Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
Formulaire d’auto – vérification du régime restreint d’encouragement aux actions 2022
Nom abrégé de la société: Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Code boursier: Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) conseiller financier indépendant: Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Existe – t – il?
Numéro de série question (Oui remarques / non / inconfort)
Avec)
Exigences de conformité des sociétés cotées
Si le rapport financier du dernier exercice financier a été publié par l’ACP non
1 Rapport d’audit avec opinion négative ou sans opinion
Le contrôle interne des états financiers du dernier exercice a été vérifié par l’ACP non
2 Rapport d’audit avec opinion négative ou incapable d’exprimer une opinion
3 non – respect des lois et règlements, des Statuts de la société ou non au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Engagements publics de distribution des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital non
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
Prêts et autres formes de financement non
6 aide
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
Y compris les actions détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée
Le Contrôleur principal ou effectif et son conjoint, ses parents, ses enfants et ses employés étrangers, non
7 dans l’affirmative, est – ce qu’il est nécessaire et raisonnable que les personnes susmentionnées deviennent des objets d’incitation?
Sexe
8 y compris les administrateurs indépendants et les superviseurs non
9 si elle a été jugée inappropriée par la bourse au cours des 12 derniers mois non
Le CCRs et ses bureaux locaux ont déterminé qu’il était inconfortable au cours des 12 derniers mois.
10 en tant que candidat
La c
11 sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par les bureaux locaux
S’il existe des dispositions du droit des sociétés interdisant d’agir en tant qu’administrateur ou dirigeant de la société non
12. Situation du personnel de direction
13 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
Non à l’objet du plan d’incitation au capital de toutes les sociétés cotées pendant la période de validité
15 si le total cumulé des actions dépasse 20% du capital social total de la société
Si les actions attribuées cumulativement à un seul objet d’incitation dépassent le capital social total de la société non
16 1%
Si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas celle du plan d’incitation au capital actuel
17 20% du nombre de participations à accorder
L’objet de l’incitation est les administrateurs, les cadres supérieurs, les participations individuelles ou totales de 5%
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs susmentionnés et leurs conjoints, parents, enfants et étrangers sont:
18 si le nom, le titre et l’adresse de l’employé sont indiqués dans le projet de plan d’incitation au capital.
Nombre de bourses accordées
La durée de validité du régime d’incitation au capital ne dépasse pas 10 ans à compter de la date d’autorisation oui
19 ans
20 le projet de plan d’incitation au capital est – il préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
21 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
En ce qui concerne les dispositions des mesures administratives d’incitation au capital, l’explication article par article est la suivante:
S’il existe une société cotée, l’incitation au capital ne doit pas être mise en œuvre et l’objet de l’incitation ne doit pas être
Les circonstances de la participation à l’incitation au capital; Indiquer si la mise en œuvre du plan d’incitation au capital sera guidée
La répartition des capitaux propres des sociétés cotées n’est pas conforme aux conditions d’inscription.
L’objet, la base de détermination et la norme du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Enceinte
Nombre d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital et proportion d’actions dans les sociétés cotées
La proportion de ce total; Nombre de participations à accorder à chaque fois si elles sont mises en œuvre en plusieurs étapes
Et la proportion du capital social total de la société cotée; Si les capitaux propres réservés sont établis, la prévision proposée est:
Le montant des capitaux propres retenus et la proportion des capitaux propres totaux du régime d’incitation au capital; Tous
Le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le régime d’incitation au capital au cours de la période de validité est cumulé.
Description de la question de savoir si le calcul dépasse 20% du capital social total de la société et de la méthode de calcul
À l’exception de la partie réservée, les objectifs d’incitation sont les administrateurs et les cadres supérieurs de la société.
Les fonctionnaires divulguent leurs noms, leurs fonctions et le nombre d’intérêts qui leur sont accordés.
Le montant et la proportion par rapport au montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital; Autres incitations
Le nombre de capitaux propres pouvant être accordés à l’objet (individuellement ou par catégorie appropriée) et la proportion de ces capitaux propres par rapport au total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital; Et si l’accumulation d’actions de la société accordées à un seul objet d’incitation par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité dépasse 1% du capital total de la société (5) la période de validité, la date d’autorisation ou la date d’autorisation du régime d’incitation au capital est effectivement déterminée, la date d’exercice, l’Arrangement de verrouillage, etc. (6) Le prix d’attribution des actions restreintes, Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions et sa méthode de détermination. Si la partie qui n’adopte pas les dispositions des articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital pour déterminer le prix d’octroi et le prix d’exercice, elle explique la base et la méthode de tarification, et les administrateurs indépendants et les conseillers financiers indépendants vérifient si le prix est préjudiciable aux intérêts de la société cotée et des actionnaires moyens et mineurs, expriment leurs opinions et divulguent (7) les droits et intérêts accordés à l’objet de l’incitation. Conditions d’exercice des droits et intérêts. Lorsqu’il est proposé d’accorder des droits et des intérêts à plusieurs reprises, les conditions dans lesquelles l’objet de l’incitation reçoit des droits et des intérêts à chaque fois sont divulguées; Lorsqu’il est proposé d’exercer les droits et intérêts par étapes, les conditions dans lesquelles l’objet de l’incitation exerce les droits et intérêts à chaque fois sont divulguées; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies, les droits et intérêts pertinents ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend des administrateurs et des cadres supérieurs, l’indice d’évaluation du rendement de l’objet de l’incitation pour l’exercice des droits et des intérêts est divulgué; Lorsque des indicateurs d’évaluation du rendement sont divulgués pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet de l’incitation, la scientificité et la rationalité des indicateurs établis sont pleinement divulguées; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à un stade ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation à un stade antérieur, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées (8) la procédure d’octroi des droits et intérêts par la société et l’exercice des droits et intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il convient de préciser que la société cotée ne peut pas accorder d’actions restreintes et que l’objet de l’incitation est la période au cours de laquelle les droits et intérêts ne peuvent pas être exercés (9) La méthode et la procédure d’ajustement du montant des droits et intérêts et du prix d’exercice impliqués dans Le plan d’incitation au capital (par exemple, la méthode d’ajustement lors de la mise en œuvre de la distribution des bénéfices, de l’attribution d’actions, etc.) (10) La méthode de traitement comptable de l La méthode de détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d’actions, la sélection des paramètres importants du modèle d’évaluation et la rationalité de leur combinaison, les charges à payer pour la mise en œuvre de l’incitation au capital et l’influence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Changement de contrôle, fusion, scission et émission de l’objet d’incitation de la société
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital lors du changement d’emploi, de la démission, du décès, etc.
Ramez.
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation, les différends pertinents ou
Mécanisme de règlement des différends
Documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées non
L’engagement d’avoir de faux documents, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes; Motivation
L’objet divulgue de faux documents, des déclarations trompeuses ou des documents importants
L’omission entraîne une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice de l’intérêt.
Promesse de retour à l’entreprise.
Annulation du rachat d’actions et recouvrement des bénéfices des sociétés cotées
Critères de déclenchement et calendrier de la procédure, principes de calcul du prix de rachat et du rendement,
Procédures d’exploitation, délais d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
22 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation?
Si l’indicateur est objectif, ouvert, clair et transparent et s’il est conforme à la situation réelle de l’entreprise, oui
23 est – ce utile pour promouvoir la compétitivité de l’entreprise?
Si l’indice pertinent d’une entreprise comparable dans la même industrie est utilisé comme base de comparaison, la sélection ne s’applique pas.
24 selon qu’il n’y a pas moins de 3 entreprises
25 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes, la période d’attribution et la période d’exercice
Actions restreintes (catégorie I) entre la date d’enregistrement autorisée et la date de libération initiale non
26 Si l’intervalle est inférieur à un an
27 si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
Si la proportion de ventes restreintes libérées pour chaque période ne dépasse pas la limite d’attribution de l’objet d’incitation oui
28 50% du total des actions
L’intervalle entre la date d’attribution des actions restreintes (catégorie II) et la première date d’attribution est – il
29 non moins d’un an
30 le délai pour chaque période d’attribution n’est – il pas inférieur à 12 mois oui
Si le ratio d’attribution de chaque période n’est pas supérieur à celui des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation
50% du montant de 31
Si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale est faible S / o
32 si la date de début de la période d’exercice suivant l’option d’achat d’actions d’un an n’est pas antérieure à la période d’exercice précédente S / o
Date d’expiration
34 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
Options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par option d’achat d’actions n’excède pas l’incitatif S / o
50% du total des options d’achat d’actions accordées à l’objet 35
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent – ils si le régime d’incitation au capital est favorable à l’inscription sur la liste?
36 le développement continu de la société, s’il y a des dommages évidents à la société cotée et à toutes les actions de la société sont les suivants:
Les intérêts de l’est donnent leur avis
La société cotée engage – t – elle un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique?
37 avis professionnels sur les dispositions des mesures administratives d’incitation au capital
La question de savoir si la société cotée est conforme aux mesures administratives d’incitation au capital est la suivante:
Conditions de mise en œuvre des incitations au capital
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme au Bureau de gestion de l’incitation au capital oui
Dispositions de la loi
Si les procédures de formulation, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes ou non
Conformément aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme au Bureau de gestion de l’incitation au capital oui
Dispositions de la loi et des lois et règlements pertinents
La société cotée a – t – elle satisfait aux exigences pertinentes de la c
Obligations de divulgation
Si la société cotée fournit une aide financière à l’objet d’incitation non
S’il y a des dommages évidents aux sociétés cotées dans le plan d’incitation au capital et non
Intérêts des actionnaires et violation des lois et règlements administratifs pertinents
S / o pour les administrateurs qui sont destinés à être des objets d’incitation ou qui sont liés à eux
Si les administrateurs se sont retirés conformément aux mesures administratives d’incitation au capital
9) les autres éléments à préciser sont les suivants:
Si une société cotée engage un conseiller financier indépendant, le rapport du Conseiller financier indépendant est publié.
L’opinion professionnelle du formulaire 38 est – elle complète et conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital?
Exigences
Examen des exigences de conformité de la procédure
Lorsque le Conseil d’administration vote sur le projet de plan d’incitation au capital, le formulaire de retrait des administrateurs associés ne s’applique pas.
39 décisions
40 lors de l’examen du projet de plan d’incitation au capital par l’Assemblée générale des actionnaires, si les actionnaires liés ont l’intention de revenir à oui
Éviter le vote
41 existe – t – il des innovations financières sans objet
La société garantit que les renseignements fournis sont véridiques, exacts, complets et légaux et assume toutes les responsabilités juridiques découlant des renseignements inexacts fournis.
Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) 9 mars 2022
