Code du stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686) nom abrégé du stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686)
La résolution adoptée à la deuxième réunion intérimaire du dixième Conseil d’administration en 2022 annonce que la société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation de l’information est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Réunion du Conseil d’administration
1. Le 24 février 2022, la société a envoyé par courriel à tous les administrateurs un avis de convocation de la deuxième réunion intérimaire du dixième Conseil d’administration en 2022.
2. Northeast Securities Co.Ltd(000686)
3. Il y a 13 administrateurs présents à la réunion et 13 administrateurs présents et votants.
4. Participants sans droit de vote à la réunion: tous les superviseurs et cadres supérieurs de la société ont participé à la réunion sans droit de vote.
5. La réunion est conforme aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts pertinents.
Délibérations du Conseil d’administration
À la présente séance, les projets de loi suivants ont été examinés et adoptés au scrutin secret:
La proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs de l’entreprise a été examinée et adoptée.
Le Conseil d’administration de la société accepte de nommer M. Wang Xiaodan Vice – Président de la société et Mme Xue Jinyan chef de la gestion des risques de la société pour un mandat allant de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration actuel à la date d’expiration du dixième Conseil d’administration.
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions de nomination susmentionnées, dont le contenu détaillé est publié sur le site Web d’information de la marée géante (www.cn.info.com.cn.) Le même jour que l’annonce. Avis indépendants des administrateurs indépendants sur l’emploi de cadres supérieurs par la société.
La proposition d’ajustement des points de vente a été examinée et adoptée.
En fonction des besoins de développement des activités de courtage de la société, le Conseil d’administration de la société a approuvé la création d’un nouveau point de vente à Jiaxing City, dans la province du Zhejiang, a approuvé l’annulation de la succursale de Shenzhen Futian et a autorisé la direction de la société à traiter spécifiquement les questions liées à la création et à l’annulation du nouveau point de vente conformément aux dispositions réglementaires.
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
La proposition relative à l’autorisation de la direction de la société de décider de l’établissement, du déplacement et de la fusion des succursales de courtage a été examinée et adoptée.
Afin de promouvoir un meilleur développement des activités de la société, le Conseil d’administration de la société a accepté d’autoriser la direction de la société à décider de l’établissement, du déplacement, de la fusion et d’autres questions connexes des succursales de courtage. La période d’autorisation commence à la date d’approbation par le Conseil d’Administration et se termine à la date d’expiration du dixième Conseil d’administration.
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
La proposition de modification du système de gestion des banques d’investissement a été examinée et adoptée.
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
La proposition de convocation de la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 a été examinée et adoptée. La société tiendra la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 le mercredi 16 mars 2022 à 14 h 30 dans la salle de conférence 1118 de la société, 6666 Ecological Street, Changchun, Province de Jilin. Pour plus de détails, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes (www.cn.info.com.cn.) publié le même jour que cette annonce. Avis de convocation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022.
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
Entre – temps, le Conseil d’administration de la société a entendu le rapport du Comité d’audit du Conseil d’administration sur les travaux d’audit de la société en 2021 et n’a pas d’objection au contenu du rapport.
Documents à consulter
1. Résolution du Conseil d’administration signée par les administrateurs présents et estampillée du sceau du Conseil d’administration.
2. Autres documents requis par la Bourse de Shenzhen.
Annexe: curriculum vitae de M. Wang Xiaodan, Vice – Président de la société, et de Mme Xue Jinyan, chef des risques
Avis est par les présentes donné.
Northeast Securities Co.Ltd(000686) Conseil d’administration 1er mars 2012
Annexe: curriculum vitae de M. Wang Xiaodan, Vice – Président de la société, et de Mme Xue Jinyan, chef des risques
M. Wang Xiaodan, né en avril 1965, membre du Parti communiste chinois, a obtenu un baccalauréat. Il a été Directeur général adjoint du Département des opérations sur titres du bâtiment Changchun Wumao de Northeast Securities Co.Ltd(000686) Secrétaire de la Commission d’inspection disciplinaire. Il est actuellement Vice – Président et membre du Comité du parti de Northeast Securities Co.Ltd(000686) .
M. Wang Xiaodan n’a aucun lien avec les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, les autres administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ne détient pas d’actions de la société, n’a pas été puni par la c
Ms. Xue Jinyan, born in April 1976, member of the 93 Society, Bachelor Degree, Senior Accountant, Chinese Certified Public Accountant, Certified Asset Appraiser, and member of the Risk Management Committee of China Securities Association. Ancien Directeur de département de zhongzhun Certified Public Accountants Co., Ltd. Northeast Securities Co.Ltd(000686) Deputy General Manager of Finance Department, general manager of compliance risk management department, staff Supervisor. Il est actuellement Northeast Securities Co.Ltd(000686) Chief Risk Officer, general manager of Risk Management Headquarters, Director of Eastern Securities rongtong Investment Management Co., Ltd., Director of Eastern Securities rongda Investment Co., Ltd., Chief Risk Officer of Eastern Securities Assets Management Co., Ltd., and Chairman of the Supervisory Board of Bohai
Mme Xue Jinyan n’a aucun lien de dépendance avec les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, les autres administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ne détient pas d’actions de la société et n’a pas été sanctionnée par la csrc et d’autres autorités compétentes et n’a pas fait l’objet de mesures disciplinaires de la bourse. Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles il n’y a pas eu de conclusion claire sur l’enquête judiciaire ou l’enquête de la csrc en raison d’un crime présumé ou d’une violation présumée de la loi, et il n’a pas été rendu public par la sector – forme d’enquête publique de la csrc sur les Informations sur les violations de la loi et les abus de confiance sur le marché des valeurs mobilières et des contrats à terme, et il n’est pas l’objet de l’exécution, de la responsabilité ou Il n’y a pas de circonstances prévues par les lois et règlements pour ne pas être nommé à la haute direction et au dirigeant principal des risques.
