Code du titre: Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) titre abrégé: Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) numéro d’annonce: 2022 – 14 Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037)
Annonce concernant les mesures de surveillance, les sanctions et la rectification prises par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses au cours des cinq dernières années
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation des renseignements est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Depuis la cotation, Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) Sous la supervision et l’orientation du Département de la réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, le mécanisme de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées est constamment mis en place et amélioré afin d’améliorer le niveau de fonctionnement normal de la société.
Étant donné que la société a l’intention de demander à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières l’émission non publique d’actions a, les mesures ou sanctions réglementaires et les mesures correctives prises par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et la bourse au cours des cinq dernières années sont décrites comme suit:
Sanctions imposées par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses au cours des cinq dernières années
À la date de publication du présent avis, la société n’a pas été sanctionnée par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et la bourse au cours des cinq dernières années.
Au cours des cinq dernières années, des mesures réglementaires ont été prises par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses.
Au cours des cinq dernières années, la société a reçu une lettre de surveillance de la Bourse de Shenzhen et une lettre d’intérêt réglementaire de la China Securities Regulatory Commission Guizhou Regulatory Bureau (ci – après dénommée « Guizhou Securities Regulatory Bureau»), comme suit:
(Ⅰ) Le 11 avril 2018, la société a reçu la lettre de surveillance de Guizhou jiulian Civil Explosive Equipment Development Co., Ltd. De la Bourse de Shenzhen (sbh [2018] No 50).
1. Contenu principal
Le 31 mars 2017, votre société a publié l’annonce sur l’estimation des transactions quotidiennes entre apparentés en 2017. Il est prévu que la société et ses filiales achèteront des matières premières en 2017 avec l’actionnaire contrôlant Poly jiulian Holding Group Co., Ltd. (ci – après dénommé Poly jiulian Group) xinlian Light Chemical Industry Co., Ltd. Et Guizhou panjiang civil explosion Co., Ltd. Le montant des transactions liées à la production et à l’exploitation quotidiennes des produits achetés ne doit pas dépasser 535 millions de RMB. Le 30 mars 2018, votre société a publié l’annonce sur l’augmentation des transactions quotidiennes entre apparentés en 2017, qui a augmenté les transactions quotidiennes entre apparentés entre la société et Poly minblast Hami Co., Ltd., une filiale du Groupe Poly jiulian, et Guizhou open source Blasting Engineering Co., Ltd. Avec un montant de 97,81 millions de RMB, Représentant 4,7% de l’actif net vérifié de votre société en 2016. En 2017, le montant réel des opérations s’élevait à 440,29 millions de RMB, ce qui n’a pas dépassé le montant total des opérations initialement prévues, mais il y avait 2 unités de négociation liées initialement prévues et 4 unités de négociation réelles. Votre entreprise n’a pas respecté les procédures d’examen et les obligations de divulgation de l’information en temps opportun en ce qui concerne les transactions entre apparentés avec les nouvelles unités. Ce qui précède constitue une violation des articles 10.2.4 et 10.2.11 des règles de cotation des actions de la bourse (révisées en 2014). Le Conseil d’administration de votre entreprise est prié d’accorder toute l’attention voulue aux problèmes susmentionnés, d’en tirer des leçons et d’éviter qu’ils ne se reproduisent.
Dans le même temps, il est rappelé aux sociétés cotées qu’elles doivent, conformément aux lois et règlements nationaux, aux règles de cotation des actions de la bourse et aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil des petites et moyennes entreprises, s’acquitter de leurs obligations en matière de divulgation de l’information de bonne foi et de manière normalisée. Tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs d’une société cotée veillent à ce que le contenu de la divulgation d’informations soit vrai, exact et complet et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assument des responsabilités individuelles et conjointes à l’égard de cette garantie.
2. Rectification
Après avoir reçu la lettre de surveillance, l’entreprise attache une grande importance à la rectification positive. Le Conseil d’administration de la société a pleinement reconnu la gravité des problèmes susmentionnés et a tiré des leçons. La société a dispensé une formation spéciale au personnel concerné sur les systèmes pertinents de gouvernance d’entreprise, en mettant l’accent sur les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil des petites et moyennes entreprises, les mesures de gestion de la divulgation d’informations par Les sociétés cotées et le système de gestion de la divulgation d’informations de la société, afin d’améliorer le niveau d’affaires du personnel concerné. Améliorer la qualité de la divulgation de l’information de l’entreprise.
Le 31 décembre 2021, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou a publié la lettre d’inquiétude réglementaire du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou concernant Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037)
1. Contenu principal
Comptabilité financière. Il n’est pas nécessaire d’effectuer des opérations connexes entre les filiales concernées dans le cadre des états financiers consolidés de la société, et les filiales ont des dépenses intertemporelles et une comptabilité inexacte des coûts de transport, et la filiale Guizhou panjiang civil Blast Co., Ltd. A accumulé des créances irrécouvrables insuffisantes sur les comptes débiteurs de Guizhou Shuicheng Mining Co., Ltd. En 2019, et a accumulé plus en 2020. En cas de non – respect de l’engagement de performance de certaines sociétés sous – jacentes à la restructuration d’actifs majeurs en 2018 après déduction de cette partie des bénéfices au cours d’une partie de la période d’engagement de performance après ajustement des problèmes susmentionnés, la contrepartie à la restructuration d’actifs majeurs en 2018 doit être exhortée à s’acquitter de l’obligation d’indemnisation conformément à l’accord sur l’engagement de performance et l’indemnisation des bénéfices et à son accord complémentaire.
Gouvernance d’entreprise. Occupation de fonds non opérationnels par des parties liées. Le 6 août 2020, Guizhou open source Blasting Engineering Co., Ltd. (ci – après dénommée « open source blasting») a prêté 1 million de RMB à la branche Mengyin de Beijing Science and Technology Beiyang Blasting Engineering Technology Co., Ltd., une partie liée. Le 27 novembre 2020, Open Source Blasting a reçu une lettre d’acceptation bancaire de 1 million de RMB de la société. Le fonctionnement de la troisième réunion n’est pas normalisé. Il y a des problèmes tels que le fait que certains procès – verbaux d’Assemblée n’ont pas été signés par les participants, le fait que certains procès – verbaux d’Assemblée ne sont pas conformes aux conditions de vote consignées dans les résolutions d’Assemblée et le fait que certaines procurations des actionnaires n’ont pas été estampillées avec le sceau officiel. Votre entreprise devrait accorder une grande importance aux problèmes susmentionnés et les corriger en temps opportun, renforcer l’apprentissage des lois et règlements pertinents, renforcer la conscience et la capacité d’un fonctionnement normalisé et améliorer le niveau d’un fonctionnement normalisé.
2. Rectification
Après avoir reçu la lettre d’intérêt réglementaire, les dirigeants de l’entreprise attachent une grande importance au déploiement et à la mise en œuvre unifiés des tâches de travail, organisent les services compétents pour étudier les problèmes un par un et les décomposer couche par couche, analysent soigneusement les causes et les effets des problèmes pertinents et élaborent des mesures de rectification correspondantes. Le plan de rectification est le suivant:
Comptabilité financière
Comme l’a confirmé Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « Lixin Certified Public accountants»), les problèmes de comptabilité financière pertinents n’ont pas d’incidence significative sur les états financiers consolidés de la société de 2018 à 2020 et n’ont pas atteint le niveau d’importance de l’audit annuel correspondant. Conformément aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises commerciales, il n’est pas nécessaire d’ajuster rétroactivement le rapport financier annuel correspondant; L’incidence sur les données d’ouverture des états financiers consolidés de 2021 n’a pas atteint le niveau d’importance de l’audit annuel correspondant et, conformément aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises, il n’est pas nécessaire de corriger le montant d’ouverture des états financiers consolidés de 2021.
Les problèmes de comptabilité financière susmentionnés ont entraîné des différences dans l’achèvement des performances de la société cible en 2018, qui doivent être corrigées.
Déterminer l’état d’achèvement de la performance de la société cible révisée pour la restructuration des actifs majeurs en 2018 et se fonder sur le rapport d’audit spécial Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) sur la réalisation de l’engagement de performance pour la restructuration des actifs majeurs en 2018 publié par Lixin Certified Public Accountants (Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No zg10105), Mesurer et calculer les obligations d’indemnisation des performances à remplir par les contreparties à la restructuration d’actifs importants en 2018 et les exhorter à s’acquitter de leurs obligations d’indemnisation des performances conformément à l’accord d’engagement des performances et d’indemnisation des bénéfices et à son accord complémentaire, ainsi qu’au rapport sur l’achat d’actifs et les opérations connexes (révisé) émis par Guizhou jiulian Civil Explosive Equipment Development Co., Ltd. Le 28 février 2022, La société a tenu la 18e réunion du sixième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’explication de la correction de la réalisation des engagements de performance en matière de restructuration d’actifs majeurs en 2018, la proposition relative à l’indemnisation des débiteurs pour les engagements de performance en matière de rachat directionnel d’actions et la proposition relative à la Demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration de la société à traiter exclusivement les questions pertinentes telles que l’annulation du rachat d’actions et les changements industriels et commerciaux La proposition relative à la convocation de la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2022 et d’autres propositions relatives à l’indemnisation du rendement; En outre, il est convenu de soumettre à l’Assemblée des actionnaires, pour examen, des propositions relatives à l’indemnisation des actions, telles que la proposition relative à l’indemnisation des obligations d’indemnisation pour les engagements de rendement en matière de rachat directionnel, la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration de la société à traiter exclusivement les questions pertinentes telles que l’annulation du rachat d’actions et le changement industriel et commercial.
Analyser article par article les causes et le contexte des problèmes de comptabilité financière spécifiques, formuler des mesures de rectification ciblées et les corriger.
Gouvernance d’entreprise
Occupation de fonds non opérationnels par des parties liées
La compagnie a examiné en détail les raisons et le contexte de l’occupation des fonds non opérationnels par les parties liées mentionnées dans la lettre d’intérêt réglementaire. Les détails sont les suivants:
À la fin de 2018, après la restructuration des actifs importants de la société, Open Source Blasting est devenue la filiale holding de la société, et les transactions entre elle et les actionnaires contrôlants de la société, les contrôleurs effectifs et leurs sociétés affiliées ont été énumérées comme des transactions liées et les procédures d’approbation ont été mises en œuvre. Au début de chaque année à partir de 2019, la société s’attend à ce que les opérations entre apparentés de l’année en cours et de l’année précédente soient confirmées. La Société procédera à des délibérations conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux statuts et divulguera l’exécution réelle dans des rapports périodiques au besoin. Le 27 mars 2019, le 25 juin 2019, le 26 avril 2020 et le 19 mai 2020, la société a tenu respectivement la 23e réunion du cinquième Conseil d’administration, l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2018, la 8e réunion du sixième Conseil d’administration et l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019. La proposition relative à l’estimation quotidienne des opérations entre apparentés en 2019 et la proposition relative à l’estimation quotidienne des opérations entre apparentés en 2020 ont été examinées et adoptées, et le montant total cumulé des opérations quotidiennes entre la société (y compris les succursales et les filiales) et le Contrôleur effectif, China Poly Group Co., Ltd., l’actionnaire contrôlant, Poly Union Group et ses filiales en 2019 n’a pas dépassé 275,61 millions de RMB. Le montant de la transaction liée (acceptation de la main – d’œuvre) entre le dynamitage à source ouverte et le dynamitage à Beiyang n’est pas supérieur à 33,4 millions de RMB, et le montant réel de la transaction liée (acceptation de la main – d’œuvre) entre le dynamitage à source ouverte et le dynamitage à Beiyang en 2019 est de 20 938 millions de RMB indiqué dans le rapport annuel de 2019. Il est approuvé que le montant total des transactions quotidiennes entre apparentés avec les parties liées susmentionnées en 2020 ne dépasse pas 326,6 millions de RMB, dont 26,74 millions de RMB pour les transactions entre apparentés (acceptation de la main – d’œuvre) entre open source Blast et Beiyang Blast, et que le montant réel des transactions entre apparentés (acceptation de la main – d’œuvre) entre open source Blast et Beiyang Blast en 2020 est de 16 219700 RMB indiqué dans le rapport annuel de 2020. Après vérification et confirmation par la compagnie, les procédures d’approbation et de divulgation de l’information correspondantes ont été mises en œuvre pour la transaction de capital entre le dynamitage à source ouverte et le dynamitage Beiyang en 2020 sur la base du contrat de construction de dynamitage.
En résum é, les opérations de fonds pertinentes qui font l’objet d’une lettre d’intérêt réglementaire ont un contexte normal d’opérations commerciales, qui sont en fait des opérations de fonds de fonctionnement et ne constituent pas l’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées. À l’avenir, la société renforcera encore le système de contrôle interne. Les services compétents de la société vérifieront les opérations et l’occupation des fonds des parties liées tous les trimestres conformément aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et feront rapport de l’inspection au Comité de contrôle des risques et d’audit de la société. Entre – temps, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et le personnel financier concerné de la société doivent être organisés pour étudier plus avant et appliquer strictement toutes sortes de règlements réglementaires afin de comprendre pleinement les dangers de l’occupation des fonds non opérationnels, de renforcer la mise en œuvre et la supervision du système de gestion des Fonds et de prévenir l’occupation des fonds non opérationnels.
Fonctionnement irrégulier de la troisième réunion
En ce qui concerne le fonctionnement irrégulier des trois réunions mentionnées dans la lettre d’intérêt réglementaire, la compagnie a demandé aux participants de signer les procès – verbaux pertinents; Vérifier et corriger toute incohérence entre le procès – verbal de la réunion individuelle et le vote enregistré dans la résolution de la réunion; L’actionnaire qui autorise l’agent à assister à l’Assemblée générale des actionnaires est tenu de remplir la procuration conformément aux dispositions pertinentes des statuts. En outre, l’entreprise a précisé le déroulement des travaux et la répartition des responsabilités des trois réunions, renforcé la formation du personnel des réunions de l’entreprise et de ses filiales et strictement mis en œuvre diverses dispositions.
Par la suite, la société convoquera en temps opportun une Assemblée générale des actionnaires pour examiner les propositions relatives à l’indemnisation des actions, telles que la proposition relative à l’indemnisation des obligations d’indemnisation pour les engagements de rendement en matière de rachat directionnel, la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration de la société à traiter uniquement les questions relatives à l’annulation du rachat d’actions et au changement industriel et commercial, etc. La succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. A achevé les procédures d’annulation des actions rachetées, a achevé le dépôt industriel et commercial de la modification des Statuts de la société liée à l’annulation des actions et a modifié l’enregistrement industriel et commercial de la modification du capital social, et a soumis un Rapport de rectification au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou.
À l’exception de ce qui précède, la société n’a pas pris d’autres mesures réglementaires par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses au cours des cinq dernières années.
Avis est par les présentes donné.
Poly Union Chemical Holding Group Co.Ltd(002037) Conseil d’administration 28 février 2022
