Securities Abréviation: Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) Securities Code: Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’options d’achat d’actions accordées… 7 (Ⅲ) La durée de validité, la date d’autorisation et le calendrier pertinent après l’octroi de l’option d’achat d’actions… 8 (IV) prix d’exercice des options d’achat d’actions… 10 (v) Conditions d’octroi et d’exercice du régime d’encouragement 10 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 13 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions aux politiques et règlements… 13 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société….. 14 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 15 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 15 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 16 (vi) avis de vérification sur la méthode d’établissement des prix d’attribution du régime d’incitation….. 16 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 17 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 18 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 18 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… Autres questions à préciser Documents à consulter et méthodes de consultation 21 (i) Documents à consulter… 21 (II) mode de consultation 1. Interprétation
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
On entend par objet d’incitation les administrateurs, les cadres supérieurs et les employés clés de la société qui ont obtenu des options d’achat d’actions conformément au présent plan d’incitation.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
L’option d’achat d’actions est la période allant de la date à laquelle l’option d’achat d’actions est accordée à l’objet d’incitation à la date d’expiration de l’option d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice par l’objet d’incitation de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation dans le cadre de ce régime d’incitation signifie que l’exercice de l’option d’achat d’actions dans le cadre de ce régime d’incitation signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par Le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
Sauf indication contraire, les mots suivants ont la signification suivante dans le présent document:
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) Être responsable de l’authenticité, de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de la société et s’il a une incidence sur les droits et intérêts des actionnaires et sur l’exploitation continue de la société cotée, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par les investisseurs conformément au présent rapport.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ont été communiqués efficacement au personnel concerné de la société cotée, sur la base desquels le présent rapport de conseil financier indépendant a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2022 est élaboré par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de la société, le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions est mis en œuvre pour les objets d’incitation de la société. Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur le régime d’incitation aux options d’achat d’actions. Portée et répartition des objets d’incitation
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 388, qui sont les suivants:
1. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Personnel de base.
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société ou nommés par le Conseil d’administration. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise au moment de l’octroi de l’option d’achat d’actions et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le présent plan d’incitation.
L’objet de l’incitation comprend trois employés étrangers, dont les conditions de base sont les suivantes:
Nom nationalité titre
Li Zhonglin, Directeur général adjoint des États – Unis
Rong xiaoyang Vice – Président, Canada
Chen Scott xiaobin Directeur général de Silver Wheel Amérique du Nord
Les employés étrangers susmentionnés inclus dans l’objet de l’incitation ont occupé un emploi à long terme dans une entreprise internationale de machines complètes ou de pièces de rechange de renommée internationale, ont une riche expérience de la recherche et du développement technologiques et de la gestion des opérations à l’étranger, jouent un rôle important dans l’exploitation localisée des Activités à l’étranger et le développement des activités internationales de l’entreprise, et la mise en œuvre de l’incitation au capital peut stabiliser les talents étrangers de haut niveau. Grâce à ce plan d’incitation, la construction et la stabilité de l’équipe de talents de base de l’entreprise seront davantage encouragées, ce qui contribuera au développement à long terme de l’entreprise. Il est donc nécessaire et raisonnable d’inclure les employés étrangers susmentionnés comme cibles d’incitation.
L’objet d’incitation de la partie réservée est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a proposé le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis Des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l’objet d’incitation réservé sont déterminés par référence à ceux qui ont été accordés pour la première fois à l’objet d’incitation.
La répartition des options d’achat d’actions à accorder dans le cadre de ce régime d’incitation entre les objets d’incitation est indiquée dans le tableau suivant:
Proportion des actions accordées par rapport aux actions accordées par rapport au nombre total actuel de numéros de série
(10 000 exemplaires)
1 Chai Chai China Party Committee Secretary, Director, 200 3.90% 0.25% Deputy General Manager
2 Xia Jun China General Manager 100 1,95% 0,13%
3 Zhu Xiaohong Directeur financier de la Chine 100 1,95% 0,13%
4 Chen Min Directeur général adjoint de la Chine, Conseil d’administration 100 1,95% 0,13% Secrétaire
5 Liu Hao Vice – Directeur général de la Chine, Directeur général de la recherche et du développement 100 1,95% 0,13% Président de l’Institut
Deputy General Manager, commercial vehicles
6 Yang Sub – Committee General 100 1.95% 0.13% manager of China and non – Road Division
7 Chen Bufei Vice – Président de la Chine 60 1,17% 0,08%
8. Guo Kun, Vice – Directeur général de la Chine et Directeur général de l’American Standard Institute 60 1,17% 0,08%
9 Li Zhonglin Directeur général adjoint des États – Unis 50 0,97% 0,06%
10 Wang Ning Directeur général adjoint Chine 50 0,97% 0,06%
11 Zhou HAONAN Directeur de China Post – Processing 48 0,94% 0,06% Directeur général du Département
Personnel de base (377 personnes) 4 010 78,17% 5,06%
Partie réservée 152 2,96%
