Guangzhou Jiacheng International Logistics Co.Ltd(603535) : rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Guangzhou Jiacheng International Logistics Co.Ltd(603535)

Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Guangzhou Jiacheng International Logistics Co.Ltd(603535) tous les actionnaires:

Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). I. Déclarations importantes

Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.

L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne de l’information financière de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne? □ Oui √ non 2. Conclusion de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers √ valide □ invalide

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers □ Oui √ non

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.

4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet

Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière de rapports financiers √ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne

L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include Guangzhou Jiacheng International Logistics Co.Ltd(603535) , Guangzhou Tianyun Technology Development Co., Ltd., Guangzhou sanjing Electrical Equipment Co., Ltd., Guangzhou Qitian International Logistics Co., Ltd., Beijing songtian Supply Chain Management Co., Ltd., Tianyun International Logistics (Guangzhou) Co., Ltd., Shanghai santian Supply Chain Management Co., Ltd., Jiacheng global Group Co., Ltd. Guangzhou dagin Supply Chain Management Co., Ltd. Guangzhou Jiacheng International Logistics Co.Ltd(603535) Proportion d’unités incluses dans l’évaluation:

Part des indicateurs (%)

Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100

Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.

– 3. Les principales activités et questions visées par l’évaluation sont les suivantes:

Structure organisationnelle, stratégie de développement, ressources humaines, responsabilité sociale, activités en capital, achats, gestion des actifs, ventes, garanties, rapports financiers, gestion des contrats, transmission interne de l’information, systèmes d’information, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:

Gestion des achats, gestion des ventes, gestion des fonds, gestion des appels d’offres, gestion des investissements dans les grands projets, gestion du recyclage, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non

6. Existe – t – il une exemption légale □ Oui √ non 7. Autres Notes

Aucun (II). Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne

L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et au système de gestion de l’entreprise. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne a été ajustée par rapport à l’année précédente □ Oui √ non

Le Conseil d’administration de la société distingue le contrôle interne en matière d’information financière du contrôle interne en matière d’information non financière conformément aux exigences de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux du système de normes de contrôle interne de la société, en combinaison avec des facteurs tels que l’échelle de la société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque, et a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société. Et le même que les années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière

Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Recettes d’exploitation 0,5% du total des recettes d’exploitation ≤ 0,2% du total des recettes d’exploitation ≤ inexactitude ＜ inexactitude du total des recettes d’exploitation ＜ inexactitude ＜ 0,2% du total des recettes d’exploitation

0,5%

5% du bénéfice total bénéfice total ≤ 2% du bénéfice total inexact ≤ 2% du bénéfice total inexact

5% du montant total des bénéfices

0,5% du total des actifs ≤ 0,2% du total des actifs déclarés à tort ≤ 0,2% du total des actifs déclarés à tort ＜ 0,2% du total des actifs ＜ 0,5% du total des actifs

Capitaux propres du propriétaire 0,5% des capitaux propres du propriétaire ≤ 0,2% des capitaux propres du propriétaire faussement déclarés ≤ 0,5% des capitaux propres du propriétaire faussement déclarés ＜ 0,2% des capitaux propres du propriétaire

Note: le degré d’importance ci – dessus dépend principalement de deux facteurs: premièrement, si le défaut a une possibilité raisonnable de faire en sorte que le contrôle interne de l’entreprise ne prévienne pas ou ne détecte pas et ne corrige pas en temps opportun les inexactitudes des rapports financiers; Deuxièmement, l’ampleur du montant potentiel d’inexactitude causé par le défaut seul ou en combinaison avec d’autres défauts. Le montant potentiel d’inexactitude est calculé en fonction du taux potentiel d’inexactitude et de l’incidence cumulative dans la même direction du compte correspondant. Le taux potentiel d’inexactitude est déterminé en fonction du nombre d’échantillons d’inexactitude et de l’échantillon total prélevé.

Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

Défauts majeurs 1) fraude des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société; La société corrige les rapports financiers publiés afin de refléter la correction des inexactitudes importantes; Le Vérificateur constate qu’il y a des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours et que le contrôle interne n’a pas constaté ces inexactitudes dans le processus de fonctionnement; La supervision du contrôle interne par le Comité d’audit et l’institution d’audit interne est inefficace; Les résultats de l’évaluation du contrôle interne concernant les défauts majeurs n’ont pas été corrigés dans un délai raisonnable, ce qui est possible.

Affecte la fiabilité réelle des rapports financiers.

Lacunes importantes 1) le contrôle dans les domaines suivants présente des lacunes qui ne peuvent raisonnablement garantir l’authenticité, l’exactitude et la fiabilité de l’information contenue dans les états financiers par une analyse approfondie et qui sont jugées importantes: ① Le contrôle de la sélection et de l’application des conventions comptables conformément aux PCGR; Contrôle des opérations non conventionnelles ou non systématiques; Contrôle interne du processus d’information financière et des systèmes d’information connexes. Le Vérificateur constate qu’il y a des lacunes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours et que le contrôle interne ne trouve pas d’inexactitudes dans le processus de fonctionnement; Les résultats de l’évaluation du contrôle interne concernant les défauts importants n’ont pas été corrigés dans un délai raisonnable, ce qui peut affecter la fiabilité réelle des rapports financiers.

Les défauts généraux ne constituent pas des défauts majeurs ou d’autres défauts de contrôle interne importants.

Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers

Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Perte directe de biens causant directement ou potentiellement une perte économique directe ou potentielle de la société supérieure ou égale à 1 million de RMB perte économique directe ou potentielle supérieure ou égale à 500000 RMB perte économique inférieure à 500000 RMB

Yuan et moins d’un million de yuan

L’impact négatif sur l’entreprise a eu un impact négatif important et a été puni par les autorités gouvernementales nationales et par les provinces (y compris les provinces). Les sanctions imposées par le Gouvernement n’ont pas eu d’impact négatif sur la divulgation des rapports périodiques de l’entreprise.

Le système de contrôle interne n’a pas été maintenu pendant 3 ans ou plus, n’a pas été maintenu pendant 2 ans ou plus, n’a pas été maintenu et mis à jour annuellement, n’a pas formé de nouveaux documents sur le système de contrôle interne, n’a pas formé de documents sur le système, n’a pas formé de documents complets sur l’échantillonnage du contrôle interne

Note: norme quantitative: déterminer l’importance des défauts de l’entreprise en fonction du montant des pertes directes subies par l’entreprise et du degré d’influence significative.

Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

Défauts majeurs 1) absence de contrôle institutionnel des activités importantes ou absence grave de système institutionnel; La direction est incompétente, négligente ou au – dessus du contrôle interne; Les activités commerciales de l’entreprise violent gravement les lois et réglementations nationales; Les procédures de prise de décisions importantes de l’entreprise ou la divulgation d’informations ne sont pas conformes; La perte anormale de l’équipe de gestion de base ou du personnel occupant des postes clés est grave; Les nouvelles négatives des médias sont fréquentes, ce qui a un impact négatif important sur la réputation de l’entreprise ou sur les prix du marché des capitaux; Les résultats de l’évaluation du contrôle interne concernant les défauts majeurs n’ont pas été corrigés dans un délai raisonnable; La divulgation d’informations importantes ou la violation des droits de propriété intellectuelle de l’entreprise affaiblit la compétitivité du marché des produits de l’entreprise et entraîne des pertes importantes.

Lacunes importantes 1) Il existe des lacunes dans le système de gestion ou le contrôle de l’autorisation des activités importantes; Le processus d’exploitation et de gestion de l’entreprise n’est manifestement pas conforme aux avantages économiques; Les nouvelles négatives des médias sont fréquentes, ce qui a un impact négatif important sur la réputation de l’entreprise ou sur les prix du marché des capitaux; Les résultats de l’évaluation du contrôle interne concernant les défauts importants n’ont pas été corrigés dans un délai raisonnable; La divulgation d’informations importantes ou la violation des droits de propriété intellectuelle de l’entreprise ont affaibli la compétitivité du marché des produits de l’entreprise, mais n’ont pas entraîné de pertes importantes.

Les défauts généraux ne constituent pas des défauts majeurs ou d’autres défauts de contrôle interne importants.

Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux

Aucun 1,4