Code des titres: Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) titre abrégé: Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Phase I Plan d’actionnariat des employés (ébauche)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Février 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5. Contenu principal du plan d’actionnariat des employés 6 (i) Principes de base du régime d’actionnariat des employés… 6 (II) participants au régime d’actionnariat des employés et critères de détermination 6 (III) l’échelle, la source des actions, la source des fonds et le prix d’achat du régime d’actionnariat des employés… 8 (IV) Durée et période de blocage du régime d’actionnariat des employés… 10 (v) mode de gestion du régime d’actionnariat des employés… 12 (vi) Modification et résiliation du régime d’actionnariat des employés et disposition des droits et intérêts des détenteurs 16 (Ⅶ) Autres éléments du régime d’actionnariat des employés….. 5. Avis de vérification du Conseiller financier indépendant sur le plan d’actionnariat des employés… 21 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’actionnariat des employés aux politiques et règlements… 21 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de l’entreprise… 23 (III) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires… Vi. Conclusions 7. Questions portées à l’attention des investisseurs Documents à consulter et méthodes de consultation 27 (i) Documents à consulter… 27 (II) mode de consultation I. interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Société cotée, société Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Rapport du Conseiller financier indépendant de Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Sur le rapport du Conseiller financier indépendant de Beijing Emerging Eastern Airlines se référant à la phase I du plan d’actionnariat des employés (projet) de Equipment Co., Ltd.
Plan d’actionnariat des employés, ce plan d’actionnariat des employés fait référence à Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Le titulaire indique les employés de l’entreprise qui participent au régime d’actionnariat des employés.
Assemblée des actionnaires désigne l’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés.
Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés.
Mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés: mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés de la phase I
Les actions sous – jacentes désignent les actions d’actions ordinaires Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) a achetées et détenues légalement par le régime d’actionnariat des employés.
C
Shenzhen Stock Exchange
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
The regulatory Guidelines No. 1 refers to the regulatory Guidelines for Self – Regulation of Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Regulatory Operation of Main Board Listed Companies
S’il y a des différences dans la somme des totaux partiels et des totaux directs dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, ces différences résultent de l’arrondissement.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant accepte Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) Donner des avis professionnels objectifs et impartiaux sur la question de savoir si les intérêts de la société sont lésés et s’ils ont une incidence sur les intérêts des actionnaires.
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant indique ce qui suit:
Les documents sur lesquels se fonde le présent rapport sont fournis par Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) Ce rapport du Conseiller financier indépendant est publié avec honnêteté, fiabilité, diligence et professionnalisme et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport;
Le présent rapport vise à donner des avis sur les questions relatives au régime d’actionnariat des employés, ne constitue pas une proposition d’investissement pour Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Le rapport du Conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le texte intégral de l’annonce et des annexes pertinentes du plan d’actionnariat des employés publié par Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) ;
Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins précisées dans les lignes directrices pour la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet. Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
(II) Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’actionnariat des employés et aux modalités des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Contenu principal du régime d’actionnariat des employés (i) Principes de base du régime d’actionnariat des employés
1. Principe de conformité juridique
L’entreprise met en oeuvre le plan d’actionnariat des employés, exécute les procédures en stricte conformité avec les lois et règlements administratifs et divulgue l’information de façon véridique, exacte, complète et en temps opportun. Il est interdit d’utiliser le régime d’actionnariat des employés pour effectuer des opérations d’initiés, manipuler le marché des valeurs mobilières et d’autres pratiques frauduleuses en matière de valeurs mobilières.
2. Principe de la participation volontaire
La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise suit le principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. L’entreprise n’oblige pas les employés à participer au plan d’actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée.
3. Principe de la prise en charge des risques
Les participants au régime d’actionnariat des employés sont responsables de leurs propres profits et pertes et assument leurs propres risques, sur un pied d’égalité avec les autres investisseurs. Objectifs de participation et critères de détermination du régime d’actionnariat des employés
1. Base juridique de la détermination des participants
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices réglementaires no 1 et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, la société a déterminé la liste des participants au régime d’actionnariat des employés en fonction de la situation réelle.
2. Base de travail pour la détermination des participants
Le plan d’actionnariat des employés vise les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les cadres supérieurs et les employés clés de l’entreprise. Tous les participants doivent occuper un poste dans l’entreprise (y compris les filiales subordonnées, voir ci – dessous), recevoir une rémunération et signer un contrat de travail ou être employés par l’entreprise.
Le nombre total d’administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), de cadres supérieurs et d’employés clés participant au régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 18 (à l’exclusion des actions réservées). Le nombre spécifique de participants est déterminé en fonction des cotisations effectives des employés. La participation des employés susmentionnés au régime d’actionnariat des employés est soumise au principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. Il n’y a pas de cas où les employés sont forcés de participer par répartition ou distribution forcée.
3. Participants et répartition du régime d’actionnariat des employés
Le régime d’actionnariat des employés prend des « actions » comme Unit é d’abonnement et chaque action est de 1 yuan. L’action du régime d’actionnariat
La limite supérieure est de 25 245901,44 exemplaires. La société à laquelle correspond la part détenue par l’un ou l’autre des actionnaires dans le régime d’actionnariat des employés
Le nombre d’actions ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Nombre d’actions détenues par les détenteurs de régimes de participation
Détermination des contributions internationales.
Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les cadres supérieurs et le noyau dur de la société participant au régime d’actionnariat des employés
Le nombre total d’employés engagés ne doit pas dépasser 18 (à l’exclusion des actions réservées), dont les administrateurs participant au régime d’actionnariat des employés,
Il y a trois cadres supérieurs qui ne sont pas liés au régime d’actionnariat de l’employé.
La proportion spécifique des actions souscrites est indiquée dans le tableau suivant:
Numéro de série nom titre actions correspondant à la limite supérieure des actions souscrites proportion de la limite supérieure (10 000 actions) du régime d’actionnariat de l’employé (%)
Vice – Président, Conseil d’administration
1 secrétaire Li Weifeng, Contrôleur financier 653,12 104 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) ,87
Deputy General Manager
2 Xiang ziqi Directeur général 521,24 83 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) ,65
3 Directeur général adjoint You You 282,60 45 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) ,19
Total partiel 145696 232000057,71
Personnel de base (15 personnes) 803,84 128 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) ,84
Part réservée 263,7942004810,45
Total 2 524,59 4020048100,00
Note: 1. La part des participants dans le régime de participation à la souscription finale est soumise à la contribution réelle. Si les fonds de souscription des détenteurs ne sont pas payés intégralement et dans les délais prévus,
Les droits d’abonnement correspondants sont automatiquement perdus.
2. Après la mise en œuvre du régime d’actionnariat des employés, le nombre total d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés en vigueur ne dépasse pas au total le capital social de la société.
10% et le nombre d’actions sous – jacentes correspondant aux actions du régime d’actionnariat des employés détenues par l’un ou l’autre des détenteurs ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société.
Le montant de la souscription finale de l’employé au régime de participation est assujetti à la contribution réelle des participants. Capital souscrit par le titulaire
Si l’or n’est pas payé intégralement et dans les délais prévus, le droit de souscription correspondant est automatiquement perdu et le Conseil d’administration autorise le Comité de gestion à:
Cette partie de la part des capitaux propres est réaffectée à d’autres employés admissibles ou incluse dans la part réservée. Compte de participation de l’employé
Il n’existe pas d’incitatifs, de subventions, de subventions et d’autres arrangements de tiers pour la participation des employés au régime d’actionnariat.
Afin de répondre aux besoins de développement durable de l’entreprise et d’attirer et de retenir continuellement des talents exceptionnels, le plan de participation des employés de cette période
Il est proposé de réserver 420480 actions, soit 10,45% du total des actions du régime de participation au cours de la période en cours. Réservé
Les actions sont temporairement souscrites par M. Li Weifeng, Vice – Président du Conseil d’administration. M. Li Weifeng ne détient les actions réservées qu’en son nom et non en son nom.
Avoir les droits et intérêts (y compris, sans s’y limiter, les droits de revenu et de vote) correspondant à cette partie de l’action.
Le plan de distribution des actions réservées (qui comprend, sans s’y limiter, la détermination des participants et du prix d’abonnement) est établi par le Directeur.
Le Conseil d’administration autorise le Conseil d’administration à procéder à une détermination unique ou par lots pendant la durée du mandat. Participants aux actions réservées
Peut être une personne qui détient déjà des actions d’un régime d’actionnariat d’employés pour la période en cours, à condition que la personne à qui ces actions ont été attribuées soit un administrateur,
Dans le cas des cadres supérieurs, le plan de distribution est soumis au Conseil d’administration pour examen et décision. Les parts réservées s’appliquent à la même période de blocage que ce régime de participation. Si les actions réservées du régime d’actionnariat des employés n’ont pas été distribuées au cours de la durée, le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés décide de la disposition spécifique des actions correspondant aux actions restantes.
Si les qualifications des détenteurs sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices et à d’autres lois et règlements pertinents, aux statuts et au plan d’actionnariat des employés (projet) émis par les avocats engagés par la société
