Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal du Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation») Les présentes règles de travail sont formulées conformément aux lois et règlements pertinents, aux documents normatifs et aux Statuts de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Chapitre II qualifications et fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 2 le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société, qui est responsable devant le Conseil d’administration, assume les obligations imposées aux cadres supérieurs de la société par les lois, règlements et statuts, et a les pouvoirs de travail correspondants. Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration agit en tant que personne de contact désignée entre la société et la Bourse de Shenzhen. La société crée un service de divulgation de l’information géré par le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 4 la société fournit au Secrétaire du Conseil d’administration des facilités pour s’acquitter de ses fonctions et les administrateurs, les autorités de surveillance, les responsables financiers et autres cadres supérieurs ainsi que le personnel concerné de la société appuient et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions en matière de divulgation d’informations.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit d’assister aux réunions pertinentes, de consulter les documents pertinents, de se familiariser avec la situation financière et opérationnelle de la société et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents.
Aucune institution ou personne ne peut intervenir dans l’exercice normal des fonctions du Secrétaire du Conseil. Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est un administrateur, un Directeur général adjoint, une personne responsable des finances ou tout autre cadre supérieur désigné dans les statuts.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, examine et obtient le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la Bourse de Shenzhen. Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Les circonstances dans lesquelles il n’est pas autorisé à agir à titre de cadre supérieur en vertu du droit des sociétés;
Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
(Ⅲ) a été publiquement reconnu par la bourse comme inapte à occuper un poste de cadre supérieur et le délai n’a pas expiré;
Les sanctions administratives imposées par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des 36 derniers mois ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique; Le superviseur actuel de la société;
Les personnes qui occupent d’autres postes administratifs, à l’exception des administrateurs et des superviseurs, dans l’unit é des actionnaires contrôlants de la société; Autres circonstances jugées inappropriées par la bourse pour agir à titre de Secrétaire du Conseil d’administration ou de cadre supérieur.
Lorsqu’il est proposé d’employer le Secrétaire du Conseil d’administration pour faire l’objet d’une enquête judiciaire en raison d’un crime présumé ou d’une enquête judiciaire en raison d’une violation présumée de la loi ou d’une violation présumée de la loi par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, qu’il n’y a pas d’avis de conclusion définitif, ou qu’il est annoncé publiquement par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la sector – forme d’enquête publique sur les informations illégales et malhonnêtes sur La société divulgue en temps utile les raisons de l’emploi proposé de cette personne et indique s’il existe des circonstances affectant le fonctionnement normal de la société, ainsi que les risques connexes.
Article 7 principales fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information; Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication de l’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les organismes de services des valeurs mobilières, les médias, etc.;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge les procès – verbaux de l’Assemblée du Conseil d’Administration et de l’Assemblée des actionnaires et signer pour confirmation;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la Bourse de Shenzhen et faire une annonce publique en temps opportun;
Prêter attention aux reportages des médias et prendre l’initiative de vérifier la situation réelle, et exhorter le Conseil d’administration à répondre rapidement à toutes les demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières et aux règles pertinentes de la Bourse de Shenzhen afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles départementales, aux documents normatifs, aux règles de cotation et aux autres dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen ainsi qu’aux statuts, et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société en violation des dispositions pertinentes, il en informe immédiatement la Bourse de Shenzhen;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
Chapitre III Procédure de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 8 préparation et organisation de la réunion du Conseil d’administration:
En ce qui concerne l’heure et le lieu de l’Assemblée, le Secrétaire du Conseil d’administration, après avoir consulté le Président du Conseil d’administration, donne dès que possible un avis conformément au délai, aux modalités et au contenu précisés dans les statuts et les autres règles pertinentes;
Lorsqu’une proposition doit être soumise à la réunion du Conseil d’administration pour examen, le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’examiner sa pertinence et sa procédure, puis de faire rapport au Président du Conseil d’administration pour déterminer si elle doit être soumise à la réunion du Conseil d’administration pour examen.
Le Secrétaire du Conseil d’administration transmet les documents de la réunion aux participants à la réunion dans les délais prescrits avant la réunion;
Le Secrétaire du Conseil d’administration tient un procès – verbal et le tient à jour pendant au moins dix ans.
Article 9 Publication d’informations et de questions importantes:
Décider s’il est nécessaire de publier des informations et des questions importantes conformément aux lois et règlements pertinents;
Pour les informations et les questions importantes annoncées à l’étranger, le Secrétaire du Conseil d’administration consulte à l’avance le Président du Conseil d’administration;
En ce qui concerne la publication de l’annonce d’information, le Secrétaire du Conseil d’administration signe pour confirmer la publication après examen.
Article 10 en ce qui concerne la lettre d’enquête du Département de la réglementation et de la Bourse de Shenzhen à l’égard de la société, le Secrétaire du Conseil d’administration organise et coordonne les services compétents pour préparer les documents et répondre aux questions, puis procède à l’examen et à l’approbation après l’achèvement.
Chapitre IV nomination du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 11 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Article 12 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable.
En cas de licenciement du Secrétaire du Conseil d’administration ou de démission du Secrétaire du Conseil d’administration, le Conseil d’administration de la société fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique.
Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 13 la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de sa démission. Pendant la période où le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement. Entre – temps, le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Après que le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant pendant plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce que la société nomme officiellement le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 14 la société nomme un représentant en valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions et, pendant cette période, il n’est pas automatiquement exonéré de la responsabilité du Secrétaire du Conseil d’administration en matière de divulgation de l’information de la société.
Avant d’être embauché, le Représentant en valeurs mobilières doit obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la Bourse de Shenzhen.
Article 15 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec lui, l’obligeant à s’engager à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant les violations des lois et règlements de la société.
Chapitre V responsabilités juridiques du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration a l’obligation de loyauté et de diligence envers la société, de se conformer aux statuts, de s’acquitter efficacement de ses fonctions et de protéger les intérêts de la société et de ne pas utiliser sa position et ses pouvoirs dans la société à des fins personnelles.
Article 17 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 5 du présent système;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Une erreur ou une omission importante dans l’exercice de ses fonctions entraîne des pertes importantes pour la société ou les actionnaires;
Violation des lois et règlements, des règles d’inscription et d’autres règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen et des statuts, causant de lourdes pertes à la société ou aux actionnaires.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance avant de quitter son poste, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours et les questions à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 19 les présentes règles de travail sont régies par les lois et règlements chinois, les documents normatifs publiés par la c
Article 20 pour les questions qui ne sont pas énumérées dans les présentes règles, les règles d’inscription et les statuts de la société, tels que modifiés récemment, l’emportent.
Article 21 les présentes Règles entrent en vigueur le jour où elles sont examinées et adoptées par le Conseil d’administration de la société.
Article 22 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation des présentes règles.
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