Code de l’entreprise: Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) nom abrégé de l’entreprise: Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) tous les directeurs:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) , Xinjiang yazhong Logistics Business Network Co., Ltd., Guanghui Meiju Logistics Park of Xinjiang yazhong Logistics Business Network Co., Ltd., Sichuan Guanghui shuxin Industrial Co., Ltd., Shenzhen huiyingxin commercial Factoring Co., Ltd., Urumqi Economic and Technological Development Zone huiyingxin commercial Factoring Co., Ltd. Holgos huiyingxin commercial Factoring Co., Ltd., huirongtong (Chengdu) Supply Chain Management Co., Ltd., Xinjiang Yilong golin Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang Yujing Zhongtian Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang Mechanical and Electrical Equipment Co., Ltd., Xinjiang Mechanical and Electrical Equipment Co., Ltd., Urumqi huilingxian Branch of Xinjiang Mechanical and Electrical Equipment Co., Ltd. Chengdu huichuang Decoration Engineering Co., Ltd., Xinjiang yazhong Economic Consulting Service Co., Ltd., Xinjiang yazhong Property Management Service Co., Ltd., Xinjiang huilingxian Internet of Things Co., Ltd., Chengdu huiyi Real Estate Co., Ltd., Meishan Guanghui Shengfeng Real Estate Co., Ltd., Guanghui commercial Operation Management Co., Ltd. Guanghui commercial Operation Management (Urumqi) Co., Ltd., Xinjiang Huiming Wanxing Real Estate Development Co., Ltd., guilin lingui JINJIAN Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang huirunxing Real Estate Development Co., Ltd., Xinjiang gexin Investment Co., Ltd. Et Xinjiang huigexuan Real Estate Development Co., Ltd. 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Gouvernance d’entreprise, structure organisationnelle, ressources humaines, gestion des fonds, appels d’offres et achats, gestion des actifs, ventes, affacturage commercial, projets d’ingénierie, activités de la chaîne d’approvisionnement, rapports financiers, budget global, gestion des contrats. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Gestion des fonds, affacturage commercial, projets d’ingénierie, ventes, rapports financiers. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucune
II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
La société organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système de normes de contrôle interne de l’entreprise et aux normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise publiées conjointement par le Ministère des finances de la République populaire de Chine et cinq autres ministères et commissions, ainsi qu’aux lignes directrices connexes, et aux règles pour la divulgation et la présentation d’informations sur les sociétés offrant des valeurs mobilières au public No 21 de la Bourse de Shanghai – Dispositions générales pour le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne. Organiser l’évaluation du contrôle interne. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société distingue le contrôle interne en matière d’information financière du contrôle interne en matière d’information non financière conformément aux exigences de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux du système de normes de contrôle interne de la société, en combinaison avec des facteurs tels que l’échelle de la société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque, et a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société. Et le même que les années précédentes.
2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Total des actifs déclarés à tort ≥ 1% 0,5% ≤ total des actifs déclarés à tort ＜ 1% total des actifs déclarés à tort ＜ 0,5%
Total des inexactitudes des actifs nets ≥ 1% 0,5% ≤ total des inexactitudes ＜ 1% total des inexactitudes ＜ 0,5%
Total des inexactitudes des revenus d’exploitation ≥ 1% 0,5% ≤ total des inexactitudes ＜ 1% total des inexactitudes ＜ 0,5%
Total des bénéfices total des inexactitudes ≥ 5% 3% ≤ total des inexactitudes ＜ 5% total des inexactitudes ＜ 3%
Note: la classification et l’identification de tous les types de défauts ne doivent satisfaire qu’à l’une des conditions ci – dessus pour être classés dans les types pertinents et doivent être conformes à des normes strictes.
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Lacunes importantes A. Identification de tout degré de fraude au sein de la haute direction;
B. apporter des corrections aux états financiers vérifiés;
L’expert – comptable agréé constate qu’il y a des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours, mais le contrôle interne ne constate pas ces inexactitudes dans le processus d’exploitation; Les principales lacunes en matière de contrôle interne identifiées et signalées à la direction n’ont pas été corrigées dans un d élai raisonnable.
Lacunes importantes A. les lacunes importantes après la communication n’ont pas été corrigées dans un délai raisonnable.
L’environnement de contrôle est invalide.
Le contrôle du choix et de l’application des conventions comptables conformément aux PCGR est inefficace.
Le contrôle du processus d’information financière de fin d’exercice est inefficace.
Les défauts généraux, à l’exception des défauts majeurs et des défauts importants, sont considérés comme des défauts généraux. Description:
Si le contenu du défaut de contrôle interne n’a pas d’incidence directe ou indirecte sur les états financiers et que le montant est difficile à déterminer, le défaut peut être identifié en analysant la gravité de la nature de l’entreprise concernée par le défaut de contrôle, la nature de l’impact négatif direct ou potentiel, l’étendue de L’impact et d’autres facteurs. 3. Critères d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Perte directe de biens montant de la perte ≥ 0,1% de l’actif total ≤ montant de la perte ＜ montant de la perte ＜ 0,1% de l’actif total
Montant 0,3% 0,3%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs A. la procédure de décision de l’entreprise n’est pas scientifique, ce qui entraîne un écart important entre l’entreprise et l’objectif prévu;
Violer les lois et règlements nationaux et être puni par les autorités gouvernementales nationales, ce qui a un impact négatif sur l’entreprise;
Perte de personnel de direction ou de techniciens clés;
Les résultats de l’évaluation du contrôle interne, en particulier les d éfauts majeurs ou importants, n’ont pas été corrigés;
Absence de contrôle institutionnel ou défaillance systématique des activités importantes.
Défauts importants autres conditions déterminées en fonction du degré d’influence défauts importants autres conditions déterminées en fonction du degré d’influence défauts généraux Description: aucun (3). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non
2.3. Défauts généraux
Aucune 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
Le contrôle interne de l’entreprise a bien fonctionné en 2021. Conformément aux normes de contrôle interne de l’entreprise et à la situation réelle de l’entreprise, l’entreprise a activement cultivé et construit une bonne culture d’entreprise, créé un bon environnement de contrôle interne, encouragé davantage l’atterrissage du système de contrôle interne, publié et publié la compilation du système Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) En 2022, l’entreprise continuera d’optimiser les systèmes, les processus opérationnels et le manuel d’autorisation, le manuel de contrôle interne de l’entreprise, de promouvoir la construction de l’information sur les systèmes et les processus opérationnels, de renforcer la construction du système de contrôle interne de chaque secteur d’activité, d’élaborer un mécanisme de traction de la politique de contrôle interne, d’effectuer continuellement la supervision de l’audit interne et d’optimiser davantage la construction du système de contrôle interne de l’entreprise. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Yang tiejun Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) 9 mars 2022
