Securities Abréviation: Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) Securities Code: Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes 2022 (projet) de China microconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 1 (Ⅲ) durée de validité, date d’octroi et modalités d’attribution des actions restreintes 1 (IV) Le prix d’attribution des actions restreintes et la méthode de détermination du prix d’attribution… 2 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 7 (i) avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) 2022 aux politiques et règlements….. 7 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 8 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 8 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 8 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 9 (Ⅵ) avis de vérification sur la méthode de tarification des prix d’attribution des régimes d’incitation 9 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 10 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société……………………………………….. 11 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 12 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 12 (11) Autres… Autres questions à préciser Documents à consulter et méthodes de consultation 15 (i) Documents à consulter… 15 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) : désigne China microconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. 2. Equity Incentive plan, restricted Equity Incentive plan, this Incentive plan, this plan: refers to the 2022 restricted Equity Incentive plan (Draft) of zhongmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. 3. Actions restreintes et actions restreintes de catégorie II: les actions ordinaires d’une action de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation en plusieurs étapes après avoir satisfait aux conditions de bénéfice correspondantes. 4. Capital social total: le capital social total émis par la société au moment de l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. 5. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, le personnel technique de base et d’autres personnes qui peuvent obtenir des actions restreintes en vertu du régime et qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’incitation. 6. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation. 7. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 8. Période de validité: la période allant de la date des actions restreintes à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont dévolues ou annulées. 9. Attribution: désigne le comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice. 10. Conditions d’attribution: les objectifs d’incitation établis dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions sont les conditions d’avantages à remplir pour obtenir des actions d’incitation. 11. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être la date de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 12. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine 13. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 14. Mesures administratives: il s’agit des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 15. Règles d’inscription: il s’agit des règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai 16. Statuts: il s’agit des Statuts de China microconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. 17. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) Être responsable de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et les rapports financiers pertinents de la société. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012)
Le Comité est chargé d’élaborer et de mettre en œuvre ce plan d’incitation restreint aux actions pour les cibles d’incitation de la société en fonction de l’environnement politique actuel de la Chine et de la situation réelle de Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China(688012) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
1. Le nombre total d’objets d’incitation impliqués dans le plan est de 1104, ce qui représente 99,37% de l’ensemble du personnel de l’entreprise.
Y compris:
Les administrateurs de la société;
Cadres supérieurs;
Personnel technique de base;
Toute autre personne que le Conseil estime nécessaire d’encourager.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise ou ses succursales ou filiales au moment de l’attribution des actions restreintes et au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation.
2. Les objets d’incitation ci – dessus comprennent certains employés étrangers. La raison pour laquelle l’entreprise les a inclus dans le plan d’incitation est que les objets d’incitation étrangers jouent un rôle important dans la R & D technique et le d éveloppement des affaires de l’entreprise; L’incitation au capital est un moyen d’incitation couramment utilisé par les entreprises étrangères. Grâce à ce plan d’incitation, la construction et la stabilité de l’équipe de talents de base de l’entreprise seront davantage encouragées, ce qui contribuera au développement à long terme de l’entreprise.
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Limite d’attribution
Nom nationalité titre titre actions système numérique annonce du plan d’actions
Montant total (10 000 actions) Proportion du capital social total à la date
Proportion
Administrateurs et cadres supérieurs
Gerald zheyao Président et Directeur général des États – Unis
Yin (yin zhiyao) 1011202528% 0016%
Zhiyou du Directeur général adjoint des États – Unis
(du Zhiyou) 71 Tempus Global Business Service Group Holding Ltd(300178) 3% 0012%
Hsin – Ping Chu Deputy General Manager, Taiwan, China
(Zhu Xinping) 547001368% 0009%
Tuqiang ni Deputy General Manager USA
(ni tuqiang) 412001030% 0007%
Weiwen Chen (Directeur général adjoint Chen, Hong Kong, Chine,
Weiwen) Directeur financier 394 Daqing Huake Company Limited(000985) % 0006%
Liu Xiaoyu, Directeur général adjoint de la Chine,
Secrétaire du Conseil 298000745% 0005%
Personnel technique de base
James Wei Yang US Core Technician
(Yang Wei) 26 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 0% 0004%
Steven Tianxiao Core US Technician
Lee (Li Tianxiao) 26 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 0% 0004%
Steve sze Yee US Core Technician
Mak (Macquarie) 094000235% 0002%
Total partiel 3989200973% 0065%
Autres objets d’incitation
Autres personnes (1095 personnes) que le Conseil estime avoir besoin d’encouragement 360108090027% 0584%
Total 400100% 0,65%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation de la société au cours de la période de validité ne doit pas dépasser 20% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires.
2. Les objectifs d’incitation du régime ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée, les contrôleurs effectifs de la société cotée et leurs conjoints, parents et enfants;
Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Mode d’incitation et source d’actions du régime d’incitation
L’instrument d’incitation adopté dans le cadre de ce plan d’incitation est le deuxième type d’actions restreintes, et la source des actions sous – jacentes concernées est l’émission directionnelle d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
2. Nombre d’actions restreintes accordées
Le régime d’incitation prévoit d’accorder 4 millions d’actions restreintes à l’objet de l’incitation, ce qui représente environ 0,65% du total des 6162445 millions d’actions du capital social de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Il s’agit d’une subvention unique sans droit de réserve. Durée de validité, date d’octroi et modalités d’attribution des actions restreintes
1. Durée de validité du plan
La période de validité du régime d’incitation commence à la date d’octroi des actions restreintes et se termine à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
