Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
Système de gestion de l’information privilégiée
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de l’information privilégiée de Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) La loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, les dispositions relatives à la mise en place d’un système d’enregistrement et de gestion des initiés pour les sociétés cotées, etc. Les règlements ministériels et les documents normatifs (ci – après dénommés « lois et règlements pertinents») ainsi que les dispositions pertinentes des statuts Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (ci – après dénommés « Statuts») sont formulés en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 la société met en oeuvre un système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et établit des archives des initiés à l’information privilégiée.
Le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration de la société soit la personne responsable principale.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de gérer l’enregistrement et le dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Bureau du Conseil d’administration de la société est chargé de coordonner la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société et est le Service de contrepartie de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières.
Article 3 le système s’applique à tous les départements et filiales du siège social de la société (ci – après dénommés « départements ou unités concernés»). Le service ou l’unit é concerné intègre l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans la gestion quotidienne. La personne responsable du service ou de l’unité concerné est la personne responsable de la gestion de l’information privilégiée du service ou de l’unité.
Le Département ou l’unit é concerné ne doit pas faire rapport, transmettre ou publier à l’extérieur, par quelque moyen que ce soit ou sous quelque forme que ce soit, le contenu et les données concernant les informations privilégiées de la société, à moins qu’il ne s’acquitte des obligations requises par les lois et règlements pertinents ou qu’il n’ait obtenu une autorisation valide.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société assurent la confidentialité de l’information privilégiée.
Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société ne divulguent pas l’information privilégiée, n’utilisent pas l’information privilégiée à des fins lucratives pour eux – mêmes, leurs proches ou d’autres institutions ou particuliers, n’utilisent pas l’information pertinente pour échanger des valeurs mobilières de la société ou pour conseiller d’autres personnes d’acheter ou de vendre ces valeurs mobilières. Ou coopérer avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 5 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations qui, dans le cadre des activités de négociation de valeurs mobilières, concernent les activités commerciales ou financières de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de marché des valeurs mobilières de la société et qui n’ont pas été rendues publiques. Non divulgué signifie que la société n’a pas officiellement divulgué l’information dans les publications et les sites Web désignés.
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat ou de vente de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La violation par la société d’une dette importante ou d’une créance importante qui n’a pas été réglée à l’échéance ou qui n’a pas été réglée à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
(Ⅶ) Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise;
Les décisions de fusion, de scission, de réduction de capital, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
La principale ou la totalité des activités de la société sont suspendues;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La société a fait l’objet d’une enquête de l’autorité compétente sur les violations présumées des lois et règlements, ou a fait l’objet d’une sanction pénale ou d’une sanction administrative importante, et les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont fait l’objet d’une enquête de l’autorité compétente sur les violations présumées des lois et règlements ou ont pris des mesures coercitives; Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration de la société décide de la rectification;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Président de la société, le Président du Conseil d’administration ou le Président de la société ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
16. Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ont subi des changements importants dans la détention des actions ou le contrôle de la société;
Les plans de fusion, de réorganisation et de rachat d’actions de la société;
18. La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions. Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou le droit de vote est limité conformément à la loi;
Les plans d’acquisition des sociétés cotées;
Le Conseil d’administration de la société prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
L’hypothèque, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation d’une entreprise dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La société fournit une garantie importante à l’étranger et modifie sensiblement la garantie de la dette de la société;
WESTBANK (24) Les bénéfices supplémentaires de la société qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes; £
Les résultats trimestriels, intermédiaires et annuels de la société, les rapports rapides sur les résultats et l’alerte rapide sur les résultats;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables;
La société retire une provision pour dépréciation d’actifs importants;
Le plan de distribution des bénéfices ou le plan d’augmentation de capital de la société;
Autres circonstances définies par les lois et règlements pertinents ou confirmées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Les critères de jugement « importants» et « importants» visés au présent article sont déterminés conformément aux lois et règlements pertinents.
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 7 aux fins du présent système, on entend par « initiés» les personnes visées à l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières. Article 8 le champ d’application des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la csrc à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 9 les initiés à l’information privilégiée étudient attentivement les lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes relatives à la gestion de la divulgation de l’information sur les bourses cotées et les systèmes pertinents de la société, afin de renforcer les concepts juridiques et la sensibilisation aux risques.
Article 10 les initiés aux informations privilégiées sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées qu’ils connaissent. Avant la divulgation publique des informations privilégiées, les initiés ne divulguent, ne signalent et ne transmettent pas les informations privilégiées sous quelque forme que ce soit, ni ne les diffusent et ne les collent sous quelque forme que ce soit sur le réseau local ou le site Web de l’entreprise.
Article 11 avant de fournir des informations non divulguées à l’actionnaire contrôlant, au Contrôleur effectif et à d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, le département ou l’unit é concerné confirme par écrit que les personnes qui connaissent bien les informations ont des obligations de confidentialité à l’égard de la société au moyen d’un accord de confidentialité, d’une lettre de rappel de confidentialité ou d’autres formes écrites.
Article 12 la société, les actionnaires contrôlants et les autres parties concernées planifient les événements majeurs liés à l’incitation au capital, à la fusion, à la réorganisation et à l’émission directionnelle de la société et établissent un plan confidentiel pour les informations pertinentes avant le démarrage, y compris, sans s’y limiter, la présentation de l’intention de fusion, de réorganisation et d’émission directionnelle, la proposition de participer à l’enquête sur le terrain, la présentation et la discussion du plan pertinent et la tenue d’une réunion pertinente. Des informations importantes sur chaque lien, y compris les négociations avec les parties concernées et la prise de décisions finale.
Lorsque les parties concernées, les contreparties et les organismes de services intermédiaires participant à la planification informent la société des événements importants conformément aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées ou à la demande de la société, ils fournissent également la liste des initiés aux informations privilégiées. La société signe un accord de non – divulgation avec les initiés concernés afin de clarifier les droits des Parties à l’accord. Obligations et responsabilités en cas de violation (en particulier les obligations de confidentialité des initiés et les responsabilités connexes en cas de violation des obligations de confidentialité). Article 13 les initiés à des informations non privilégiées s’abstiennent consciemment de s’enquérir des informations privilégiées. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Article 14 Les services ou unités concernés s’acquittent de leurs responsabilités en matière de confidentialité des informations privilégiées et, en ce qui concerne les secrets d’État et les secrets d’entreprise, se conforment strictement aux dispositions des systèmes de confidentialité pertinents.
Chapitre V gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 15 l’enregistrement et le dépôt des initiés sont effectués par les services ou unités compétents. Le Ministère ou l’unit é concerné détermine la portée des initiés en fonction de la situation particulière de l’entreprise.
Les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec les départements ou unités concernés pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et sont responsables de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des informations et des données fournies sur eux – mêmes ou leurs propres unités. Avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées conformément à la loi, les services ou unités concernés remplissent fidèlement le formulaire d’enregistrement et de dépôt des initiés de la société conformément au présent système et le mettent à jour en temps voulu en fonction de l’état d’avancement des activités, mais le formulaire d’enregistrement et de dépôt complet des initiés doit être envoyé au Bureau du Conseil d’administration au plus tard au moment de la divulgation publique des informations privilégiées.
Article 16 les services ou unités concernés enregistrent en temps utile la liste des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées dans le cadre de l’exploitation de l’entreprise au stade de la négociation, de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, ainsi que dans les liens de rapport, de transmission, d’établissement, de résolution et de divulgation, et procèdent à une auto – inspection de l’achat et de la vente d’actions de la société et de leurs dérivés par des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées. Remplir en temps opportun le formulaire d’enregistrement et de dépôt des initiés à l’information privilégiée conformément aux exigences du système et signer l’Accord de confidentialité avec les initiés à l’information privilégiée.
Article 17 dans l’une des circonstances suivantes, le département ou l’unit é concerné demande instamment à l’entité concernée de remplir le formulaire d’enregistrement des initiés de l’unité concernée et de le soumettre au Bureau du Conseil d’administration en temps voulu:
Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et parrainent des questions importantes concernant la société et d’autres questions qui ont une incidence importante sur le prix des actions de la société;
Une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte de confier des activités de services de valeurs mobilières qui ont une incidence importante sur le cours des actions de la société;
L’acheteur, l’acheteur d’une réorganisation majeure des actifs, la contrepartie d’une réorganisation majeure des actifs et d’autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société lancent l’action.
Article 18 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de titres, la fusion, la Division, le rachat d’actions et l’incitation au capital, les services ou unités concernés doivent, en plus de remplir le formulaire d’enregistrement des initiés conformément aux exigences du présent système, préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc., et demande instamment au personnel concerné de signer et de confirmer le mémorandum. Dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, la société soumet, par l’intermédiaire du « système de gestion des affaires de la société» de la bourse, les archives des initiés aux informations privilégiées et le procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes.
Article 19 lorsqu’un service ou une unit é compétent soumet des informations à l’extérieur conformément aux exigences ou aux exigences du Service administratif et qu’il s’agit d’informations privilégiées, il enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le temps d’accès aux informations privilégiées dans le formulaire d’enregistrement de La personne qui connaît les informations privilégiées une par une; Toutefois, dans le cas de la présentation régulière d’informations, s’il n’y a pas de changement important dans le département ou le contenu de la présentation, le département ou l’unit é concerné peut les considérer comme le même élément d’information d’initié, enregistrer le nom du Département administratif dans le même formulaire et enregistrer en permanence Le temps de présentation des informations.
Les services ou unités concernés résument et soumettent au Bureau du Conseil d’administration le formulaire d’enregistrement des initiés dans les deux jours ouvrables suivant l’achèvement des questions soumises.
Article 20 le Bureau du Conseil d’administration est chargé de résumer les informations contenues dans le formulaire d’enregistrement des initiés et d’exécuter les procédures de dépôt auprès des bourses de valeurs et des organismes de réglementation des valeurs mobilières conformément aux lois et règlements pertinents et aux exigences des organismes de réglementation; En cas de survenance d’une question importante visée à l’article 17 du présent règlement, le Bureau du Conseil d’administration soumet simultanément à la bourse et à l’autorité de réglementation des valeurs mobilières le formulaire d’enregistrement et de dépôt des initiés à l’information privilégiée et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 21 le Bureau du Conseil d’administration de la société est responsable de la conservation des documents d’enregistrement des initiés aux informations privilégiées. Les documents pertinents sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date du dossier (y compris le complément et l’amélioration).
Chapitre VI Responsabilité
Article 22 la société s’enquiert régulièrement ou irrégulièrement de l’achat et de la vente d’actions et de leurs dérivés par des initiés. Trouver des informations privilégiées
