres de l’équipe d’exploitation du siège social sont évalués chaque année par Haicheng shares, tandis que les autres cadres supérieurs sont évalués par le siège social de Shanghai, à condition que les résultats de l’évaluation soient soumis à Haicheng shares pour enregistrement.

3.2.4 les cadres supérieurs du siège social de Shanghai ont l’obligation de loyauté et de diligence à l’égard des actions de Haicheng et du siège social, de se conformer aux lois, règlements et dispositions des présentes mesures, de s’acquitter fidèlement de leurs fonctions, de protéger les actions de Haicheng et les intérêts du siège social et d’assurer la préservation et l’augmentation de la valeur des actifs appartenant à l’État. Les dispositions du présent paragraphe s’appliquent également aux cadres moyens du Siège de Shanghai.

3.2.5 Les cadres moyens du Siège de Shanghai sont principalement composés de chefs et d’adjoints de tous les départements du Siège. En principe, les cadres moyens du Ministère sont nommés et révoqués par l’équipe de direction du Ministère. Le chef du Département des finances et des ressources humaines est nommé et révoqué après approbation par Haicheng Co., Ltd.

3.2.6 Les cadres moyens du Département sont évalués chaque année par le Département de Shanghai conformément aux systèmes pertinents du Département. S’il existe d’autres dispositions relatives à l’évaluation des directeurs financiers des filiales, ces dispositions s’appliquent.

3.2.7 le Directeur général du siège social de Shanghai est responsable de l’approbation des dépenses engagées par d’autres cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions; Les dépenses engagées par le Directeur général du siège social de Shanghai dans l’exercice de ses fonctions sont examinées et approuvées par le Directeur général adjoint du siège social agissant en qualité de comptable en chef.

Le Directeur général du siège social de Shanghai peut autoriser les dirigeants compétents à approuver les dépenses engagées par des personnes autres que les cadres supérieurs du siège social de Shanghai pour s’acquitter de leurs fonctions dans les limites du budget d’exploitation (projet) ou d’un certain montant.

4 autorité et responsabilité en matière d’approbation

4.1 gestion de l’autorité des actions de Haicheng

4.1.1 Haicheng Co., Ltd. Exerce les responsabilités suivantes en matière de gestion du siège social de Shanghai:

Examiner et approuver la stratégie de développement annuel / à moyen et à long terme, la politique opérationnelle et le plan d’investissement du siège social de Shanghai;

Examiner et approuver le rapport de l’organe de gestion du siège social de Shanghai;

Décider du budget financier annuel et des comptes définitifs du Siège de Shanghai;

Approuver le plan de distribution des bénéfices d’exploitation du siège social de Shanghai;

Décider de la séparation, de la dissolution ou de la fusion du siège social de Shanghai avec d’autres entreprises ou départements;

Superviser les activités opérationnelles quotidiennes et la gestion des risques du siège social de Shanghai;

Approuver les mesures de gestion du siège social de Shanghai, le système de gestion financière et comptable, le système de gestion des sceaux, le système de rémunération et de bien – être, le système d’évaluation des récompenses et des peines, le système d’évaluation du rendement opérationnel et d’autres systèmes de gestion importants et les mesures d’incitation des employés;

Approuver la mise en place, le changement, l’ajustement fonctionnel et le plan de dotation en personnel du Département de la production et de la gestion du siège social de Shanghai;

Décider de la nomination et de la révocation des cadres supérieurs du Siège de Shanghai et de la rémunération des membres de l’équipe de direction du Siège; Approuver la nomination et la révocation du chef du Département des finances et des ressources humaines du siège social de Shanghai;

Autoriser les membres de l’équipe d’exploitation du siège social de Shanghai à se rendre à l’étranger pour des raisons privées ou pour d’autres raisons;

Décider d’effectuer un audit du siège social de Shanghai;

Autres questions relevant de la responsabilité de Haicheng en matière de gestion des actions.

4.1.2 Haicheng Co., Ltd. Exerce la gestion de l’autorité sur les questions suivantes liées à l’exploitation du siège social de Shanghai.

1. Questions de catégorie A: selon leur nature, elles doivent être soumises à Haicheng pour approbation et décision. Le siège social de Shanghai n’a pas le pouvoir de prendre des décisions: (1) les questions d’investissement, y compris, sans s’y limiter, l’investissement en actifs, l’investissement en capitaux propres et L’investissement en capital – risque;

Prêts aux institutions financières, ajustement du crédit global bancaire, gestion financière, prêts confiés et prêts privés; La garantie externe, l’hypothèque, la fourniture d’une garantie implicite ou la formation d’autres dettes implicites;

Cette partie réorganise les actifs, traite les créances irrécouvrables irrécouvrables et compense les dettes par des biens matériels;

Cession de véhicules, de biens immobiliers et d’actifs incorporels appartenant à Haicheng