Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), etc. Ces règles sont formulées dans d’autres documents normatifs et dans les dispositions pertinentes des Statuts du Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 la société crée un Conseil des autorités de surveillance, qui est l’organe de surveillance permanent de la société et qui est responsable devant tous les actionnaires; Superviser les finances de la société et la conformité juridique des administrateurs, du Directeur général et d’autres cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions conformément aux statuts et aux fonctions et pouvoirs conférés par tous les actionnaires, et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance est composé de trois autorités de surveillance, dont la proportion de représentants des travailleurs et des travailleurs ne doit pas être inférieure à un tiers (c’est – à – dire une personne). Le Conseil des autorités de surveillance est présidé par un président. Le Contrôleur possède des connaissances professionnelles en droit, en comptabilité, etc., et une expérience de travail pertinente.
Article 3 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires. Le Conseil des autorités de surveillance se réunit régulièrement au moins une fois tous les six mois. Dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion intérimaire dans un délai de dix jours:
La convocation proposée par tout superviseur;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration adoptent des résolutions contraires aux lois, règlements, règles, règlements et exigences des autorités de surveillance, aux statuts, aux résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres dispositions pertinentes;
Lorsque l’inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l’entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
Lorsque la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont punis par les autorités de réglementation des valeurs mobilières ou condamnés publiquement par la Bourse de Shenzhen;
Autres circonstances prévues par les lois, règlements et statuts.
Article 4 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont convoquées et présidées par le Président du Conseil des autorités de surveillance; Le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou
Article 5 lors de la convocation d’une réunion ordinaire et d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, un avis écrit de la réunion portant le sceau du Conseil des autorités de surveillance ou la signature du Président du Conseil des autorités de surveillance est soumis à tous les autorités de surveillance dix et trois jours à l’avance, respectivement, par voie de signification directe, de télécopie, de courrier électronique ou par d’autres moyens. Si la livraison n’est pas directe, elle doit être confirmée par téléphone et enregistrée en conséquence. En cas d’urgence, si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance est nécessaire dès que possible, un avis de réunion peut être donné à tout moment oralement ou par téléphone, mais le Coordonnateur doit donner une explication à la réunion.
Article 6 l’avis écrit de réunion du Conseil des autorités de surveillance comprend au moins les éléments suivants:
L’heure et le lieu de la réunion;
Ii) Questions à examiner (propositions de la Conférence);
Le Coordonnateur et le Président de la réunion, le promoteur de la réunion intérimaire et sa proposition écrite;
Les documents de réunion nécessaires au vote des autorités de surveillance;
Les exigences relatives à la présence personnelle des autorités de surveillance à la réunion;
Contact et coordonnées.
L’avis de réunion orale comprend au moins les points i) et ii) ci – dessus, ainsi qu’une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible.
Article 7 la réunion du Conseil des autorités de surveillance ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance.
Article 8 les autorités de surveillance assistent elles – mêmes à la réunion du Conseil des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance ne sont pas en mesure d’assister à la réunion pour une raison quelconque, elles peuvent autoriser d’autres autorités de surveillance à y assister en leur nom par écrit. La procuration indique le nom de l’agent, les questions relatives à l’Agence, l’autorité et la durée de validité, et est signée ou scellée par le mandant. Les autorités de surveillance qui assistent à la réunion en leur nom exercent leurs droits dans le cadre de leur mandat. Si le Contrôleur n’assiste pas à la réunion du Conseil des autorités de surveillance et n’a pas chargé un représentant d’y assister, il est réputé avoir renoncé à son droit de vote à cette réunion. Article 9 le Conseil des autorités de surveillance émet des avis sur les questions suivantes:
Fonctionnement de la société conformément à la loi. Si la procédure de prise de décisions de la société est légale, si un système de contrôle interne parfait est mis en place et si les administrateurs et les cadres supérieurs de la société enfreignent les lois, règlements, statuts ou portent atteinte aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions; Le Conseil des autorités de surveillance émet des avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société.
Vérifier la situation financière de la société. Le Conseil des autorités de surveillance indique clairement si les rapports financiers reflètent réellement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, examine les documents d’émission de titres et les rapports périodiques établis par le Conseil d’administration et formule des avis d’audit écrits.
Iii) Si le projet effectivement investi par le dernier fonds collecté est conforme au projet promis et, en cas de modification du projet effectivement investi, si la procédure de modification est légale; Lorsque la société utilise des fonds collectés inutilisés pour investir dans des produits, reconstituer des fonds de circulation ou remplacer des fonds propres par des fonds collectés, le Conseil des autorités de surveillance émet des avis d’approbation clairs.
Si le prix de transaction des actifs achetés et vendus par la société est raisonnable, si des opérations d’initiés ont été découvertes, si les droits et intérêts de certains actionnaires ont été endommagés ou si les actifs de la société ont été perdus.
Si les opérations entre apparentés sont justes et préjudiciables aux intérêts de la société.
Si le cabinet comptable publie un rapport d’audit non standard, ou si la réalisation des bénéfices de la société au cours de la période considérée est inférieure de plus de 20% à la prévision des bénéfices ou supérieure de plus de 20% à la prévision des bénéfices, le Conseil des autorités de surveillance exprime clairement son avis sur la description des questions susmentionnées par le Conseil d’administration.
Le Conseil des autorités de surveillance émet des avis sur la question de savoir si le régime d’actionnariat des employés est favorable au développement durable de la société cotée, porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires, et si la société oblige les employés à participer au régime d’actionnariat de la société par voie de répartition et de distribution forcée.
Le Conseil des autorités de surveillance émet des avis sur la question de savoir si le projet de plan d’incitation au capital est favorable au développement durable de la société cotée et s’il existe des circonstances qui nuisent manifestement aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires.
Si le Contrôleur effectif, l’actionnaire, la partie liée, l’acquéreur et la partie liée de la société ont l’intention de modifier l’engagement pris publiquement, le Conseil des autorités de surveillance donne son avis sur la question de savoir si le plan de changement proposé par l’entreprise est légal et conforme ou s’il est propice à la protection des intérêts de la société ou d’autres investisseurs.
La société modifie ses conventions comptables de manière indépendante.
Article 10 le Président de la réunion invite les autorités de surveillance présentes à donner des avis clairs sur les propositions.
Le Président de la réunion, sur proposition des autorités de surveillance, demande aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux autres employés de la société ou au personnel d’affaires des organismes intermédiaires concernés d’assister à la réunion et d’y répondre.
Article 11 le vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance est effectué par une personne, une voix, au scrutin secret et par écrit.
L’intention de vote des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance participant à la réunion choisissent l’une des intentions susmentionnées. Si aucune option n’est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir, il est considéré comme une abstention; S’il quitte la réunion à mi – chemin sans faire de choix, il est considéré comme une abstention.
La résolution du Conseil des autorités de surveillance est approuvée à la majorité de tous les autorités de surveillance.
Article 12 lors de la convocation d’une réunion du Conseil des autorités de surveillance, l’ensemble du processus peut être enregistré si nécessaire.
Article 13 le procès – verbal de la réunion du Conseil des autorités de surveillance comprend les éléments suivants:
La session et l’heure, le lieu et les modalités de la réunion;
La publication de l’avis de réunion;
Organisateur et modérateur de la réunion;
Participation à la réunion;
Les propositions examinées lors de la réunion, les principaux points d’intervention et les principales opinions de chaque superviseur sur les questions pertinentes, ainsi que l’intention de vote sur les propositions;
La méthode de vote et le résultat du vote de chaque proposition (indiquer les votes spécifiques pour, contre et abstentions); Autres questions qui, de l’avis des autorités de surveillance présentes, doivent être consignées.
Article 14 Les autorités de surveillance et le personnel chargé de l’enregistrement signent le procès – verbal de la réunion pour confirmation. Si les autorités de surveillance ont des opinions différentes sur le procès – verbal de la réunion, elles peuvent donner des explications écrites au moment de la signature.
Article 15 les questions relatives à l’annonce des résolutions du Conseil des autorités de surveillance sont traitées par le Secrétaire du Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes des règles d’inscription.
Article 16 les autorités de surveillance exhortent le personnel concerné à appliquer les résolutions du Conseil des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance fait rapport sur la mise en œuvre des résolutions adoptées lors des réunions ultérieures du Conseil des autorités de surveillance.
Article 17 les dossiers de la réunion du Conseil des autorités de surveillance, y compris l’avis et les documents de la réunion, le registre d’inscription à la réunion, les enregistrements sonores de la réunion, le vote, le procès – verbal de la réunion signé et confirmé par les autorités de surveillance présentes, l’annonce de la résolution, etc., sont conservés par une personne désignée par le Président du Conseil des autorités de surveillance.
La durée de conservation des documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance est de dix ans.
Article 18 Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont l’obligation de confidentialité. En ce qui concerne les secrets d’affaires de la société et les propositions examinées par le Conseil des autorités de surveillance qui sont connus au cours de la surveillance, de l’inspection et de l’audit interne, la société ne divulgue pas le contenu avant la divulgation des informations. Article 19 si les questions qui ne sont pas précisées dans les présentes règles ou si les dispositions pertinentes des présentes règles ne sont pas conformes aux lois et règlements administratifs de l’État, les dispositions des lois et règlements administratifs pertinents s’appliquent.
Article 20 le présent règlement entre en vigueur le jour où il est examiné et adopté par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 21 aux fins du présent règlement, les termes « ci – dessus» comprennent ce nombre.
Article 22 le Conseil des autorités de surveillance est chargé de l’interprétation du présent règlement.
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