Code des titres: Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) titre abrégé: Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) numéro d’annonce: 2021 – 017 Code des obligations: 127037 titre abrégé: obligations convertibles
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
(Draft) Summary
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
9 mars 2022
Déclaration
La société, tous les administrateurs et superviseurs veillent à ce que le plan d’incitation et son résumé soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour leur authenticité, leur exactitude et leur exhaustivité.
Conseils spéciaux
Le plan d’incitation est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements, documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts du Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) Le plan est établi par le Conseil d’administration, qui autorise le Comité de rémunération et d’évaluation à gérer le plan.
2. L’instrument d’incitation adopté dans le cadre de ce plan d’incitation est l’option d’achat d’actions. La source des actions est l’émission ciblée par la société de Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
Le nombre total d’options d’achat d’actions que le régime d’incitation prévoit d’accorder à la cible d’incitation est de 51,3 millions d’actions, ce qui représente 6,48% du total des actions de la société 792155 500 le jour de négociation précédant la date de délibération du Conseil d’administration du projet de régime d’incitation (8 mars), dont 49 788 millions d’actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 6,28% du total des actions de la société 792155 500 le jour de négociation précédant la date de délibération du Conseil d’administration du projet de régime d’incitation. 1 520000 actions ont été réservées, soit 0,19% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, soit 792155 500 actions, et la partie réservée représente 2,96% du total des capitaux propres accordés.
Le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société. Les actions de la société acquises par l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépassent pas 1% du total des actions de la société.
Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à la fin de l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., la quantité d’options d’achat d’actions et le nombre total d’actions sous – jacentes concernées seront ajustés en conséquence.
Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation est de 10,14 yuan / action, et le prix d’exercice de certaines options d’achat d’actions réservées est le même que celui de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois. Entre la date d’annonce du plan d’incitation et la fin de l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions sera rajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions et de distribution de dividendes.
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 388. Les objets d’incitation comprennent les administrateurs, les cadres supérieurs et les employés clés de l’entreprise.
L’objet d’incitation réservé désigne l’objet d’incitation qui n’a pas été déterminé au moment de l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires mais qui a été inclus dans le plan d’incitation pendant la durée du plan d’incitation. L’objet d’incitation réservé est déterminé dans les 12 mois suivant la délibération et L’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Si l’objet d’incitation n’a pas été précisé dans les 12 mois, La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
6. La période de validité du régime d’incitation commence à la date de la première autorisation de l’option d’achat d’actions et se termine à la date à laquelle toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation sont exercées ou annulées, et ne dépasse pas 72 mois.
7. La société n’a pas les circonstances suivantes dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée conformément à l’article 7 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées:
Un rapport d’audit dans lequel un expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
Au cours des 36 derniers mois suivant la cotation, il y a eu des cas où les bénéfices n’ont pas été distribués conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics;
L’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
L’objet de l’incitation à participer au plan d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants. L’objet de l’incitation est conforme aux dispositions de l’article 8 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées, et il n’y a pas les circonstances suivantes qui ne peuvent pas devenir l’objet de l’incitation:
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
Iii) la c
Les personnes qui n’ont pas le statut d’administrateur ou de cadre supérieur de la société en vertu du droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
La société s’engage à ne pas fournir de prêts ou d’autres formes d’aide financière, y compris des garanties pour les prêts, à l’objet de l’incitation pour l’acquisition d’options d’achat d’actions pertinentes dans le cadre du régime d’incitation.
10. L’objet de l’incitation s’engage à restituer à la société tous les avantages découlant du plan d’incitation au capital si la société n’est pas conforme à l’accord d’octroi de droits et d’exercice de droits et d’intérêts en raison d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante dans les documents de divulgation de l’information, après que l’objet de l’incitation a été confirmé qu’il y a un faux enregistrement, une déclaration trompeuse ou une omission importante dans les documents de divulgation de l’
Le plan d’incitation ne peut être mis en œuvre qu’après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
12. Dans les 60 jours suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, la société convoquera le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour accorder l’objet de l’incitation et achever les procédures d’enregistrement, d’annonce et autres procédures pertinentes. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle met fin à la mise en œuvre du régime d’incitation et les options d’achat d’actions non autorisées deviennent caduques.
13. La mise en œuvre du plan d’incitation n’entraînera pas la non – conformité de la répartition des capitaux propres de la société aux exigences des conditions d’inscription.
Table des matières
Chapitre 1 explication… Chapitre II objet et principes du plan d’incitation 7 Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement Chapitre IV base et portée de la détermination de l’objet d’incitation Chapitre 5 sources, quantités et répartition des options d’achat d’actions Chapitre VI période de validité, date d’autorisation, période d’attente, date d’exercice et période d’interdiction du régime d’incitation….. Chapitre VII Prix d’exercice des options d’achat d’actions et méthode de détermination du prix d’exercice Chapitre VIII conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions Chapitre 9 méthodes et procédures d’ajustement du régime d’incitation Chapitre 10 traitement comptable des options d’achat d’actions Chapitre 11 traitement des changements d’entreprise / d’objet d’incitation Chapitre 12 Dispositions complémentaires 27.
Chapitre 1 Interprétation
Sauf indication contraire, les mots suivants ont la signification suivante dans le présent document:
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs et les employés clés de la société qui ont obtenu des options d’achat d’actions conformément au présent plan d’incitation.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
L’option d’achat d’actions est la période allant de la date à laquelle l’option d’achat d’actions est accordée à l’objet d’incitation à la date d’expiration de l’option d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice par l’objet d’incitation de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation dans le cadre de ce régime d’incitation signifie que l’exercice de l’option d’achat d’actions dans le cadre de ce régime d’incitation signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par Le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent projet, s’il n’y a pas d’explication spéciale, se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales est due à l’arrondissement.
Chapitre II objet et principes du plan d’incitation
Afin d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise de l’entreprise, d’établir et d’améliorer le mécanisme d’incitation et de restriction à long terme de l’entreprise, d’attirer et de retenir d’excellents talents, de mobiliser pleinement l’enthousiasme des administrateurs, des cadres supérieurs et du personnel de base de l’entreprise, de combiner efficacement les intérêts des actionnaires, de l’entreprise et de l’équipe de base, et d’assurer la réalisation de la stratégie de développement et des objectifs opérationnels de l’entreprise, Faire en sorte que toutes les parties prêtent attention au développement à long terme de la société. Sur la base de la pleine protection des intérêts des actionnaires, la société formule le plan d’incitation conformément au principe de l’équivalence des revenus et des contributions et conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des statuts.
Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement
L’Assemblée générale des actionnaires, en tant qu’autorité suprême de la société, est chargée d’examiner et d’approuver la mise en œuvre, la modification et la résiliation du plan d’incitation. L’Assemblée générale des actionnaires peut, dans le cadre de son autorité, autoriser le Conseil d’administration à traiter certaines questions relatives au régime d’incitation.
Le Conseil d’administration est l’organe exécutif et de gestion du plan d’incitation et est responsable de sa mise en œuvre. Le Conseil d’administration est doté d’un Comité de rémunération et d’évaluation chargé d’élaborer et de réviser le plan d’incitation et de le soumettre au Conseil d’administration pour examen. Une fois le plan d’incitation examiné et approuvé par le Conseil d’administration, il est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Le Conseil d’administration peut traiter d’autres questions relatives au plan d’incitation dans le cadre de l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires.
3. Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants sont les autorités de surveillance du plan d’incitation et donnent leur avis sur la question de savoir si le plan d’incitation est favorable au développement durable de la société et s’il existe des circonstances qui nuisent manifestement aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du plan d’incitation conformément aux lois, règlements, documents normatifs et règles commerciales de la bourse, et examine la liste des objets d’incitation. Les administrateurs indépendants demanderont à tous les actionnaires des droits de vote délégués pour ce régime d’incitation.
Si la société modifie le régime d’incitation au capital avant que celui – ci ne soit examiné et adopté par l’assemblée générale des actionnaires, les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le régime modifié est favorable au développement durable de la société et s’il existe des circonstances qui nuisent manifestement aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Avant d’accorder des droits et des intérêts à l’objet d’incitation, les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance donnent des avis clairs sur les conditions d’octroi des droits et des intérêts à l’objet d’incitation fixées dans le plan d’incitation au capital. S’il existe des différences entre les droits et intérêts accordés par la société à l’objet d’incitation et l’arrangement du plan d’incitation, les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance (lorsque l’objet d’incitation change) donnent simultanément des avis clairs.
Avant d’exercer leurs droits et intérêts, les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance donnent des avis clairs sur la question de savoir si les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le plan d’incitation au capital sont remplies.
Chapitre IV base et champ d’application de la détermination de l’objet d’incitation
Base de détermination de l’objet d’incitation
Base juridique de la détermination de l’objet de l’incitation
L’objet du plan d’incitation est déterminé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts, compte tenu de la situation réelle de la société.
L’objet d’incitation du régime d’incitation n’a pas les circonstances suivantes, qui ne peuvent pas être l’objet d’incitation conformément à l’article 8 des mesures administratives:
1. Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
2. Les candidats jugés inappropriés par la csrc et ses bureaux locaux au cours des 12 derniers mois;
