Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
Système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine Ce système est formulé dans les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, les documents normatifs et les dispositions pertinentes des statuts Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée et le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Sous la direction du Secrétaire du Conseil d’administration, le Département des valeurs mobilières de la société est spécifiquement chargé de la Déclaration et de la tenue à jour des initiés à l’information privilégiée et de la conservation des données d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Département des valeurs mobilières de la société est l’organisme de divulgation de l’information de la société et est responsable de l’accueil et de la consultation des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs et d’autres organismes, ainsi que des médias et des actionnaires. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM, ainsi que les informations privilégiées et les informations divulguées, ne peuvent être communiqués à l’extérieur qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 4 le système s’applique à tous les départements subordonnés de la société, aux filiales contrôlantes et aux sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système sont celles qui sont connues des initiés et qui n’ont pas été rendues publiques en ce qui concerne les opérations et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de marché des titres de la société et de ses dérivés.
Non divulgué signifie que la société n’a pas communiqué l’information par l’intermédiaire des médias d’information des sociétés cotées désignés par la c
Article 6 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
Rapports périodiques, prévisions de rendement et bulletins de rendement;
Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante, d’un défaut de paiement de dettes importantes dues ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions de production et d’exploitation, les conditions extérieures ou l’environnement de production (y compris les changements importants dans le prix du produit, l’achat de matières premières et le mode de vente);
Le Président, le Directeur général, les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants) ou plus d’un tiers des autorités de surveillance de la société sont modifiés; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
Les décisions de réduction du capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
En cas de litige ou d’arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La société a fait l’objet d’une enquête par les autorités compétentes sur les violations présumées des lois et règlements, ou a été passible de sanctions pénales ou de sanctions administratives importantes; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société soupçonnés d’enfreindre la loi ou la discipline font l’objet d’une enquête ou de mesures coercitives de la part des autorités compétentes;
Les plans du Conseil d’administration prévoyant la distribution de dividendes, d’incitations au capital ou de refinancement (y compris l’offre publique, l’offre non publique, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés ou d’obligations convertibles, etc.);
La c
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, la vente ou la mise à la ferraille des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois; La suspension de l’activité principale ou totale;
Les plans pertinents d’acquisition de la société; L’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif a l’intention d’effectuer une réorganisation importante des actifs ou des activités de la société;
Le Tribunal a décidé qu’il était interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions. Plus de 5% des actions de la société détenues par l’un ou l’autre des actionnaires ont été mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou le droit de vote a été limité conformément à La loi: (20) obtenir des revenus supplémentaires tels que des subventions gouvernementales importantes ou générer des actifs et des passifs de la société, Autres questions ayant une incidence importante sur les capitaux propres ou les résultats d’exploitation;
Nommer ou licencier un cabinet comptable qui fournit des services d’audit à la société;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables;
Les lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et politiques nouvellement promulgués peuvent avoir une incidence importante sur le fonctionnement de la société;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
Autres circonstances déterminées par la c
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 7 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 8 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
Toute autre personne qui a connaissance d’informations privilégiées pertinentes de la société en raison d’une relation de parenté, d’une relation d’affaires, etc., avec le personnel concerné visé au point (12).
Autres personnes désignées par la c
Chapitre IV enregistrement des initiés
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit le formulaire de dossier des initiés des informations privilégiées de la société conformément au présent système, enregistre et résume en temps voulu la liste des initiés des informations privilégiées aux stades de la planification, de la démonstration, de la consultation et de La conclusion du contrat, ainsi qu’aux étapes du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base et le mode de connaissance des informations privilégiées. Le contenu et d’autres informations sont communiqués à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi.
Article 10 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
(Ⅹ) toute autre question exigée par la c
Si la négociation des actions de la société et de ses dérivés a connu des fluctuations anormales avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle doit soumettre à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit fournir en temps opportun à la Bourse de Shenzhen des renseignements d’initiés supplémentaires.
Article 11 lorsque la société s’acquitte des tâches importantes visées au paragraphe précédent, elle assure la gestion des informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes. Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 12 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen au moment de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 13 lorsqu’une société cotée est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des services administratifs compétents ou d’autres formes de présentation d’informations avant ou pendant le processus de planification de la divulgation publique des questions importantes spécifiées à l’article 10 du présent système, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 14 une société cotée renforce la gestion de l’information privilégiée et contrôle strictement le champ d’application des initiés à l’information privilégiée.
Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant 10 ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations).
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements, succursales et filiales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés Aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société vérifie régulièrement (une fois par an) les opérations des initiés sur la base des dossiers des initiés.
Conformément aux dispositions et aux exigences de la c
Article 17 le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés et de les soumettre en temps voulu. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de l’inscription et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour s’assurer que les dossiers des initiés remplis et le contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes sont véridiques, exacts et complets, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements sur les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Chapitre V gestion et sanction de la confidentialité des informations privilégiées
Article 18 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée dont ils ont connaissance. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne soumettent l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des valeurs mobilières de la société, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des valeurs mobilières de la société, et n’utilisent pas l’information privilégiée pour leur
Article 19 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui ont connaissance des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui ont connaissance de ces informations avant la divulgation publique des informations privilégiées, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres.
Article 20 lorsque la société fournit des informations non publiques à des initiés d’informations privilégiées autres que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec eux, envoyé un avis d’interdiction des opérations d’informations privilégiées et d’autres moyens pour clarifier l’obligation de Confidentialité des initiés d’informations privilégiées, ainsi que la responsabilité des personnes qui enfreignent les dispositions. Il est également tenu de fournir une liste des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de l’entreprise.
Article 21 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix des valeurs mobilières de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le prix des titres de la société a changé, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement la société afin que celle – ci puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement aux autorités de surveillance.
Article 22 lorsqu’il n’y a pas de raison raisonnable pour que l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif demande à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette.
