Beijing ruiqiang Law Firm
À propos de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
De
Avis juridique
Juin 2021
Table des matières
Explication… 3 Introduction… 5 texte… 9 approbation et autorisation de cette émission 9 Qualification de l’entité principale pour cette émission 3. Conditions de fond de cette émission 4. Création de l’émetteur et offre publique initiale d’actions 5. Indépendance de l’émetteur 6. Principaux actionnaires et contrôleurs effectifs de l’émetteur 7. Capital social de l’émetteur après l’offre publique initiale d’actions et son évolution 8. Activités de l’émetteur 9. Transactions entre apparentés et concurrence horizontale 30. Principaux biens de l’émetteur 11. Principaux droits et obligations de l’émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16. Fiscalité de l’émetteur et conditions d’octroi de politiques préférentielles et de subventions financières Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 18. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 19. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 20. Poursuites, arbitrage ou sanctions administratives 21. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 22. Conclusion 46.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
C
Beijing ruiqiang Law Firm
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) / principal Underwriter / sponsor machine means
Lixin signifie Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership)
émetteur / société / Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) signifie Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Un indice des actions ordinaires cotées en Chine en RMB
L’émission fait référence à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par l’émetteur après approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.
Avis juridique du cabinet d’avocats Beijing ruiqiang sur l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par Tuan Co., Ltd.
Report of Beijing ruiqiang law firm on the work report of Lawyers of Shaanxi Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Les statuts font référence aux statuts Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) et à toutes les modifications
Droit des sociétés de la République populaire de Chine (le droit des sociétés de la 13e Assemblée nationale fait référence à la sixième réunion du Comité permanent du Congrès populaire national, qui a été modifiée le 26 octobre 2018 et est entrée en vigueur le 26 octobre 2018)
Loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (modifiée et adoptée à la 15e réunion du Comité permanent du treizième Congrès populaire national le 28 décembre 2019 et entrée en vigueur le 1er mars 2020)
Loi sur les avocats de la République populaire de Chine (modifiée le 1er septembre 2017 par la vingt – neuvième réunion du Comité permanent du douzième Congrès populaire national de la République populaire de Chine et entrée en vigueur le 1er janvier 2018)
Mesures administratives: mesures administratives relatives à l’émission de titres par les sociétés cotées (ordonnance no 163 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières)
Règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques règles de préparation de la Déclaration 12 se réfère à 12 – avis juridiques et rapport de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières
Les mesures administratives relatives aux activités juridiques en matière de valeurs mobilières désignent les mesures administratives relatives aux activités juridiques en matière de valeurs mobilières des cabinets d’avocats (ordonnance no 41 de la c
Les règles de pratique du droit des valeurs mobilières font référence aux règles de pratique du droit des valeurs mobilières des cabinets d’avocats (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (annonce No 33 [2010] de la c
Panlong Pharmaceutical and Panlong Co., Ltd. Refer to Shaanxi Panlong Pharmaceutical Group Co., Ltd. Or Shaanxi Panlong Pharmaceutical Co., Ltd. ( Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Panlong Pharmaceutical Co., Ltd. Signifie Shaanxi Panlong Pharmaceutical Co., Ltd.
Panlong Medical Research Institute signifie Shaanxi Panlong Medical Research Institute
Panlong Plant Pharmaceutical fait référence à Shaanxi Shangluo Panlong Plant Pharmaceutical Co., Ltd.
Panlong health industry means Shaanxi Panlong health industry Holdings Co., Ltd.
Panlong Health Products means Shaanxi Panlong Pharmaceutical Health Products Co., Ltd.
Gansu Panlong signifie Gansu Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Co., Ltd.
Bohua Pharmaceutical means Shaanxi Bohua Pharmaceutical Co., Ltd.
Panlong Yunkang signifie Shaanxi Panlong Yunkang Network Technology Co., Ltd.
Compte spécial de rachat désigne Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) compte spécial de rachat de titres
Yongle Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) signifie Suzhou Yongle Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Zhongshan Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) signifie Suzhou tianshu Zhongshan Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Jin Wen Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053)
Chuzhuang Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) refers to Jiaxing Chunqiu chuzhuang Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Qiheng Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053)
Période de rapport / les trois dernières années se réfèrent aux années 2018, 2019 et 2020
Le rapport d’audit publié par Lixin Certified Public Accountants fait référence au rapport d’audit zf10314, zf10205 et zf10237.
RMB signifie RMB et RMB
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À propos de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis juridique
À: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
La Bourse accepte le mandat de l’émetteur en tant que conseiller juridique spécial de l’émetteur pour l’offre publique d’obligations de sociétés convertibles et, sur la base de l’examen des documents pertinents fournis par l’émetteur, conformément aux lois en vigueur, telles que le droit des valeurs mobilières, le droit des sociétés, le droit des avocats, les mesures administratives, les règles de préparation des rapports no 12, les mesures administratives pour les opérations juridiques sur valeurs mobilières, les règles de pratique pour les opérations juridiques sur valeurs mobilières, etc. The Administrative Regulations, rules and relevant provisions shall be issued in accordance with the recognized Business standards, Ethics Code and diligence and due diligence of the profession of lawyer.
Introduction
Introduction au cabinet d’avocats et à l’avocat traitant
Cette bourse a été créée en août 2020 et a été déposée auprès d’un cabinet d’avocats spécialisé dans le droit des valeurs mobilières. L’échange est un nouveau type de cabinet d’avocats, établi conjointement par de nombreux avocats chevronnés qui exercent dans de grands cabinets d’avocats complets depuis plus de 10 ans. La finance, les valeurs mobilières, les sociétés et les services juridiques connexes du marché des capitaux sont l’une des principales activités de l’échange.
The registered address of the exchange is: Room 4, 5, 10th floor, 2nd Office Building, Dongfang Plaza, No. 1, dongchang’an Street, Dongcheng District, Beijing.
Les avocats responsables de ce projet d’émission de la société sont Zheng Ruizhi et Shi jiewei, dont l’expérience professionnelle principale est la suivante:
Mr. Zheng Ruizhi Lawyer, Master of Civil and Commercial Law, Tsinghua University. Il a travaillé successivement au Ministère des affaires civiles de la République populaire de Chine et au Bureau des affaires juridiques du Conseil d’État, s’est engagé dans l’application administrative de la loi et la législation et a participé à la rédaction et à la recherche de nombreuses lois et règlements. L’avocat Zheng Ruizhi est engagé dans les affaires juridiques depuis plus de 10 ans. Il a successivement fourni des services juridiques pertinents tels que la réorganisation, l’introduction en bourse et la réorganisation des actifs après la cotation à Beijing Securities Control Technology Co., Ltd., Hebei sitong New Metal Materials Co., Ltd., Zhejiang Crystal-Optech Co.Ltd(002273) , Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
M. Shi jiewei est diplômé du Département de droit de l’Académie chinoise des jeunes sciences politiques et a obtenu un baccalauréat en droit. Ses principaux domaines d’activité sont les entreprises, l’investissement et les valeurs mobilières. Depuis sa pratique, Shi jiewei a parrainé ou participé à plus de dix projets de transformation et d’investissement du système d’actions de sociétés. Shi jiewei a parrainé ou participé au projet de rectification administrative de Hebei Securities Co., Ltd., Gf Securities Co.Ltd(000776)
Aucun des avocats n’a commis d’infraction depuis qu’ils ont exercé leurs fonctions.
Coordonnées de l’échange et de l’avocat signataire
Adresse du Bureau: Room 4, 5, 10F, 2nd Office Building, Dongfang Plaza, No.1 dongchang’an Street, Dongcheng District, Beijing
Code Postal: 100738
Tel: 010 – 58116099
E – mail: [email protected].
Zheng Ruizhi [email protected].
Shi jiewei [email protected].
Processus de production des avis juridiques et des rapports de travail des avocats
L’échange et la société sont parvenus à un accord sur les questions relatives aux conseillers juridiques pour cette émission et les deux parties ont signé un accord sur les conseillers juridiques afin de clarifier les droits et obligations des deux parties et de déterminer la portée et les responsabilités de l’échange.
Après avoir accepté le mandat de la société, la bourse nomme des avocats pour effectuer des travaux de diligence raisonnable au lieu où la société est située. L’avocat de la bourse a consulté les documents et les données de la société relatifs à l’émission et a posé des questions détaillées aux administrateurs, aux superviseurs, aux cadres supérieurs de la société, aux chefs des services financiers, des valeurs mobilières et d’autres services ou à d’autres personnes concernées, afin de comprendre les actifs et Les conditions d’exploitation de l’émetteur.
Après avoir terminé les travaux susmentionnés, l’avocat de la bourse a présenté une liste détaillée d’enquêtes sur la société, a obtenu, consulté et examiné tous les documents et données liés à cette émission en conséquence, a recueilli et vérifié les documents juridiques nécessaires à cette émission et a préparé le document de travail.
Les avocats de la bourse ont procédé aux examens et aux vérifications nécessaires des qualifications des sujets, de la structure des fonds propres, de l’Organisation, des statuts, de l’état des affaires, de l’état des droits de propriété, des relations d’association, de la concurrence horizontale, des contrats importants, des relations importantes entre Les créanciers et les débiteurs, des impôts et des litiges, ainsi que de l’approbation et de l’autorisation de cette émission, des conditions matérielles et de l’utilisation des fonds collectés.
Au cours des travaux susmentionnés, les méthodes de travail utilisées par les avocats de la bourse comprennent principalement: l’enquête sur place sur le site d’exploitation de la société, l’examen des documents fournis par la société, l’interrogation des administrateurs, des cadres supérieurs et des chefs de département concernés sur les questions pertinentes, la vérification des Annonces pertinentes, des pages Web ou d’autres informations pertinentes, la participation à l’Assemblée générale des actionnaires liée à cette émission, Des communications et des consultations suffisantes ont été menées avec les organismes de recommandation Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) et d’autres organismes intermédiaires sur les questions pertinentes, et les avocats de cette bourse ont également obtenu les avis des services d’application de la loi concernés sur la conformité de l’émetteur.
L’équipe du noyau du projet de valeurs mobilières de la bourse a procédé à l’ébauche préliminaire du rapport de travail des avocats et de l’avis juridique émis par les avocats de la bourse pour l’émission.
