Code du titre: Sto Express Co.Ltd(002468) titre abrégé: Sto Express Co.Ltd(002468) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Phase I Plan d’actionnariat des employés (ébauche)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Février 2022
Table des matières
Table des matières 1. Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5. Contenu principal du régime d’actionnariat des employés 6 (i) Portée des participants au régime d’actionnariat des employés….. 6 (II) Critères de détermination des participants au régime d’actionnariat des employés….. 6 (III) Échelle du régime d’actionnariat des employés, source des actions, source des fonds et prix d’achat… 6 (IV) Durée du régime d’actionnariat des employés, période d’immobilisation et établissement de l’évaluation du rendement… 9 (v) mode de gestion du régime d’actionnariat des employés… 12 (vi) Modification et résiliation du régime d’actionnariat des employés et disposition des droits et intérêts des détenteurs 5. Avis de vérification du Conseiller financier indépendant sur le plan d’actionnariat des employés………………………………………….. 21 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’actionnariat des employés aux politiques et règlements… 21 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de l’entreprise….. 23 (III) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires… 24 (Ⅳ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’actionnariat des employés a manifestement porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. Vi. Conclusions 7. Questions portées à l’attention des investisseurs 8. Documents à consulter et méthodes de consultation 26 (i) Documents à consulter… 26 (II) mode de consultation 26. Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont le sens suivant: Sto Express Co.Ltd(002468)
Rapport du Conseiller financier indépendant de Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Sur le rapport du Conseiller financier indépendant sur Sto Express Co.Ltd(002468)
Plan d’actionnariat des employés, plan et index Sto Express Co.Ltd(002468)
Loi
Le projet de plan et le plan d’actionnariat des employés se réfèrent au projet de plan d’actionnariat des employés (projet) de la phase I de Sto Express Co.Ltd(002468)
Les détenteurs et les participants désignent les employés de l’entreprise qui participent au régime d’actionnariat des employés.
Assemblée des actionnaires désigne l’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés.
Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés.
Les actions sous – jacentes désignent Sto Express Co.Ltd(002468) actions
C
Bourse de Shenzhen, bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
The regulatory Guidelines No. 1 refers to the regulatory Guidelines for Self – Regulation of Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Regulatory Operation of Main Board Listed Companies
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Sto Express Co.Ltd(002468)
Note: dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, les totaux partiels et la somme directe des montants sont arrondis s’il y a des différences dans les soldes.
II. Déclarations
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant accepte Sto Express Co.Ltd(002468) Donner des avis professionnels objectifs et impartiaux sur la question de savoir si elle est propice au développement durable de la société, si elle porte atteinte aux intérêts de la société et si elle a une incidence sur les intérêts des actionnaires.
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant indique ce qui suit:
Les données sur lesquelles se fonde le présent rapport sont fournies par Sto Express Co.Ltd(002468) Ce rapport du Conseiller financier indépendant est publié avec honnêteté, fiabilité, diligence et professionnalisme, et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport vise à donner des avis sur les questions relatives au régime de participation des employés et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Sto Express Co.Ltd(002468)
Le rapport du Conseiller financier indépendant recommande aux investisseurs de lire attentivement l’annonce du plan d’actionnariat des employés et les annexes pertinentes publiées par Sto Express Co.Ltd(002468)
Ce rapport n’est utilisé qu’à des fins spécifiées dans les lignes directrices et les lignes directrices réglementaires no 1 pour la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de Sto Express Co.Ltd(002468) Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement par Sto Express Co.Ltd(002468) sont vraies, exactes et complètes;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’actionnariat des employés et aux modalités des accords pertinents, conformément au principe de bonne foi;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Contenu principal du régime d’actionnariat des employés (i) Portée des participants au régime d’actionnariat des employés
Afin de mieux assurer la mise en œuvre de la stratégie de l’entreprise, d’améliorer la compétitivité du marché et la croissance de la performance et de promouvoir le développement rapide, à long terme et sain de l’entreprise, les détenteurs du plan de participation comprennent les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les cadres de base et les employés de base qui ont une influence et une contribution directes et importantes à l’exploitation future et à la croissance de la performance de l’entreprise. Tous les participants doivent occuper un poste dans la société (y compris les filiales contrôlantes, comme ci – dessous), recevoir une rémunération et signer un contrat de travail ou être employés par la société. Critères de détermination des participants au régime d’actionnariat des employés
1. Le titulaire du régime d’actionnariat des employés est déterminé par le Conseil d’administration de la société conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles d’inscription, aux avis d’orientation et à d’autres lois, règlements, règles et statuts pertinents.
2. Les employés de l’entreprise participent volontairement, légalement et conformément au plan d’actionnariat des employés. Échelle du régime d’actionnariat des employés, source des actions, source des fonds et prix d’achat 1. Échelle des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés
Le nombre d’actions détenues par le régime d’actionnariat des employés est de 195599 millions, soit 1,28% du capital social total actuel de la société; Sur ce total, 14356400 actions sont destinées aux employés qui participent pour la première fois au régime d’actionnariat des employés, et les 5203500 actions restantes sont transférées à titre d’actions réservées dans le délai prescrit par le régime d’actionnariat des employés.
Après la mise en œuvre du régime d’actionnariat des employés, le nombre total d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés en vigueur ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société, et le nombre d’actions sous – jacentes correspondant aux actions détenues par tout détenteur du régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions détenues dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne comprend pas les actions acquises par les employés avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et les actions acquises au moyen d’incitations au capital.
2. Source des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés
La proposition de rachat d’actions de la société a été examinée et adoptée à la 36e réunion du quatrième Conseil d’administration tenue le 27 août 2020 et à la première Assemblée extraordinaire des actionnaires tenue le 14 septembre 2020. Il est convenu que la société rachètera une partie des actions ordinaires de renminbi (actions a) émises par la société par voie d’appel d’offres centralisé sur ses fonds propres à des fins d’incitation au capital ou de régime d’actionnariat des employés. Le montant total du capital racheté ne doit pas être inférieur à 200 millions de RMB (inclus) ni supérieur à 300 millions de RMB (inclus), et le prix de rachat ne doit pas dépasser 24,50 RMB / action (inclus). La période de mise en œuvre de ce rachat d’actions ne doit pas dépasser 12 mois à compter de la date d’adoption du plan de rachat d’actions par l’assemblée générale des actionnaires de la société (c’est – à – dire le 14 septembre 2020).
Au 15 janvier 2021, le plan de rachat d’actions susmentionné de la société avait été mis en œuvre. La société a racheté 195599 millions d’actions par voie d’appel d’offres centralisé au moyen d’un compte spécial de titres pour le rachat d’actions, ce qui représente 1,28% du capital social total actuel de la société; Le prix de transaction le plus élevé pour le rachat est de 15,50 yuan / action, le prix de transaction le plus bas est de 9,16 yuan / action, et le montant total de la transaction est de 2360390 millions de yuan (à l’exclusion des frais de transaction).
Le régime d’actionnariat des employés prévoit utiliser 195599 millions d’actions rachetées, soit 1,28% du capital social total actuel de la société.
Une fois que le projet de plan d’actionnariat des employés aura été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires, les actions de la société détenues dans le compte spécial de rachat de titres de la société seront acquises de la manière permise par les lois et règlements, y compris le transfert hors négociation.
Entre la date d’annonce de la résolution du Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés au cours de la période en cours, le prix des actions sous – jacentes est rajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions d’ex – droit et d’ex – dividende de la société.
3. Sources de financement du régime d’actionnariat des employés
La source de financement du régime d’actionnariat des employés est la rémunération légale des employés, l’autofinancement et d’autres moyens autorisés par les lois et règlements. La société ne doit pas fournir d’avance de fonds, de garantie, de prêt ou d’autres aides financières aux détenteurs. Le montant total de l’autofinancement des employés du régime d’actionnariat des employés n’est pas supérieur à 195599 millions de RMB. Les « actions» sont prises comme Unit é d’abonnement, chaque action étant de 1 RMB, et les actions du régime d’actionnariat ne sont pas supérieures à 195599 millions d’actions. La part des employés participant au régime de participation est la suivante:
Titre du titulaire actions proposées proportion des actions proposées par rapport aux actions totales du régime détenues par l’employé (10 000 actions)
Wang Wenbin directeur et Directeur général 298,12 15,24%
Han yongyan directeur et Directeur général adjoint 122,97 6,29%
Liang Bo Directeur général adjoint et Directeur financier 74,53 3,81%
Tang Jin Vice – Directeur général 24,22 1,24%
Guo Lin Secrétaire du Conseil d’administration 7,45 0,38%
Gu Lijuan Président du Conseil des autorités de surveillance 5,59 0,29%
Wang chaoqun superviseur 9,32 0,48%
Jin jianyun superviseur 4,47 0,23%
Total 546,67 27,95%
Personnel de gestion de base et personnel de base 888,97 45,45%
(pas plus de 116 personnes)
Réservé 520,35 26,60%
Total 195599 100,00%
Le montant de la souscription finale de l’employé au régime de participation est assujetti à la contribution réelle des participants. Si le titulaire ne paie pas le capital de souscription dans les délais prévus et en totalité, il perd automatiquement le droit de souscription correspondant. La part de souscription proposée peut être déclarée et souscrite par d’autres participants admissibles. La société peut ajuster la liste des participants et leur part de souscription en fonction de la situation réelle de paiement des employés. Le régime d’actionnariat des employés n’a pas d’arrangement par un tiers pour offrir des incitatifs, des subventions et des fonds aux employés qui participent au régime d’actionnariat.
Afin d’appuyer le développement durable de l’entreprise et d’attirer et de retenir des talents exceptionnels, le plan d’actionnariat des employés prévoit 5 203500 actions réservées. L’objet de la souscription des actions réservées doit satisfaire aux exigences spécifiées dans le plan d’actionnariat. Le Département des ressources humaines doit proposer des candidats qui doivent être vérifiés par le Conseil des autorités de surveillance et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation. Le temps d’abonnement des actions réservées est de 2
