Annexe 1
Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées
Nom abrégé de la société: Ninestar Corporation(002180) Code des actions: Ninestar Corporation(002180) conseiller financier indépendant: Néant
Existe – t – il?
Ordre du jour (Oui / non / inconfort)
Avec)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1 si le rapport financier du dernier exercice n’a pas été enregistré comme comptable oui
Rapport d’audit dans lequel l’Ingénieur émet une opinion négative ou ne peut exprimer d’opinion
2 Si le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice n’a pas été enregistré oui
Rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable émet une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion
3. Si la non – conformité aux lois et règlements n’a pas eu lieu au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la liste, oui
Statuts et engagements publics de distribution des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 non – octroi d’un prêt et de toute autre forme de propriété à l’objet de l’incitation
Financement opérationnel
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 non compris les personnes qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions d’une société cotée
Actionnaires ou contrôleurs effectifs et leurs conjoints, parents, enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois oui
Choisir
10 si le CCRs et ses bureaux de représentation n’ont pas reconnu la conformité au cours des 12 derniers mois
Être considéré comme inapproprié
11 n’a – t – il pas été certifié par la Chine pour des infractions graves au cours des 12 derniers mois?
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
S’il n’y a pas d’administrateur interdit en vertu du droit des sociétés, oui
Situation des cadres supérieurs
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 tous les régimes d’incitation au capital des sociétés cotées pendant la période de validité comprennent:
Si le total cumulé des actions sous – jacentes ne dépasse pas 10% du capital social total de la société
16 l’objectif d’incitation unique est de:
Si les actions acquises cumulativement ne dépassent pas 1% du capital social total de la société
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le montant actuel de l’incitation au capital oui
20% du montant des capitaux propres à accorder
18 si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les dirigeants, le projet de plan d’incitation au capital est – il
Son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée ont été indiqués.
19 si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs, l’établissement d’indicateurs d’évaluation du rendement est le suivant:
Conditions d’exercice des droits et intérêts en tant qu’objet d’incitation
20 la période de validité du régime d’incitation au capital n’est – elle pas antérieure à la date à laquelle les capitaux propres ont été accordés pour la première fois?
Plus de 10 ans
21 le Comité de rémunération et d’évaluation est – il responsable de l’élaboration du projet de plan d’incitation au capital?
Bien sûr.
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital, article par article
Indiquer s’il existe une société cotée qui ne peut pas mettre en œuvre d’incitation au capital et d’incitation
Les circonstances dans lesquelles l’objet ne peut pas participer à l’incitation au capital; Description le régime d’incitation au capital est:
Si la mise en œuvre de la loi entraînera la non – conformité de la répartition des capitaux propres de la société cotée à la cotation
Conditions
Objectif du plan d’incitation au capital, base de détermination de l’objet de l’incitation et
Champ d’application
Le nombre de droits et d’intérêts à accorder et le régime d’incitation au capital à accorder;
Types d’actions sous – jacentes, sources, montant des capitaux propres et part dans la société cotée
Pourcentage du capital social total; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, chaque subvention proposée
Le nombre d’actions émises, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et leur part dans la société cotée
Pourcentage du capital social total de la société; Si les capitaux propres réservés sont établis, la prévision proposée est:
Montant des capitaux propres réservés et pourcentage du total des capitaux propres du régime d’incitation au capital
Fractionnement; Objet de tous les régimes d’incitation au capital en vigueur
Si le total cumulé des actions de la société dépasse 10% du capital social total de la société et
Description du processus de calcul
À l’exception de la partie réservée, les objectifs d’incitation sont les administrateurs et les cadres supérieurs de la société.
Les administrateurs divulguent leurs noms, leurs fonctions et leurs pouvoirs respectifs.
Le montant des avantages et la proportion par rapport au montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital;
Les autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée) peuvent être autorisés à:
Le montant des avantages et la proportion par rapport au montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital;
L’objet d’incitation unique adopte un régime d’incitation au capital qui est entièrement en vigueur
La question de savoir si le total des actions de la société accordées dépasse 1% du total des actions de la société;
Ming
Durée de validité du régime d’incitation au capital, date d’autorisation de l’option d’achat d’actions
Ou la méthode de détermination de la date d’autorisation, de la date d’exercice, de la période de validité de l’exercice et de la ligne oui
Dispositions relatives aux droits, à la date d’octroi, à la période de restriction et à la libération des actions restreintes
Dispositions relatives à la période de verrouillage, etc.
Prix d’attribution des actions restreintes et prix d’exercice des options d’achat d’actions
Et sa méthode de détermination. Si les mesures administratives d’incitation au capital sont adoptées, la deuxième ne s’applique pas.
13. Autres méthodes que celles prévues à l’article 29
Lorsqu’un prix d’octroi ou d’exercice est fixé, la base de tarification et le prix d’exercice sont fixés.
Expliquer la méthode, engager un conseiller financier indépendant pour vérifier et contrôler les incitations au capital
La faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable des sociétés cotées,
Rationalité de la base de tarification pertinente et de la méthode de tarification, si elle nuit à la cotation
Exprimer des opinions claires sur les intérêts de la société et l’influence sur les intérêts des actionnaires
Lu
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation.
Division proposée
Lorsqu’un droit ou un intérêt est accordé ou exercé, l’objet de l’incitation est divulgué chaque fois qu’il est accordé.
Ou les conditions d’exercice des droits et intérêts; Étalonnage des doigts liés aux conditions d’établissement
Une description du sens, de la norme de calcul, etc.; Octroi et exercice des droits et intérêts convenus
Si les conditions ne sont pas remplies, les capitaux propres concernés ne sont pas reportés à la période suivante; Comme la motivation
Les objets comprennent les administrateurs et les dirigeants, et les objets d’incitation à l’exercice des droits et intérêts sont divulgués comme suit:
Indice d’évaluation du rendement; Recherche sur la performance de l’objet d’incitation à la divulgation dans l’exercice de ses droits et intérêts
En ce qui concerne les indicateurs nucléaires, la scientificité et la rationalité des indicateurs établis sont pleinement divulguées.
Sexe; Lorsque la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs périodes, l’incitation ultérieure
Si l’indice de performance de la société de planification est inférieur au plan d’incitation initial, il doit être suffisant.
Expliquer les raisons et le caractère raisonnable
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Quand
Il devrait être précisé que la société cotée n’accorde pas d’actions restreintes et que l’incitation est:
Période pendant laquelle l’objet n’exerce pas d’intérêt
Montant des capitaux propres et prix d’exercice du régime d’incitation au capital
Les méthodes et procédures d’ajustement (par exemple, la mise en œuvre de programmes de distribution des bénéfices, d’attribution d’actions, etc.) sont les suivantes:
Méthode de réglage du temps)
Méthode comptable d’incitation au capital, actions restreintes ou actions
Méthode de détermination de la juste valeur des options, les paramètres importants du modèle d’évaluation sont les suivants:
Et sa rationalité, la mise en œuvre de l’incitation au capital devrait prévoir des dépenses et des droits pour l’inscription sur la Liste
Influence des résultats d’exploitation de l’entreprise
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Changement de contrôle, fusion, scission et incitation de la société
Comment mettre en oeuvre le Groupe en cas de changement d’emploi, de cessation d’emploi, de décès, etc.
Régime d’encouragement des droits
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation sont les suivants:
Ou mécanisme de règlement des différends
Divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées
Engagement sans fausse déclaration, déclaration trompeuse ou omission importante
No; Les documents de divulgation pertinents de l’objet d’incitation sont faux et trompeurs.
Une déclaration ou une omission importante entraînant une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice d’un intérêt est:
L’engagement de restituer tous les avantages à l’entreprise en cas de circonstances. Rendement des capitaux propres des sociétés cotées
Critères et délais de déclenchement des procédures de passation par profits et pertes et de recouvrement des recettes, prix de rachat
Principe de calcul, procédure de fonctionnement, délai d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
24 Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, ce qui est conforme à la situation réelle de l’entreprise est:
Condition, si elle est propice à l’amélioration de la compétitivité de l’entreprise
25 si les indicateurs pertinents d’entreprises comparables dans la même industrie sont utilisés comme base de comparaison, la sélection ne s’applique pas.
Pas moins de 3 sociétés de référence
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
27 l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la date de libération initiale est de:
Non pas moins de 12 mois
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
29 si la proportion de la levée des restrictions à la vente pour chaque période ne dépasse pas la limite d’attribution de l’objet d’incitation est:
50% du total des actions sexuelles
30 l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale ne s’applique – t – il pas?
Pas moins de 12 mois
31 si la date de début de la période d’exercice suivant l’option d’achat d’actions n’est pas antérieure à l’exercice précédent S / o
Date d’expiration
32 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
33 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’est pas dépassée S / o
50% du total des options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent – ils si le plan d’incitation au capital est favorable ou non?
34 le développement durable des sociétés cotées et l’existence de dommages évidents aux sociétés cotées sont les suivants:
Et les intérêts de tous les actionnaires
35 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique, et
Donner des avis professionnels conformément aux mesures de gestion
La question de savoir si la société cotée satisfait aux mesures administratives d’incitation au capital est la suivante:
Conditions de mise en œuvre de l’incitation au capital
Si le contenu du plan d’incitation au capital – actions est conforme à la gestion de l’incitation au capital – actions
Dispositions des mesures
Si les procédures de formulation, de délibération et de publicité du plan d’incitation au capital sont
Se conformer aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme à la gestion de l’incitation au capital
Mesures et dispositions des lois et règlements pertinents
La société cotée a – t – elle satisfait aux exigences pertinentes de la c
Obligations de divulgation de l’information de la Banque
La société cotée n’a – t – elle pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation?
S’il n’y a pas de dommage évident à la société cotée dans le plan d’incitation au capital et
Intérêts de tous les actionnaires et violation des lois et règlements administratifs pertinents
Administrateurs destinés à être des objets d’incitation ou liés à ceux – ci
Les administrateurs ont – ils procédé conformément aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital?
Éviter
9) les autres éléments à préciser sont les suivants:
36 si une société cotée engage un conseiller financier indépendant, le rapport du Conseiller financier indépendant ne s’applique pas.
Si les opinions professionnelles exprimées sont complètes et conformes aux exigences des mesures de gestion
Examen des exigences de conformité de la procédure
37 lorsque le Conseil d’administration vote sur le projet de plan d’incitation au capital, si les administrateurs liés répondent oui
Éviter le vote
38 lors de l’examen du projet de plan d’incitation au capital par l’Assemblée générale des actionnaires, si les actionnaires liés sont:
Proposition de retrait du vote
39 n’y a – t – il pas de précédent important?
La société garantit que les informations remplies sont vraies, exactes, complètes et légales et assume toutes les responsabilités juridiques découlant des erreurs dans les informations remplies.
28 février 2022
