Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, aux règles de cotation en bourse de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises, aux statuts et aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, etc. Conformément au principe de diligence raisonnable, les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’acquittent rigoureusement de leurs fonctions et obligations en utilisant leurs propres connaissances et expériences professionnelles. Le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021 est présenté comme suit:
Composition du Comité d’audit du Conseil d’administration:
Le Comité d’audit du dixième Conseil d’administration de la société est composé de trois administrateurs, dont Mme Song Yan, M. Dou Gang Gui et M. Li Wenqiang, dont Mme Song Yan et M. Dou Gang Gui sont des administrateurs indépendants, et le membre du Comité directeur est Mme Song Yan, une professionnelle comptable.
Convocation de la réunion annuelle 2021 du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu six réunions, dont les détails sont les suivants:
Le 8 janvier 2021, la société a tenu la première réunion du Comité d’audit du dixième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à l’emploi d’un organisme d’audit et à la norme de dépenses d’audit pour 2020.
Le 24 mars 2021, la compagnie a tenu la deuxième réunion du Comité d’audit du 10e Conseil d’administration en 2021 et a examiné et adopté la proposition suivante:
1. Proposition relative au rapport annuel 2020 de la société et au résumé
2. Rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020
3. Rapport sur le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société en 2020
4. Proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2021
(Ⅲ) Le 26 avril 2021, la compagnie a tenu la troisième réunion du Comité d’audit du 10e Conseil d’administration en 2021 et a examiné et adopté la proposition sur le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre de 2020.
Le 19 juillet 2021, la société a tenu la quatrième réunion du Comité d’audit du dixième Conseil d’administration en 2021 et a examiné et adopté la proposition d’acquisition d’actions par des filiales et d’opérations connexes. Le 23 août 2021, la société a tenu la cinquième réunion du Comité d’audit du dixième Conseil d’administration en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel de la société pour 2020 et au résumé. (Ⅵ) Le 20 octobre 2021, la compagnie a tenu la sixième réunion du Comité d’audit du 10e Conseil d’administration en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au texte intégral et au texte du rapport du troisième trimestre de 2020 de la compagnie.
Principaux travaux du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société en 2021
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la période considérée, nous avons hautement reconnu l’indépendance et le professionnalisme de Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership). Au cours de la vérification annuelle de 2021, nous avons écouté à maintes reprises les rapports des vérificateurs externes sur la portée de la vérification, le plan de vérification, le contenu de la vérification, les méthodes de vérification et les questions importantes, et nous les avons guidés dans les travaux pertinents. Dans le même temps, exhorter l’institution d’audit à achever les travaux d’audit conformément au plan, en particulier en ce qui concerne les questions importantes dans les travaux d’audit, en mettant l’accent sur la communication avec l’institution d’audit. Au cours de l’audit, nous avons été informés de l’état d’avancement des travaux d’audit et des préoccupations du cabinet comptable, et nous les avons transmis aux services compétents de l’entreprise, ce qui a permis d’accélérer les travaux d’audit conformément au plan initial et d’assurer l’achèvement sans heurt des travaux d’audit pertinents de l’entreprise.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement le plan de travail de l’entreprise en matière d’audit interne, supervisé en permanence la mise en œuvre du système d’audit interne, de contrôle interne et de gestion des risques de l’entreprise, écouté les rapports de travail du Département du contrôle interne et de L’audit interne de l’entreprise à plusieurs reprises, coordonné la communication entre le Département de l’audit de l’entreprise et les auditeurs externes et formulé des avis directeurs sur les questions soulevées par l’audit interne. Dans le même temps, nous recommandons à l’entreprise d’accorder une grande attention à l’audit interne, d’accorder une attention active à la tendance au développement de l’audit interne, d’améliorer continuellement le mécanisme d’audit interne et d’optimiser le processus, afin d’aider l’entreprise à améliorer continuellement la gestion interne.
Examiner les rapports financiers des sociétés cotées et émettre des avis à leur sujet
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement les rapports financiers de la société et nous avons constaté que les rapports financiers de la société reflétaient fidèlement et objectivement la situation opérationnelle et financière de la période en cours, qu’ils étaient véridiques, complets et exacts, qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes pertinentes, et qu’il n’y avait pas d’ajustement des erreurs comptables importantes ni d’événements impliquant des jugements comptables importants. Questions donnant lieu à des rapports d’audit non standard sans réserve.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
La société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise et un système de contrôle interne relativement parfaits conformément aux dispositions et aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des normes de gouvernance des sociétés cotées, des normes de base pour le contrôle interne des entreprises et des lignes directrices connexes. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre toutes les lois et tous les règlements, les statuts et le système de gestion interne, et l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et le niveau d’exploitation ont fonctionné de manière normalisée afin de protéger efficacement les Droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Coordonner la communication entre la direction, le Service d’audit interne et l’institution d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a maintenu une communication complète et efficace avec la direction, le Département de l’audit interne et Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership). Après avoir écouté attentivement les demandes et les opinions de toutes les parties, nous avons activement coordonné les travaux de toutes les parties, amélioré l’efficacité de l’audit du contrôle interne et veillé à ce que les travaux d’audit puissent être menés à bien à temps et comme prévu.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration, conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et aux règlements internes pertinents de la société, s’est strictement conformé aux règlements et exigences pertinents et s’est acquitté diligemment et consciencieusement de ses obligations en tant que partie prenante, non seulement en prêtant une attention particulière aux travaux d’audit interne de la société, mais aussi en renforçant continuellement la communication efficace avec les institutions d’audit externe. Il a joué pleinement son rôle d’examen et de supervision.
En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration continuera de renforcer le sens des responsabilités conformément aux dispositions pertinentes, de s’acquitter de ses fonctions avec prudence et diligence conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, de jouer pleinement son rôle de surveillance, de continuer à prêter attention à l’information financière, au contrôle interne et au travail d’audit interne de la société, de s’acquitter efficacement de ses fonctions et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) Comité de vérification du Conseil d’administration 9 mars 2022
