Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) of 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mars 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3. Interprétation du chapitre II 5 Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 8. Source des actions du régime d’incitation II. Nombre d’actions restreintes à accorder 8 portée et répartition des objets d’incitation 9. La durée de validité, la date d’octroi, l’arrangement d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation à la vente d’actions restreintes de catégorie II……………………………….. 6. Conditions d’octroi et de libération des actions restreintes 7. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation au capital aux politiques et règlements 27 II Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 4. Avis de vérification sur le montant accordé par le régime d’incitation au capital – actions…………………………………………… 5. Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 6. Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Vii. Avis de vérification sur la question de savoir si Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) 8. Avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires. 9. Avis sur le caractère raisonnable du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise….. 10. Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 37.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Sur la base des documents pertinents fournis par Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) et Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords pertinents; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles. 4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation restreint aux actions (projet) de Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) 2022.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, et qu’il ne constitue pas une proposition d’investissement pour Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Ce conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité.
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. In Relation to the Shenzhen Report and the Independent Financial Advisor Report refers to the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Zhen Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
Independent Financial Advisor, xingong Yihe refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes de catégorie I désignent les actions de la société dont les droits de transfert et autres droits acquis par l’objet de l’incitation sont limités conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
Les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation ont satisfait aux conditions d’avantages correspondantes.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, l’objectif d’incitation élevé de l’entreprise pour l’acquisition d’actions restreintes se réfère au personnel de direction, au personnel technique / commercial de base et à d’autres cadres de base.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation, et l’objet d’incitation obtient les actions de la société.
La période pendant laquelle les actions restreintes ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes est la période pendant laquelle les conditions d’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation ne sont pas remplies, à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Une fois que les conditions de levée des restrictions à la vente énoncées dans le présent plan d’incitation ont été remplies, l’option de levée des restrictions à la vente se réfère à la période pendant laquelle les actions restreintes détenues sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution fait référence à la date à laquelle l’enregistrement des actions acquises est terminé après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. La date d’attribution doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
La période de validité est la période comprise entre la date d’attribution des actions restreintes et la date d’attribution de l’objet d’incitation.
Jusqu’à la date d’annulation de l’annulation ou de l’annulation de l’attribution ou du rachat de toutes les actions réglementées
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts désignent les statuts du Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2022.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement sont vraies, exactes et complètes;
Le régime d’incitation au capital n’existe pas
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
