Code du stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686) nom abrégé du stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686)
Avis de convocation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation de l’information est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Informations de base sur la tenue de la réunion
1. Session: la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022
2. Organisateur de la réunion: Conseil d’administration de la société. La proposition de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires a été examinée et adoptée à la deuxième Assemblée extraordinaire du dixième Conseil d’administration en 2022.
3. Légalité et conformité de la réunion: la réunion est conforme aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs, règles commerciales de la Bourse de Shenzhen et aux statuts.
4. Date et heure de la réunion:
Heure de la réunion sur place: mercredi 16 mars 2022 à 14 h 30.
Heure du vote en ligne: l’heure du vote par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen est de 9 h 15 à 9 h 25, de 9 h 30 à 11 h 30 et de 13 h à 15 h le mercredi 16 mars 2022; Via le système de vote Internet de la Bourse de Shenzhen http://wltp.cn.info.com.cn. ) le vote aura lieu à tout moment entre 9 h 15 et 15 h le mercredi 16 mars 2022.
5. Mode de convocation de l’Assemblée: l’Assemblée générale des actionnaires est convoquée en combinant le vote sur place et le vote en ligne.
6. Date d’enregistrement des actions pour la réunion: 9 mars 2022
7. Participants:
Les actionnaires ou leurs mandataires détenant des actions de la société à la date d’enregistrement des actions
Tous les actionnaires de la société inscrits à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. à la clôture de l’après – midi du 9 mars 2022 ont le droit d’assister à l’Assemblée générale des actionnaires et peuvent désigner un mandataire par écrit pour assister à l’Assemblée et voter. L’agent de l’actionnaire n’a pas besoin d’être actionnaire de la société;
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les avocats engagés par la société;
Autres personnes qui doivent assister à l’Assemblée générale conformément aux lois et règlements pertinents.
8. Lieu de la réunion sur place: salle de conférence 1118, 6666 Ecological Street, Changchun, Jilin.
II. Questions examinées par la Conférence
Les questions examinées à cette réunion sont la proposition relative à l’élection de M. Li Bin en tant que superviseur non salarié du dixième Conseil des autorités de surveillance de la société.
Note spéciale:
1. La société calculera séparément le vote des petits et moyens investisseurs sur la proposition susmentionnée et les résultats du vote seront divulgués publiquement dans l’annonce de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires.
2. Pour plus de détails sur la proposition ci – dessus, veuillez consulter le site Web d’information de la compagnie sur la marée géante (www.cn.info.com.cn.) le 1er mars 2022. Annonce de la résolution de la première réunion intérimaire du dixième Conseil des autorités de surveillance en 2022 (2022 – 010) divulguée.
Iii. Codage des propositions
Remarques
Code de la proposition nom de la proposition la colonne cochée peut être votée
1.00 “sur l’élection de M. Li Bin à un poste non professionnel au dixième Conseil des autorités de surveillance de la société √
Proposition des superviseurs
Inscription à la Conférence
1. Mode d’inscription: inscription sur place, par courriel, par lettre ou par télécopieur
2. Inscription: 8: 30 – 17: 00, 14 mars 2022
3. Registered place: No. 6666, Ecological Street, Changchun City, Jilin Province Northeast Securities Co.Ltd(000686) Securities Department 4. Documents requis pour l’inscription:
L’actionnaire d’une personne physique doit détenir l’original de sa carte d’identité valide et de sa carte de compte d’actions;
Si l’agent assiste à l’Assemblée au nom de l’actionnaire de la personne physique, il doit présenter l’original de la carte d’identité valide de l’agent, une copie de la carte d’identité de l’actionnaire de la personne physique, une procuration et une carte de compte d’actions de l’agent; Si le représentant légal assiste à l’Assemblée au nom de l’actionnaire de la personne morale, il doit présenter l’original de sa carte d’identité valide, la licence d’exploitation de l’actionnaire de la personne morale ou d’autres documents prouvant l’identité de l’actionnaire de la personne morale (copie avec sceau officiel), le certificat d’identité du représentant légal et la carte de compte d’actions;
Lorsqu’un agent autre que le représentant légal assiste à l’Assemblée au nom de l’actionnaire de la personne morale, il doit présenter l’original de la carte d’identité valide de l’agent, la licence d’exploitation de l’actionnaire de la personne morale ou d’autres documents prouvant l’identité de l’actionnaire de la personne morale (copie et sceau officiel), le sceau de la personne morale ou la procuration signée par le représentant légal et la carte de compte d’actions.
Voir l’annexe 1 du présent avis pour la lettre d’autorisation de participer à la réunion sur place.
Lorsque la procuration est signée par une autre personne autorisée par le mandant, la procuration ou tout autre document d’autorisation autorisé à signer est notarié.
5. Coordonnées:
Contact: He Yang, Liu HongGui
Adresse: No 6666, Ecological Avenue, Changchun City, Jilin Province Northeast Securities Co.Ltd(000686) Securities Department (3) Code Postal: 130119
Tél.: (0431) 8133025, 8509607
Numéro de télécopieur: (0431) 85098616
E – mail: Northeast Securities Co.Ltd(000686) @nesc.cn.
Procédures opérationnelles spécifiques pour participer au vote en ligne
À cette Assemblée générale, les actionnaires de la société peuvent utiliser le système de négociation de la Bourse de Shenzhen et le système de vote par Internet. http://wltp.cn.info.com.cn. Voir l’annexe 2 du présent avis pour plus de détails sur le déroulement du vote par Internet.
Vi. Questions diverses
1. Une demi – journée est prévue pour l’Assemblée. Les actionnaires ou leurs mandataires présents à l’Assemblée sont invités à y assister à temps; Les frais d’hébergement et de transport des actionnaires ou de leurs mandataires présents à l’Assemblée sont à leurs propres frais.
2. Pendant le vote en ligne, si le système de vote subit l’influence d’événements soudains et importants, le processus de la réunion sera effectué conformément à l’avis du jour en cours.
Documents à consulter
1. Résolution adoptée à la deuxième réunion intérimaire du dixième Conseil d’administration de la société en 2022.
2. Résolution de la première réunion intérimaire du dixième Conseil des autorités de surveillance de la société en 2022.
3. Autres documents requis par la Bourse de Shenzhen.
Annexe:
1. Procuration 2. Procédures opérationnelles spécifiques pour participer au vote en ligne
Northeast Securities Co.Ltd(000686) Conseil d’administration 1er mars 2002
Annexe 1:
Procuration
Je suis Northeast Securities Co.Ltd(000686) (Code d’actions: Northeast Securities Co.Ltd(000686) , abréviation d’actions:
Actionnaires de Northeast Securities), M. (Mme) (ID No.
Code:), Représentant moi – même (notre Unit é) pour assister à Northeast Securities Co.Ltd(000686) Shares
Convoqué par la société (la « société») Le 16 mars 2022 (ou toute autre date après prorogation légale)
La première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 est autorisée comme suit:
1. Voter en mon nom (notre Unit é) sur la proposition suivante conformément aux instructions suivantes:
Remarques
Code de la proposition nom de la proposition accepter de s’abstenir la colonne cochée (√) (√) (√) peut voter
1.00 Élection de M. Li Bin comme dixième superviseur de la société √
Proposition du Conseil des autorités de surveillance non salariées
Note: Veuillez cocher « √ » dans les cases correspondant à « d’accord », « d’opposition » ou « d’abstention » pour les avis de vote, et toute mention supplémentaire ou non est considérée comme une abstention.
Si je (cette Unit é) ne donne pas d’instructions spécifiques sur les questions à examiner, l’agent □ a le droit / □ Non
Votez comme vous voulez.
Nom du client:
Numéro du compte de titres du client:
Numéro d’identification du client / numéro de licence d’entreprise:
Nombre d’actions détenues par le client:
Date de délivrance de la procuration: MM / JJ / AAAA
Date d’entrée en vigueur de la procuration: MM / JJ / AAAA
Signature (ou sceau) du client:
Signature (ou sceau) du syndic:
Note: 1. La coupure, la copie ou l’auto – fabrication de la procuration dans le format ci – dessus sont valides. 2. Si le client est une personne morale, le sceau de l’unit é est apposé.
Annexe 2:
Procédures opérationnelles spécifiques pour participer au vote en ligne
I. procédure de vote par Internet
1. Code de vote et abréviation de vote: le Code de vote est « 360686 » et le vote est abrégé en « vote dongzhen ». 2. Établissement de la proposition et présentation des avis de vote
Configuration de la proposition
Liste des « codes de proposition» correspondants pour les propositions de vote à l’Assemblée générale des actionnaires
Remarques
Code de la proposition nom de la proposition coché
Les colonnes peuvent voter
1.00 “sur l’élection de M. Li Bin à un poste non professionnel au dixième Conseil des autorités de surveillance de la société √
Proposition des superviseurs
Remplir les avis de vote
Pour les propositions votées à l’Assemblée générale des actionnaires, les avis de vote doivent être remplis: d’accord, d’opposition et d’abstention.
Procédure de vote par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen
1. Heure du scrutin: heure de la transaction le 16 mars 2022, soit de 9 h 15 à 9 h 25, de 9 h 30 à 11 h 30 et de 13 h à 15 h.
2. Les actionnaires peuvent se connecter au client de négociation de la société de valeurs mobilières pour voter par l’intermédiaire du système de négociation.
Procédure de vote par Internet à la Bourse de Shenzhen
1. Le système de vote par Internet commencera à voter à 9 h 15 le 16 mars 2022 et se terminera à 15 h le 16 mars 2022.
2. Les actionnaires qui votent en ligne par l’intermédiaire du système de vote par Internet doivent effectuer l’authentification de l’identité conformément aux lignes directrices de la Bourse de Shenzhen sur l’authentification de l’identité des investisseurs pour les services de réseau (révision 2016) et obtenir le « certificat numérique de la Bourse de shenzhen» ou le « mot de passe du Service aux investisseurs de la Bourse de shenzhen». Un processus d’authentification spécifique peut être connecté au système de vote par Internet ( http://wltp.cn.info.com.cn. Voir la colonne d’orientation des règles.
3. Les actionnaires peuvent se connecter en fonction du mot de passe de service ou du certificat numérique obtenu http://wltp.cn.info.com.cn. , voter par l’intermédiaire du système de vote Internet de la Bourse de Shenzhen dans un délai déterminé.
