Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (révision de 2022), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), etc. Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 ont été vérifiés. Les détails sont les suivants: 1. Informations de base sur les fonds collectés (i) montant réel des fonds collectés et date d’arrivée des fonds
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) Après déduction de toutes les dépenses d’émission, 154963 200 RMB, le montant net des fonds collectés est de 800000 RMB. Les fonds susmentionnés ont été reçus le 9 mai 2019. Le 9 mai 2019, le Cabinet d’experts – comptables Anyang Huaming (société en nom collectif spéciale) a vérifié la disponibilité des fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions de la société et a publié le rapport de vérification du capital (Anyang Huaming (2019) YZ No 61004853a01). Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la société avait utilisé au total 81790471 millions de RMB du compte spécial des fonds levés; Le solde du compte des fonds collectés est de 0 RMB, y compris le montant net des intérêts perçus sur les dépôts bancaires accumulés, déduction faite des frais bancaires, etc., de 24 083900 RMB. Dépôt et gestion des fonds collectés (i) Système de gestion des fonds collectés
La société a formulé un système de gestion des fonds collectés, qui contient des dispositions spécifiques et claires sur le stockage, l’utilisation et la surveillance des fonds collectés par la société, afin d’assurer une utilisation normalisée des fonds collectés. Accord de surveillance tripartite des fonds collectés
Le 10 mai 2019, la société a signé un accord de surveillance tripartite pour le stockage des comptes spéciaux de collecte de fonds avec l’institution de recommandation Citic Securities Company Limited(600030) Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés par la société étaient stockés comme suit:
Unit é: Yuan
Préface nom de la Banque numéro de compte bancaire numéro de solde du compte
1 China Construction Bank Corporation(601939) Yinchuan Xixia Branch (note) 6405011 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 8888
2 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningxia Hui Autonomous Region Branch 641301100011904220138
3 China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen Jingyuan Sub – Branch 44250100086 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 41
Total
Note: le 16 juillet 2019, China Construction Bank Corporation(601939) Par conséquent, le compte spécial 6405011 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 8888 ouvert par la société à l’origine à la succursale de la région autonome de Ningxia Hui du China Construction Bank Corporation(601939) a été transféré à la Sous – succursale de Yinchuan Xixia du China Construction Bank Corporation(601939) . Le nom et le numéro de compte originaux du compte sont inchangés après le transfert du compte. Utilisation effective des fonds collectés en 2021
En 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société est la suivante:
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Date limite: 31 décembre 2021 Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés 815496,32 total des fonds collectés investis cette année 17 211,50
Montant total des fonds collectés à des fins différentes – montant total des fonds collectés investis
Proportion du montant total des fonds collectés pour le changement d’objet 81790471 –
Si les projets d’investissement accumulés à la fin de la période peuvent être modifiés, Y compris les engagements de collecte de fonds ajustés à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’exercice engagements à la fin de l’ Montant estimatif non engagé des avantages disponibles (1) = (2) – (1) (4) = (2) / (1) variation significative des avantages quotidiens de l’état
Production d’oléfines par gazéification du coke Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) – 740000,00 – 740000,00 17 211,50 742855,86 2 855,86 100,39% 2020136066,34 tonnes / an oui non projet d’oléfines juin
Remboursement des emprunts courants 60 000,00 60 000,00 60 000,00 100,00%
Total – 800000,00 – 800000,00 17 211,50 802855,86 2 855,86 100,36% 136066,34 – –
Raisons pour lesquelles le calendrier prévu n’a pas été atteint (par projet d’investissement spécifique) Le projet doit être mis en œuvre conformément au calendrier prévu.
Il n’y a pas de changement dans la description des changements importants apportés à la faisabilité du projet.
Au 30 avril 2019, la société avait investi 380401600 RMB dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance avec des fonds autolevés.
28 mai 2019, Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié le rapport spécial d’assurance sur la situation des projets d’investissement financés par des fonds collectés par des fonds autofinancés jusqu’au 30 avril 2019 (Ernst & Young Huaming (2019). L’investissement initial et le remplacement du projet d’investissement des fonds collectés dans le cadre du projet Zzzz No 61004853a05). Le 28 mai 2019, la société a tenu la vingt – troisième réunion du deuxième Conseil d’administration et la dixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement précédemment investis. Il a été convenu que la société utiliserait les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés dans le cadre de projets d’investissement de fonds collectés au cours de la période précédente, pour recueillir des fonds de 380416 000 RMB. Au 31 décembre 2021, l’autofinancement des projets susmentionnés financés par des fonds collectés à l’avance avait été entièrement remplacé.
Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec des fonds collectés inutilisés aucune
Le montant du solde des fonds collectés et les raisons de sa formation
Les frais d’émission accumulés payés pour d’autres utilisations des fonds collectés se sont élevés à 150488 500 RMB, et le montant net des intérêts perçus sur les dépôts des fonds collectés, déduction faite des frais bancaires, s’est élevé à 24 083900 RMB.
Investissement initial et remplacement des projets financés par les fonds collectés
Au 30 avril 2019, la société avait investi 380401600 RMB dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance avec des fonds autolevés. Le 28 mai 2019, le Cabinet d’experts – comptables d’anyang Huaming (société en nom collectif spéciale) a publié le rapport spécial d’assurance sur l’investissement de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Le 28 mai 2019, la société a tenu la 23e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 10e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés au cours de la période précédente et a convenu que la société utiliserait les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour financer les projets d’investissement collectés au cours de la période précédente, pour un montant de 380401600 RMB. Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas modifié les projets d’investissement des fonds levés.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
La société a suivi les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (révision 2022), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – gestion et utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées.
