Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) S’acquitter fidèlement, diligemment, prudemment et de façon indépendante de ses fonctions, prêter attention à l’information de l’entreprise, se tenir au courant de la production, de l’exploitation et du fonctionnement financier de l’entreprise, assister à l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de l’entreprise à temps, discuter et analyser à l’avance les questions requises par la surveillance, participer à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et donner des avis indépendants au besoin, et jouer pleinement le rôle d’état – major et de supervision Protéger efficacement les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires de la société, en particulier les actionnaires minoritaires, sans préjudice. Les fonctions exercées en 2021 sont décrites comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Le troisième Conseil d’administration de la société se compose de neuf administrateurs, dont trois administrateurs indépendants, M. Liang Longhu, Mme Guo ruiqin et Mme Zhao enhui.
Curriculum vitae, antécédents professionnels et situation à temps partiel des administrateurs indépendants
Mr. Liang Longhu: Bachelor Degree, Senior engineer at the level of Professor, expert of Government Special Allowances under the State Council. D’avril 2017 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de la société, de septembre 2020 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de Shanxi Lanhua Sci-Tech Venture Co.Ltd(600123) et de novembre 2016 à aujourd’hui, il a été expert principal de Sinopec Luoyang Engineering Co., Ltd.
Ms. Guo ruiqin: Master Degree, Certified Public Accountant, Certified Tax Officer. Il a été administrateur indépendant de la société d’avril 2017 à aujourd’hui, gestionnaire de projet de Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) d’octobre 2020 à aujourd’hui et gestionnaire de projet de Beijing Xinghua Certified Public Accountants de 2006 à septembre 2020.
Ms. Zhao enhui: Bachelor Degree, lawyer. Depuis avril 2017, il est administrateur indépendant de la société et depuis 2016, il est Directeur adjoint et avocat du Comité de gestion du Cabinet d’avocats Beijing yingke (Yinchuan).
Ii) existence d’une description des circonstances affectant l’indépendance
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons l’indépendance requise par les lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, et nous n’avons occupé aucun poste autre que celui d’administrateur indépendant dans la société ou parmi les principaux actionnaires de la société. Le défaut d’obtenir de la société et de ses principaux actionnaires ou d’institutions et de personnes intéressées d’autres avantages non divulgués, à l’exception de l’allocation d’administrateur indépendant, n’affecte en rien notre indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation à la réunion
En 2021, la société a tenu une Assemblée générale des actionnaires, six réunions du Conseil d’administration, quatre réunions du Comité d’audit du Conseil d’administration, une réunion du Comité de nomination du Conseil d’administration et une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration. Notre participation spécifique est indiquée dans le tableau ci – dessous:
Unit é: temps
Au cours de la période visée par le rapport, les administrateurs assistent en personne au Conseil d’administration pour voter et assister au nom des actionnaires sans droit de vote.
Nombre de participants nombre de participants mode de participation nombre de conférences
Une fois sur place,
Liang Long Hu 9 9 6 tous pour 1
Communications 5 fois
Guo ruiqin 12 12 6 une fois sur place, tous les votes affirmatifs 1
Communications 5 fois
Une fois sur place,
Zhao enhui 12 12 6 tous pour 1
Communications 5 fois
Conformément aux dispositions et aux exigences des statuts et du Règlement intérieur du Conseil d’administration, nous avons assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires à temps, examiné attentivement les propositions, participé activement à la discussion de chaque proposition et présenté des propositions raisonnables, joué un rôle positif dans la prise de décisions correcte et scientifique du Conseil d’administration et exercé le droit de vote avec rigueur. Toutes les propositions soumises au Conseil d’administration ont été approuvées sans opposition ni abstention. Jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protéger les intérêts généraux de la société, en particulier les intérêts des actionnaires minoritaires.
Publication d’opinions indépendantes
En 2021, sur la base d’une attitude de travail réaliste, consciencieuse et responsable et d’un jugement indépendant, nous avons émis des opinions indépendantes sur 12 propositions examinées par le Conseil d’administration quatre fois au cours de l’année et nous avons présenté nos opinions indépendantes sur les questions examinées.
Inspection sur place
En 2021, nous avons profité de l’occasion d’assister aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et des comités spéciaux sous le Conseil d’administration, ainsi qu’à d’autres moments pour visiter le site de l’entreprise afin de comprendre la planification stratégique, les conditions d’exploitation et la situation financière de l’entreprise, et nous avons maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, dirigeants et membres du personnel concernés de l’entreprise par téléphone, Wechat et courriel. Se concentrer sur l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise. Au cours de l’audit annuel de l’entreprise, nous avons communiqué avec les cadres supérieurs de l’entreprise pour obtenir une compréhension complète et approfondie de la situation de développement de l’entreprise, en utilisant les connaissances professionnelles et l’expérience de la gestion d’entreprise, en formulant des opinions et des suggestions constructives sur les propositions pertinentes du Conseil d’administration de l’entreprise et en jouant pleinement le rôle de conseiller et de supervision. La direction de l’entreprise attache une grande importance à la communication et à l’échange avec nous, rend compte régulièrement de la production et de l’exploitation de l’entreprise et de l’état d’avancement des questions importantes, et nous fournit des conditions et un soutien complets pour s’acquitter de nos fonctions.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant de la société, conformément à l’attitude responsable à l’égard des investisseurs et en utilisant ses propres connaissances juridiques, financières et industrielles, étudier et juger les propositions soumises par la société au Conseil d’administration pour délibération de manière indépendante, objective et prudente, et émettre des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les questions pertinentes, afin de promouvoir la scientificité et l’objectivité de la décision du Conseil d’administration et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Opérations entre apparentés
En 2021, les opérations entre apparentés effectuées par la société et les parties liées concernant les dons sont vraies et efficaces et sont conformes aux lois, règlements et politiques pertinents de l’État. Les opérations entre apparentés sont vraies et légales et les procédures juridiques nécessaires sont respectées; Les autres opérations entre apparentés sont conformes aux principes d’égalité, de volontariat et d’équité. Les conditions déterminées dans l’Accord sont justes et raisonnables. Le prix des opérations entre apparentés est basé sur les résultats de l’évaluation. Après négociation et confirmation par les parties à l’opération, le prix de l’opération est raisonnable et le prix de l’opération est juste. En général, les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 n’ont pas porté atteinte aux intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Garantie externe et occupation des fonds
En 2021, la société n’a pas d’actionnaires contrôlants et d’autres parties liées occupant des fonds de la société, à l’exception des opérations normales de fonds de fonctionnement avec des parties liées; Il n’y a pas de garantie externe de la société et de ses filiales.
Utilisation des fonds collectés
En 2021, le dépôt et l’utilisation des fonds levés par la société étaient conformes aux dispositions pertinentes du Règlement sur la gestion des fonds levés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et du système de gestion et d’utilisation des fonds levés par la société. Il n’y avait pas de violation de la gestion des fonds levés. La société a divulgué l’utilisation et le dépôt des fonds levés en temps opportun, avec exactitude et exhaustivité conformément aux dispositions pertinentes.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, nous avons examiné attentivement la proposition de nomination des cadres supérieurs de l’entreprise, évalué les qualifications professionnelles et les réalisations professionnelles des candidats, et les procédures de nomination et de nomination des cadres supérieurs de l’entreprise sont conformes au droit des sociétés et aux statuts. Conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles de procédure du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, nous avons examiné la rémunération des administrateurs non indépendants et des cadres supérieurs de la société, et nous avons constaté que la rémunération des administrateurs non indépendants et des cadres supérieurs de la société était conforme aux dispositions de l’évaluation du rendement de la société et du système de rémunération pertinent, et que la rémunération était versée conformément aux lois pertinentes et aux Statuts de la société. Dispositions réglementaires.
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Les administrateurs indépendants de la société prêtent une attention active au rendement de la société, communiquent avec les administrateurs indépendants au sujet du rendement de la société et de l’état de l’avis écrit. Nous croyons que: l’annonce du rendement annuel de 2020 publiée par la société le 5 mars 2021, l’annonce de l’augmentation du rendement semestriel de 2021 publiée le 17 juillet 2021, Il n’y a pas d’écart important entre les données financières et les indicateurs liés aux rapports périodiques effectivement publiés.
Proposition de convocation d’un Conseil d’administration, proposition d’emploi ou de licenciement d’un cabinet comptable, nomination indépendante d’un organisme d’audit externe et d’un organisme consultatif, etc.
Au cours de la période considérée, nous n’avons pas proposé de convocation d’un Conseil d’administration et la société n’a pas engagé d’organisme externe d’examen et de consultation. Le 10 mars 2021, la compagnie a tenu la 11e réunion du troisième Conseil d’administration, a examiné et adopté la proposition de nomination de l’institution d’audit de la compagnie pour 2021, a accepté de nommer Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) comme institution d’audit de la compagnie pour 2021 et a publié le rapport d’audit et d’autres documents pertinents. À notre avis, le renouvellement de l’institution d’audit est propice au maintien de la continuité et de la stabilité de l’audit externe, et la procédure d’emploi est conforme aux lois et règlements pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Le 10 mars 2021, la 11e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020. Nous avons examiné attentivement le projet de loi et émis des avis indépendants. À notre avis, le régime de dividende différentiel proposé par la société, qui consiste à indemniser les actionnaires d’actions non restreintes par des actionnaires d’actions restreintes, protège les intérêts des actionnaires d’actions non restreintes. Ce dividende en espèces n’aura pas d’incidence sur le fonctionnement continu de l’entreprise ni sur le développement futur de l’entreprise. La procédure d’examen de la proposition par la société est légale et efficace, ce qui garantit un rendement raisonnable des investissements des actionnaires et est raisonnable et réalisable.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
En 2021, la société et les actionnaires concernés ont strictement respecté les engagements pertinents et il n’y a pas eu de violation des engagements. Mise en œuvre de la divulgation d’informations
En 2021, la société a renforcé la gestion de la divulgation de l’information, amélioré le flux de travail de la divulgation de l’information et veillé à ce que les organismes de réglementation et les investisseurs soient informés en temps opportun et avec exactitude des conditions d’exploitation et des questions importantes de la société, en stricte conformité avec les Documents réglementaires pertinents de la c
Mise en œuvre du contrôle interne
En 2021, l’entreprise a continuellement renforcé le concept de gestion du contrôle interne de l’entreprise et optimisé le processus de contrôle interne en fonction de la situation réelle dans le processus de production et d’exploitation et des problèmes dans le processus de gestion. À notre avis, l’Organisation du contrôle interne de l’entreprise est saine et le système est parfait, et toutes les activités sont exécutées en stricte conformité avec le système et le processus pertinents. Le système et le système de contrôle interne de l’entreprise jouent un rôle de contrôle et de prévention dans chaque lien clé et peuvent être mis en œuvre efficacement.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
En 2021, le Conseil d’administration et les comités spéciaux de la société ont travaillé avec diligence et diligence conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux règles de travail de chaque comité. Chaque Comité spécial a pleinement mis à profit les compétences professionnelles des administrateurs indépendants, a fourni des conseils professionnels efficaces sur les questions importantes et a aidé le Conseil d’administration à prendre des décisions scientifiques et efficaces. En 2021, la société a tenu six réunions du Conseil d’administration, quatre réunions du Comité d’audit, une réunion du Comité de nomination et une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation. Nous croyons que le fonctionnement du Conseil d’administration et de ses comités spéciaux est conforme à la loi, que toutes les questions importantes ont été pleinement discutées et examinées et que le fonctionnement du Conseil d’administration et de ses comités spéciaux est scientifique et efficace.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons exercé les fonctions d’administrateur indépendant de manière indépendante, objective, impartiale et prudente dans un esprit d’honnêteté, de fiabilité et de diligence raisonnable, conformément aux dispositions et aux exigences des lois et règlements pertinents, et nous avons joué un rôle positif dans la prise de décisions correctes du Conseil d’administration de la société en fonction de notre expertise.
En 2022, conformément aux principes d’indépendance, d’objectivité et de prudence, nous continuerons de participer aux délibérations sur les questions importantes de la société, de contribuer activement au développement de la société et de promouvoir davantage la normalisation, la science et l’efficacité de la prise de décisions du Conseil d’administration conformément aux lois et règlements, aux statuts et au système de travail des administrateurs indépendants de la société, etc. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Il est signalé ci – après.
Directeur indépendant: Liang Longhu, Zhao enhui, Guo ruiqin
