Avis du Conseil des autorités de surveillance sur des questions telles que le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021
Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) (ci – après dénommée « la société») Le Conseil des autorités de surveillance a inspecté tous les aspects de la situation de la société en 2021 et, sur la base des résultats de l’inspection, a émis les avis suivants:
1. Avis du Conseil des autorités de surveillance de la société sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021:
Conformément aux lois et règlements pertinents de l’État et aux lois et règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen, le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, examiné le rapport d’auto – évaluation du système de contrôle interne de la société et émis les avis suivants:
La Société met sérieusement en œuvre les dispositions des normes de base pour le contrôle interne des entreprises, des lignes directrices pour le soutien du contrôle interne des entreprises et des lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, et a mis en place un système de contrôle interne couvrant tous les liens de la société. Le système de contrôle interne est encore amélioré et amélioré pour répondre aux exigences de la gestion et du développement de la société; L’entreprise approfondit l’évaluation interne des risques, fait progresser le contrôle des processus, renforce la supervision et l’inspection et d’autres travaux en série visant à améliorer le contrôle interne. L’évaluation des risques et le contrôle des risques de l’entreprise sont davantage mis en œuvre et la qualité de l’exploitation et l’efficacité de la gestion sont encore améliorées. L’entreprise attache de l’importance à la responsabilité sociale, a mis en place un système de gestion de l’environnement parfait, est équipée d’installations de protection de l’environnement de pointe, n’a pas de problèmes majeurs de protection de l’environnement ou d’autres problèmes majeurs de sécurité sociale, le contrôle interne de l’entreprise est efficace, afin d’assurer la production et l’exploitation normales de l’entreprise. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète vraiment la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise. En résumé, le Conseil des autorités de surveillance n’a pas d’objection au rapport d’auto – évaluation de la société.
2. Fonctionnement de la société conformément à la loi:
Conformément aux responsabilités qui lui incombent en vertu du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que des statuts, le Conseil des autorités de surveillance a examiné le fonctionnement juridique de la société. Après examen, la société et les membres du Conseil d’administration de la société ont été en mesure d’appliquer consciencieusement les lois et règlements pertinents de l’État, d’améliorer continuellement la sensibilisation au respect des lois et le niveau d’affaires des cadres supérieurs, d’établir et d’améliorer progressivement le système de contrôle interne de la société et de promouvoir le fonctionnement normalisé de la société. L’entreprise a mis en place et amélioré divers systèmes de gestion du contrôle interne et a déployé des efforts considérables pour mettre en œuvre et évaluer la gestion de l’entreprise, ce qui a permis de maintenir les intérêts des petits et moyens actionnaires. La structure de gouvernance d’entreprise de la société est de plus en plus parfaite, l’Assemblée générale des actionnaires, la réunion du Conseil d’administration et la procédure de prise de décisions sont légales et efficaces. Lors de l’approbation des opérations entre apparentés, les parties liées peuvent s’abstenir activement. Le prix des opérations entre apparentés est fondé sur le prix du marché ou les données d’évaluation, et le prix des opérations est juste et raisonnable. Les opérations de fonds entre la société et les parties liées sont strictement conformes aux lois et règlements pertinents de l’État, et il n’y a pas d’occupation non opérationnelle des fonds de la société cotée par les principaux actionnaires et les parties liées. Les administrateurs et les cadres supérieurs doivent faire preuve de diligence raisonnable et de respect des lois, et ils ne doivent pas enfreindre les lois, règlements, statuts ou porter atteinte aux intérêts des actionnaires et de la société.
3. Rapport annuel:
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, a communiqué avec les administrateurs indépendants, le Conseil d’administration et les cadres supérieurs concernés de la société, ainsi qu’avec le cabinet comptable. Daxin Certified Public Accountants a vérifié le rapport financier annuel 2021 de la société et a publié un rapport d’audit sans réserve et un rapport d’audit spécial sur l’occupation des fonds. Le Conseil des autorités de surveillance estime que:
Le texte intégral et le résumé du rapport annuel 2021 de la société sont préparés par le Conseil d’administration, le rapport financier annuel est vérifié par Daxin Certified Public Accountants, le rapport annuel est examiné et approuvé par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance et soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Les procédures d’examen sont conformes aux lois, règlements, statuts et règles internes pertinents de l’État.
Le contenu et le format du rapport annuel 2021 de la société sont conformes aux exigences des lois et règlements pertinents et aux dispositions de la Bourse de Shenzhen, et les informations contenues dans le rapport annuel 2021 peuvent refléter fidèlement, fidèlement et complètement les questions telles que la gestion opérationnelle et la situation financière de la société au cours de l’année en cours à tous égards; Daxin Certified Public Accountants a publié un rapport d’audit standard sans réserve sur le rapport financier annuel de la société. La société et le personnel concerné se conforment strictement aux règles de cotation des actions et aux dispositions relatives à la confidentialité du système de gestion de la divulgation de l’information, et les personnes qui entrent en contact avec des données sensibles telles que la production du rapport annuel sont enregistrées et soumises à la bourse pour enregistrement. Au cours de la vérification et de la préparation du rapport annuel 2021 de la compagnie, nous n’avons constaté aucune violation de la confidentialité par le personnel concerné participant à la préparation et à l’examen du rapport annuel. Nous n’avons pas non plus constaté que le personnel participant à la préparation et à l’examen du rapport annuel 2021 de la société, ainsi que les dirigeants et les superviseurs de la société, avaient enfreint les règles de négociation des actions de la société et d’autres règles de confidentialité.
En résum é, nous croyons que le rapport annuel 2021 de la compagnie reflète fidèlement, objectivement et précisément la situation financière et les résultats de la production et de l’exploitation de la compagnie en 2021, et que les procédures de préparation et d’approbation sont légales et conformes. Nous n’avons aucune objection et acceptons de soumettre le rapport à l’Assemblée générale des actionnaires de la compagnie pour examen.
4. Opérations entre apparentés et opérations quotidiennes entre apparentés:
Les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 et les opérations quotidiennes entre apparentés sont exécutées conformément aux lois et règlements pertinents de l’État. Les procédures de transaction entre apparentés sont légales et conformes et le prix de transaction est juste et raisonnable. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les opérations entre apparentés et les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées au cours de l’année. Au cours du vote du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires concernés, les administrateurs et actionnaires liés ont pris des mesures pour éviter le vote, et il n’y a pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et d’autres actionnaires dans les opérations liées.
5. Description du changement de convention comptable:
Le changement de convention comptable est un ajustement effectué en fonction du changement de convention comptable de l’État et est conforme aux dispositions et exigences pertinentes des normes comptables pour les entreprises commerciales. La procédure d’examen et de modification de la Convention comptable par le Conseil d’administration est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance accepte que la société mette en œuvre ce changement de convention comptable.
6. Description de l’emploi de Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership):
Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) est qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières. En tant qu’institution d’audit de la société, Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) a émis des opinions d’audit indépendantes avec diligence, diligence raisonnable et équité, conformément aux normes d’audit indépendantes pour les comptables publics certifiés chinois. Le Conseil des autorités de surveillance convient que la société nommera Daxin Certified Public Accountants en tant qu’institution d’audit financier et de contrôle interne de la société en 2022.
Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) Conseil des autorités de surveillance 10 mars 2022
