Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Rapport sur le rendement du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration en 2021, Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) Les dispositions pertinentes des règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’acquittent strictement de leurs fonctions conformément aux règles et règlements conformément aux principes de diligence raisonnable et de diligence raisonnable. Le rendement du troisième Comité d’audit du Conseil d’administration de la société en 2021 est indiqué ci – dessous.
Informations de base sur le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration
Le troisième Conseil d’administration de la société a un Comité d’audit. Le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration est composé des directeurs indépendants Guo ruiqin, Zhao enhui et Lu Jun. Parmi eux, Mme Guo ruiqin est une professionnelle de la comptabilité, en tant qu’organisatrice et Présidente du Comité.
Ms. Guo ruiqin: Master Degree, Certified Public Accountant, Certified Tax Officer. Il a été administrateur indépendant de la société d’avril 2017 à aujourd’hui, gestionnaire de projet de Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) d’octobre 2020 à aujourd’hui et gestionnaire de projet de Beijing Xinghua Certified Public Accountants de 2006 à septembre 2020.
Ms. Zhao enhui: Bachelor Degree, lawyer. Depuis avril 2017, il est administrateur indépendant de la société et depuis 2016, il est Directeur adjoint et avocat du Comité de gestion du Cabinet d’avocats Beijing yingke (Yinchuan).
Mr. Lu Jun: Master Degree, Senior Accountant. Depuis août 2012, il est Vice – Président de Ningxia Baofeng Group Co., Ltd.
Réunion du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration en 2021
En 2021, le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration de la société a tenu quatre réunions, dont une réunion sur place et trois réunions de communication, au cours desquelles 15 propositions ont été examinées. Les détails sont les suivants:
Calendrier des séances de la Conférence
1. Examiner et adopter les comptes financiers définitifs de 2020 et le rapport budgétaire de 2021 du troisième Comité d’examen et de planification du Conseil d’administration des finances de 2021;
Dixième réunion du Conseil 10 mars 2. La proposition relative à la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés en 2020 et à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 a été examinée et adoptée.
3. Examen et adoption du dépôt annuel de fonds collectés par la société en 2020
Proposition de rapport spécial sur l’utilisation
4. Examen et adoption du rapport d & apos; évaluation du contrôle interne pour 2020
5. La proposition relative au rapport d’audit annuel 2020 de la société a été examinée et adoptée.
6. La proposition relative au plan annuel de distribution des bénéfices de la société pour 2020 a été examinée et adoptée.
7. La proposition relative au rapport annuel 2020 de la société et à son résumé a été examinée et adoptée.
8. Le projet de loi sur le don de la société à la Ningxia Yanbao Charitable Foundation a été examiné et adopté.
9. La proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de la société pour 2021 et au paiement des frais d’audit a été examinée et adoptée.
10. Examen et adoption du projet de loi sur le fonctionnement du Comité des commissaires aux comptes
Comité d’audit du troisième Conseil d’administration en 2021. La proposition relative au rapport sur le premier trimestre 2021 de la 11e réunion du Comité des commissaires Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
2. La proposition de modification des conventions comptables a été examinée et adoptée.
1. Examiner et adopter la proposition relative au rapport spécial sur la libération et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du troisième Comité d’examen et de planification du Conseil d’administration en 2021;
Douzième réunion du Conseil 9 août 2. La proposition relative au rapport semestriel 2021 de la société et à son résumé a été examinée et adoptée;
Comité d’audit du troisième Conseil d’administration en 2021. La proposition relative au rapport sur le troisième trimestre de 2021 de la 13e réunion du Comité des commissaires Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Exécution des fonctions du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration en 2021
Examen des rapports périodiques
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté de ses fonctions en stricte conformité avec les procédures de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société pour l’examen du rapport financier annuel et les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de La société, a examiné attentivement et régulièrement et a pleinement communiqué avec l’institution d’audit externe sur des questions telles que la portée, le plan et la méthode de l’audit. Veiller à ce que la vérification des rapports périodiques soit effectuée efficacement et sans heurt. Le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration de la société s’est réuni le 10 mars 2021, le 16 avril 2021, le 9 août 2021 et le 27 octobre 2021 pour examiner et commenter le rapport annuel de la société pour 2020, le rapport du premier trimestre 2021, le rapport semestriel 2021 et le rapport du troisième trimestre 2021. Le Comité de vérification a convenu que les rapports financiers de la compagnie étaient véridiques, exacts et complets et qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes.
Ii) supervision et évaluation de l’indépendance et du professionnalisme des auditeurs externes
En 2021, le vérificateur externe de la société était Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership).
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a procédé à une surveillance et à une évaluation complètes de l’indépendance, du professionnalisme et de la diligence des auditeurs externes. Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement discuté et communiqué avec l’institution d’audit externe au sujet des questions d’audit, des plans et des arrangements, etc., et n’a constaté aucune autre question importante au cours de l’audit. Au cours de l’audit de la société, les institutions d’audit externe sont consciencieusement responsables et respectent les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales. L’audit financier effectué par les institutions d’audit externe est conforme aux exigences des normes d’audit des comptables publics certifiés chinois et peut refléter objectivement et impartialement la situation opérationnelle réelle de la société.
Superviser le système d’audit interne de la société et sa mise en œuvre, et orienter les travaux d’audit interne
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société joue pleinement le rôle de comité professionnel et supervise et supervise activement l’amélioration et la mise en œuvre du système d’audit interne de la société. Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a supervisé et exhorté l’entreprise à renforcer continuellement le concept de gestion du contrôle interne, à améliorer constamment divers systèmes, à optimiser le processus de contrôle interne en temps opportun, à prévenir efficacement les risques connexes et à assurer le bon déroulement de tous les travaux en fonction de La situation réelle de son propre processus de production et d’exploitation et du processus de gestion. En 2021, l’environnement de contrôle interne de l’entreprise a été continuellement optimisé, aucun problème majeur n’a été décelé dans les travaux d’audit interne et les résultats de la gestion du contrôle interne ont été remarquables.
Coordination de la communication entre la direction, l’audit interne et les services compétents et l’institution d’audit externe
Afin de faciliter une communication adéquate et efficace entre la direction, l’audit interne et les services compétents et les institutions d’audit externe, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement joué son rôle de liaison au cours de la période considérée, a activement coordonné la communication et la collaboration en temps opportun entre toutes Les Parties et a encouragé l’achèvement efficace de tous les travaux d’audit de la société.
Examiner les opérations entre apparentés de la société
Le 10 mars 2021, le Comité de vérification du Conseil d’administration de la société a examiné la proposition relative à la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés en 2020 et à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, ainsi que la proposition relative au don de la société à la Ningxia Yanbao Charitable Foundation. Après étude, les membres présents conviennent à l’unanimité que les procédures d’examen ci – dessus pour les opérations entre apparentés sont conformes aux lois et règlements, aux statuts, au système de gestion des opérations entre apparentés de la société et à d’autres dispositions pertinentes, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. À l’exception de ce qui précède, la société n’a pas d’autres opérations entre apparentés à examiner au cours de la période considérée.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté consciencieusement de diverses fonctions de supervision, de communication et d’évaluation conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de La société, conformément au principe de la protection des intérêts de la société et des actionnaires. En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration continuera de s’acquitter de ses responsabilités avec diligence, de participer activement à la supervision des finances, de la production et de l’exploitation de la société, de la prise de décisions sur les questions importantes, de continuer à exhorter les institutions d’audit externe à s’acquitter de leurs fonctions avec diligence, de renforcer la supervision du système d’audit interne de la société et de sa mise en œuvre, et de renforcer la coordination et la communication avec la direction, les services d’audit interne et les institutions d’audit externe. Améliorer la qualité de la divulgation de l’information financière des sociétés cotées et s’acquitter sérieusement des responsabilités du Comité d’audit.
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9 mars 2022
