Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Tableau comparatif révisé du système de gestion de l’utilisation des fonds collectés
Note: l’ajout d’une ligne de suppression indique que la clause a été supprimée et d’une police en gras indique que la clause a été ajoutée ou modifiée.
Avant révision après révision
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) Le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les règles relatives à la cotation des actions Gem par les fonds collectés précédemment, les dispositions relatives au rapport sur l’utilisation normalisée des sociétés Gem cotées à la Bourse de Shenzhen, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices opérationnelles de Shenzhen et les statuts, Formuler ce système. Ce système est formulé conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées en bourse no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux dispositions des statuts Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société par l’émission publique de valeurs mobilières article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société par l’émission d’actions et leurs dérivés. (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission supplémentaire, l’émission d’obligations de sociétés convertibles et de variétés dérivées, les fonds collectés auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques, mais à l’exclusion des obligations de sociétés convertibles et des bons de souscription pour effectuer des opérations de cession d’actions) et les fonds collectés par l’offre non publique de titres dans le cadre du plan d’incitation des investisseurs. Fonds collectés et utilisés à des fins spécifiques.
Article 3 le Conseil d’administration de la société est chargé d’établir et d’améliorer le système de gestion des fonds collectés par la société. Article 3 le Conseil d’administration de la société est chargé d’établir et d’améliorer le système de gestion de l’utilisation des fonds collectés par la société et d’assurer la mise en œuvre effective du système. Et assurer la mise en œuvre efficace du système.
Article 4 lorsqu’un projet d’investissement de fonds levés (ci – après dénommé « projet d’investissement de fonds levés») est réalisé par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société par l’intermédiaire d’un projet d’investissement de fonds levés (ci – après dénommé « projet d’investissement de fonds levés») conformément à l’article 4, la société veille à ce que les filiales de la filiale ou d’autres entreprises contrôlées par la société soient mises en œuvre. La société veille à ce que la filiale ou toute autre entreprise contrôlée se conforme au système de gestion des fonds collectés. La société ou toute autre entreprise contrôlée doit se conformer au système de gestion de l’utilisation des fonds collectés.
Article 6 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un contrat de surveillance tripartite ou de conseil financier indépendant avec l’institution de recommandation et, dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un contrat de surveillance tripartite avec la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») auprès de laquelle l’institution de recommandation dépose les fonds collectés. La Banque commerciale auprès de laquelle les fonds collectés sont déposés (ci – après dénommée « accord bancaire commercial» (ci – après dénommé « accord»). L’accord comprend au moins les éléments suivants: la Banque) conclut un accord de surveillance tripartite (l ‘« accord»). L’accord comprend au moins (i) le dépôt centralisé des fonds collectés par la société dans un compte spécial; Ce qui suit:
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds levés, les éléments du compte spécial pour les fonds levés et le dépôt (i) la société doit déposer les fonds levés dans le compte spécial;
Le montant; Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments d’investissement collectés et le montant déposé dans le compte spécial; (Ⅲ) Si le montant total retiré du compte spécial par la société en une seule fois ou dans un délai de 12 mois dépasse RMB (Ⅲ) Si le montant total retiré du compte spécial par la société en une seule fois ou dans un délai de 12 mois dépasse 10 millions de RMB par la population ou 10% du Montant net des fonds levés, la société et la Banque commerciale en informent immédiatement 50 millions de RMB ou 20% du montant net des fonds levés, La société et la Banque commerciale devraient recommander l’institution en temps opportun; Informer l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant;
Les banques commerciales émettent des relevés bancaires mensuels à la société et en envoient une copie à l’institution de recommandation; Les banques commerciales émettent des relevés bancaires mensuels à la société et en envoient une copie à l’institution de recommandation (v) L’institution de recommandation peut se rendre à la Banque commerciale pour obtenir des renseignements sur le compte spécial à tout moment; Ou un conseiller financier indépendant;
Les fonctions de supervision de l’institution de recommandation, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les fonctions de recommandation (v) L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peuvent à tout moment s’enquérir auprès de la Banque commerciale de la manière dont l’institution de recommandation spéciale et la Banque commerciale supervisent l’Utilisation des fonds collectés par la société; Information des ménages;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale et de l’institution de recommandation; (Ⅵ) Les fonctions de supervision de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant, l’avis de la Banque commerciale (Ⅷ) La Banque commerciale n’a pas émis d’état de compte à l’institution de recommandation ou n’a pas informé le compte spécial à trois reprises et n’a pas coopéré avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale en ce qui concerne le retrait d’un montant important de la société par l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant, Et il existe des méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds qui ne coopèrent pas avec l’institution de recommandation pour enquêter sur les données du compte spécial;
La société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial des fonds collectés. (Ⅶ) les droits de la société, de la Banque commerciale, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant, et la société doit annoncer le contenu principal de l’accord en temps opportun après la signature de tous les accords. Obligations et responsabilité en cas de rupture de contrat;
Lorsque la société met en œuvre un projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale Holding, la société et la Banque commerciale (Ⅷ) qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire de la filiale Holding ne délivrent pas en temps voulu un état de compte à l’institution de recommandation à trois reprises ou n’informent pas l’institution de recommandation du projet de compte spécial, la Banque commerciale et l’institution de recommandation signent conjointement un accord de surveillance tripartite et retirent un montant important. Et la société et ses filiales Holdings sont considérées comme une partie commune s’il n’y a pas de coopération avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant. En cas d’enquête sur les données du compte spécial, la société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial des fonds collectés.
En cas de résiliation anticipée de l’Accord susmentionné avant l’expiration de la période de validité, la société annonce le contenu principal de l’accord à temps après la signature de l’Accord susmentionné par la société qui met fin à l’accord.
Si un nouvel accord est conclu avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de cette date et qu’il est signalé à la Shenzhen Securities Exchange Company, par l’intermédiaire de sa filiale Holding, pour la mise en œuvre d’un projet d’investissement par appel d’offres, la société et la bourse d’investissement par appel d’offres (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen») font une annonce publique après le dépôt de l’avis La filiale Holding, la Banque commerciale, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant du projet signent conjointement un accord de surveillance tripartite, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’Accord susmentionné est résilié avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’Accord et fait une annonce publique en temps utile.
Article 8 les projets d’investissement de la société ne sont pas des actifs financiers de négociation détenus ou disponibles pour la société article 8 les projets d’investissement de la société ne sont pas des investissements financiers tels que la gestion financière confiée, les prêts confiés, la gestion financière confiée, les investissements directs ou financiers et les investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les investissements dérivés. Ne pas investir directement ou indirectement dans une société dont l’activité principale est la négociation de titres. Investir indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres.
La société ne doit pas modifier de façon déguisée les fonds levés par nantissement, prêt confié ou autre moyen la société ne doit pas modifier de façon déguisée l’objet des fonds levés par nantissement ou autre moyen. Utilisation.
Article 9 la société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds levés, à la prévention de l’utilisation des fonds levés, à la prévention de l’occupation ou de l’appropriation illicite des fonds levés par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres personnes liées, et prend des mesures pour empêcher l’occupation ou l’appropriation illicite des fonds levés par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs personnes liées. Et prendre des mesures efficaces pour éviter que les parties liées n’utilisent les projets d’investissement pour obtenir des avantages indus. Prendre des mesures efficaces pour éviter que les parties liées n’utilisent les projets d’investissement pour obtenir des avantages indus.
Article 11 le Conseil d’administration de la société vérifie l’état d’avancement des projets d’investissement levés tous les six mois article 11 le Conseil d’administration de la société vérifie l’état d’avancement des projets d’investissement levés tous les six mois. En ce qui concerne la situation, un rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés semestriellement et annuellement est publié en même temps que le rapport périodique sur l’utilisation effective annuelle des fonds collectés et le dernier rapport périodique sur les fonds collectés divulgués pour les projets d’investissement collectés, jusqu’à ce que les fonds collectés soient utilisés et qu’il n’y ait pas de différence de plus de 30% entre le montant estimatif de l’utilisation des fonds collectés et le montant estimatif de l’utilisation des fonds collectés pour l’année en cours La société ajuste l’utilisation des fonds collectés. En ce qui concerne le plan d’investissement en or et en cas de divergence entre l’état d’avancement réel de l’investissement du projet d’investissement levé et le plan d’investissement dans le rapport spécial sur l’état annuel du dépôt et de l’utilisation des fonds levés, la société doit expliquer le plan d’investissement annuel du dernier fonds levé, l’état d’avancement réel de l’investissement actuel et les raisons spécifiques prévues après ajustement. L’utilisation réelle annuelle des fonds collectés pour les projets d’investissement collectés, le plan d’investissement annuel collecté divulgué pour la dernière fois et les raisons des changements apportés au plan d’investissement, etc. Si la différence entre le montant prévu de l’utilisation des fonds dans le plan d’investissement des fonds dépasse 30% au cours de l’année en cours, la société ajuste le plan d’investissement des fonds levés et divulgue le dernier plan d’investissement annuel des fonds levés dans le rapport spécial et le rapport périodique sur le dépôt et l’Utilisation des fonds levés. À l’heure actuelle, l’état d’avancement réel des investissements, le plan d’investissement annuel ajusté prévu et les raisons des changements apportés au plan d’investissement, etc.
Article 14 la société remplace l’autofinancement des projets d’investissement levés à l’avance par des fonds collectés article 14 la société remplace l’autofinancement des projets d’investissement levés à l’avance par des fonds collectés à l’avance par des fonds collectés à l’avance par des fonds collectés à l’avance par des fonds collectés à l’avance par des fonds collectés à l’avance, qui sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et qui sont financés par un rapport d’assurance publié par un cabinet comptable, qui est examiné et approuvé Le cabinet comptable ne peut mettre en œuvre le contrat qu’après avoir publié un rapport d’assurance et donné un consentement explicite des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et de l’institution de recommandation, et s’être acquitté des obligations de divulgation d’informations et de consentement explicite des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant. Voir et remplir l’obligation de divulgation de l’information avant la mise en oeuvre. La société peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par des fonds collectés par elle – même dans un délai de mois à compter de la date à laquelle elle a divulgué son intention de remplacer les investissements initiaux par des fonds collectés dans les documents de demande d’émission après la réception des fonds collectés.
Lorsque le montant de l’autofinancement est déterminé à l’avance, une annonce publique est faite avant la mise en œuvre du remplacement. Si la société a divulgué dans les documents de demande d’émission qu’elle a l’intention de remplacer les fonds autolevés investis à l’avance par des fonds collectés et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé, elle fait une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Article 15 lorsque les fonds collectés inutilisés de la société sont temporairement utilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, les fonds collectés inutilisés de la société sont temporairement utilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, approuvés par l’administrateur indépendant, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de Recommandation, approuvés par le Conseil d’administration et approuvés par l’administrateur indépendant, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant.
Voir et faire une annonce publique dans un délai de deux jours ouvrables, et les conditions suivantes doivent être remplies: demander et donner un consentement explicite et faire une annonce publique dans un délai de deux jours ouvrables, et se conformer à l’article suivant (i) qui ne doit pas changer l’utilisation des fonds collectés ou affecter le Plan d’investissement des fonds collectés sous une forme déguisée:
Conduite normale; (Ⅰ) ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le plan d’investissement des fonds collectés. (Ⅱ) Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués (le cas échéant, normalement);
Utilisation); Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement (le cas échéant (Ⅲ)) qui ont été restitués ne doivent pas dépasser 12 mois. Utilisation);
Offres inactives
