Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le comportement de gestion de l’information privilégiée de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation de l’information par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée par les sociétés cotées, aux règles de cotation des Actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées No 5 – gestion de la divulgation de l’information et à d’autres lois et règlements pertinents, Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’Organisation et de la mise en oeuvre de la confidentialité de l’information privilégiée et de l’inscription au Registre des initiés de l’information privilégiée.
Le Conseil d’administration veille à l’authenticité, à la préparation et à l’exhaustivité des dossiers des initiés et le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système d’enregistrement et de gestion des initiés.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et leurs succursales de la société assurent la confidentialité des informations privilégiées. Aucun département, filiale contrôlante, succursale ou particulier de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre des informations privilégiées sur la société au monde extérieur. Les informations communiquées à l’extérieur doivent être mises en œuvre conformément au système de gestion des utilisateurs d’informations externes établi par la société.
Chapitre II sens des informations privilégiées
Article 4 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés. Les informations qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement rendues publiques par la société dans les journaux ou les sites Web désignés par la c
Chapitre III sens et champ d’application de l’initié
Article 5 les initiés aux informations privilégiées désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 6 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des établissements de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de ses acquisitions ou de ses opérations sur actifs matériels dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV enregistrement et dépôt des initiés aux informations privilégiées
Article 7 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société consigne fidèlement, intégralement et en temps voulu la liste des initiés à toutes les étapes de la négociation, de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de La préparation, de la résolution et de la divulgation des informations privilégiées, ainsi que le moment où les initiés ont eu connaissance des informations privilégiées et d’autres documents pertinents, et les complète et les complète en temps voulu. Pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation compétents, les dossiers et archives pertinents doivent être conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration).
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse de communication, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, La personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information et l’information du déclarant. Informations telles que l’heure d’inscription.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc. Article 8 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, conformément aux dispositions du présent système, les dossiers des initiés concernés en cas de survenance des événements majeurs suivants:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
Article 9 la société garantit l’exhaustivité, l’authenticité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés.
Article 10 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et succursales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Article 11 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu les initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 12 lorsque le personnel du Département administratif du Gouvernement a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs gouvernementaux compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs gouvernementaux sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 13 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, l’initié en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration contrôle en temps voulu la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés (annexe I) et vérifier en temps opportun les informations privilégiées afin d’assurer l’authenticité, l’exhaustivité et l’exactitude du contenu rempli;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration dépose les documents pertinents et les soumet à la Bourse de Shenzhen conformément aux règlements.
Article 14 lorsque la société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de titres, à des fusions, à des scissions, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société, elle établit, en plus de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément au présent système, un procès – verbal de l’état d’avancement Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, les dossiers des décideurs en matière de planification, les méthodes de prise de décisions en matière de planification, etc. La personne concernée doit signer le mémorandum pour confirmation. Article 15 lorsqu’il y a des questions importantes dans la planification ou l’état d’avancement de la société, celle – ci doit bien gérer les informations privilégiées, divulguer les informations pertinentes par étapes, selon le cas, préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, consigner le temps de chaque noeud clé dans le processus de planification et de prise de décisions, la liste du personnel participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes de planification et de prise de décisions, etc. Et exhorter le personnel concerné participant à la planification et à la prise de décisions sur les questions importantes à signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes. Article 16 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique d’informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et le procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes, et divulgue le contenu pertinent du procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes Conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et d’autres membres du personnel de base de la société ne doivent pas publier d’informations sur les opérations de la société par l’intermédiaire de sites Web, de blogs, de microblogs et d’autres moyens de réseau pertinents afin d’empêcher la divulgation d’informations privilégiées de la société.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de suivre et de vérifier régulièrement les sites Web, les blogs et les microblogs pertinents des institutions et du personnel susmentionnés. S’il constate que les informations pertinentes concernant les conditions d’exploitation de la société peuvent entraîner des changements dans le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, il en informe immédiatement le personnel concerné pour qu’il supprime les informations et fasse rapport à la Bourse de Shenzhen en temps opportun.
Article 18 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée qu’ils connaissent. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne soumettent l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société et des variétés dérivées, ou ne conseillent pas à d’autres personnes d’acheter ou de vendre des actions de la société et des variétés dérivées, Un parent ou une autre personne cherche un profit.
Article 19 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société contrôlent, dans la mesure du possible, la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de leurs dérivés. Si l’événement s’est propagé sur le marché et a entraîné une variation du prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen.
Chapitre VI Responsabilité
Article 20 lorsque l’initié, en violation des dispositions du présent système, divulgue des informations privilégiées qu’il connaît à l’extérieur, ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, ou suggère à d’autres personnes d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, causant ainsi de graves effets ou pertes à la société, Le Conseil d’administration de la société, en fonction de la gravité des circonstances, adresse des critiques, des avertissements, des méfaits, des observations de maintien en poste, des rétrogradations, des démissions de fonctions aux personnes responsables concernées. Confisquer les gains illégaux, résilier le contrat de travail, etc., et soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement au bureau local de la c
Article 21 lorsqu’un actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société divulgue des informations sans autorisation en violation des dispositions du présent système, causant ainsi des pertes à la société, celle – ci fait l’objet d’une enquête pour responsabilité conformément à la loi.
Article 22 les sponsors, les institutions de valeurs mobilières et le personnel concerné qui produisent et publient des documents spéciaux tels que la lettre de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières, le rapport d’audit, le rapport d’évaluation des actifs, l’avis juridique, le rapport de conseil financier, le rapport de notation de crédit et d’Autres documents pour les grands projets de la société, les unités concernées et le personnel concerné qui participent à la consultation, à la planification et à la démonstration des grands projets de la société, En cas de divulgation non autorisée d’informations en violation des dispositions du présent système, la société peut, en fonction de la gravité des circonstances, résilier le contrat de service intermédiaire et le soumettre à l’Association industrielle ou au Département de gestion concerné pour traitement. Si des pertes sont causées à la société, la société se réserve le droit d’enquêter sur sa responsabilité.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 23 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents de l’État.
Article 24 le Conseil d’administration de la société est chargé de réviser et d’interpréter ce système.
Article 25 le système entre en vigueur à la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration.
Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) 27 décembre 2011
Première modification le 28 novembre 2012 deuxième modification le 28 février 2012
Annexe I:
Formulaire d’inscription des initiés
Titre abrégé: Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) Code du titre: Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Information privilégiée les actionnaires connaissent l’information privilégiée la société d’information privilégiée où l’information privilégiée est connue
Les initiés
