Beijing ruiqiang Law Firm
À propos de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
De
Avis juridique complémentaire (II)
Août 2021
Avis juridique complémentaire (II)
Beijing ruiqiang Law Firm
À propos de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis juridique complémentaire (II)
À: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Beijing ruiqiang law firm (hereinafter referred to as the “stock”) accepted the entrustment of Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) L’avis juridique du cabinet d’avocats Beijing ruiqiang sur l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés (ci – après dénommé « Avis juridique») a été émis à l’émetteur. Rapport de travail du cabinet d’avocats Beijing ruiqiang sur l’offre publique d’obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommé « Rapport de travail du cabinet d’avocats») et avis juridique supplémentaire du cabinet d’avocats Beijing ruiqiang sur l’offre publique d’obligations de sociétés convertibles (i) (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (i) »).
Par la présente, conformément aux commentaires oraux de la c
Sauf indication contraire, les prémisses, hypothèses et abréviations pertinentes de cet avis juridique supplémentaire sont les mêmes que celles du rapport de travail de l’avocat et de l’avis juridique.
Les déclarations faites dans l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats s’appliquent également au présent avis juridique supplémentaire.
Avis juridique complémentaire (II)
Aux fins de la publication du présent avis juridique supplémentaire, les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les questions pertinentes soulevées dans le présent avis juridique supplémentaire conformément aux exigences des lois, règlements administratifs, documents normatifs et règles commerciales pertinents de la bourse, conformément aux principes de prudence et d’importance.
L’échange accepte d’utiliser cet avis juridique supplémentaire comme document juridique nécessaire à la demande de l’émetteur pour cette émission, de le soumettre avec d’autres documents et d’assumer les responsabilités juridiques correspondantes pour les avis juridiques émis conformément à la loi.
Table des matières
Texte… 4 question supplémentaire 1… 4 Questions supplémentaires 2… 7 question supplémentaire 3… 21 question supplémentaire 4… 26 question complémentaire V 33.
Texte
Question complémentaire I
Selon les documents de déclaration, l’offre publique d’obligations convertibles est distribuée de préférence aux actionnaires initiaux. Le demandeur est prié de préciser et de divulguer si les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société cotée ou les dirigeants des administrateurs et des autorités de surveillance participent à l’émission et à la souscription d’obligations convertibles; Dans l’affirmative, s’il existe des circonstances ou des arrangements pour réduire la détention d’actions de la société cotée ou d’obligations convertibles émises dans les six mois précédant et suivant la souscription de ces obligations convertibles, sinon, veuillez émettre un engagement et le divulguer. Les institutions de recommandation et les avocats sont invités à donner leur avis sur la vérification.
Objet:
Plans ou arrangements concernant l’émission et la souscription d’obligations convertibles par les actionnaires détenant plus de 5% des actions de l’émetteur et par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs
À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, les plans ou arrangements concernant l’émission et la souscription d’obligations convertibles par les actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de l’émetteur sont les suivants:
Nom / titre titre titre nombre d’actions détenues (actions) Proportion d’actions détenues oui non souscription
1. Xie Xiaolin détient plus de 5% des actions des actionnaires et des administrateurs, dont 37 171000 42,89% sont des dirigeants et des directeurs généraux.
2 directeurs horizontaux 11317501,31% Oui
3 zhang zhihong directeur et Directeur général adjoint 1 125000 1,30% Oui
4 Xie Xiaofeng directeur 7350000,85% Oui
5. Wu Jie Directeur, Directeur général adjoint et Conseil d’administration 675000 0,78% sont secrétaires
6 Zhu Wenfeng directeur 90 000 0,10% Oui
7. Li junde, directeur indépendant – Non
8. Jiao Lei Peng, directeur indépendant – – Non
9 administrateurs indépendants de Haiyun – Non
10. Le Président du Conseil de surveillance de Luo Qingshui 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 3% est
11. Liu Zhao représentant des actionnaires superviseur 2341000,27% Oui
Superviseur He Jun – – Oui
13 Jian Baoliang représentant du personnel superviseur 75 000,09% Oui
14 Li Hongwei représentant du personnel superviseur – – Oui
15 Directeur général adjoint Meng Chong – – Oui
16 Zhu Fengming contrôleur financier 247500 0,29% Oui
17 Zhang dezhu Directeur général adjoint 112500 0,13% Oui
18 Huang Jilin Directeur général adjoint 30 000 0,03% Oui
S’il existe des circonstances ou des arrangements pour réduire la détention d’actions de sociétés cotées ou d’obligations convertibles émises dans les six mois précédant et suivant la souscription de ces obligations convertibles
Selon les informations divulguées publiquement par l’émetteur et vérifiées par les avocats de la bourse, l’émetteur n’a pas émis d’obligations de sociétés convertibles depuis son offre publique initiale et sa cotation.
Selon les informations divulguées publiquement par l’émetteur, le registre des actionnaires et les objets de souscription promis, Xie Xiaolin, Wu Jie, Xie Xiaofeng, Zhang horizontal, Zhang Zhihong, Zhu Wenfeng, Luo Qingshui, Liu Zhao, he Jun, Jian Baoliang, Li Hongwei, Zhang dezhu, Huang Jilin, Meng Zhong, Zhu Fengming les registres de négociation d’actions de 15 personnes physiques et la lettre d’engagement sur l’émission et la souscription d’obligations convertibles Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, il n’existe pas non plus de plan ou d’arrangement visant à réduire la participation dans la société.
Engagements des actionnaires, des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de l’émetteur en ce qui concerne l’émission et la souscription d’obligations convertibles
Le 23 juillet 2021, 14 personnes physiques, dont Xie Xiaolin, Wu Jie, Zhang Xian, Zhang Zhihong, Zhu Wenfeng, Luo Qingshui, Liu Zhao, he Jun, Jian Baoliang, Li Hongwei, Zhang dezhu, Huang Jilin, Meng Chong et Zhu Fengming, ont émis respectivement une lettre d’engagement pour l’émission et la souscription d’obligations convertibles Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Le 25 juillet 2021. Xie Xiaofeng, l’objet de l’engagement de souscription, a émis une lettre d’engagement concernant l’émission et la souscription d’obligations convertibles Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) ; Il se lit comme suit:
« 1. Je m’engage à participer à la souscription de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) obligations convertibles émises publiquement;
2. Dans les six mois précédant et suivant la souscription de cette obligation convertible, il n’y a pas de circonstances ou d’arrangements pour réduire ma participation dans Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) actions ou Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) obligations convertibles émises;
3. À l’avenir, je respecterai strictement les dispositions pertinentes relatives aux opérations à court terme, aux opérations d’initiés, etc., lors de la souscription de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) obligations convertibles;
4. En cas de réduction de ma participation dans Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) actions ou Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) obligations convertibles émises en violation de l’engagement ci – dessus, le revenu qui en résulte appartient à Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Le 23 juillet 2021, Jiao Lei Peng, Li junde et Ren Haiyun, qui ne participent pas à la souscription, ont publié respectivement une lettre d’engagement concernant l’émission et la souscription d’obligations convertibles Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) comme suit:
« 1. Je m’engage à ne pas participer à la souscription de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) obligations convertibles émises publiquement;
2. Je n’autoriserai pas non plus d’autres entités à souscrire Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Procédure de vérification et avis de vérification
1. In Response to the above – mentioned Matters, The Lawyers of the Exchange performed the following Verification Procedures:
Ayant obtenu et consulté le registre des actionnaires de l’émetteur, la lettre d’engagement pertinente émise par les actionnaires détenant plus de 5% des actions, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs concernant la participation ou non à l’émission et à la souscription d’obligations convertibles, les informations divulguées publiquement par l’émetteur et les registres des transactions boursières des objets de l’émission et de la souscription promises, et confirmant l’intention des objets susmentionnés concernant l’émission et la souscription d’obligations convertibles, Il est confirmé qu’il n’y a pas de circonstances ou d’arrangements pour réduire la détention d’actions de la société cotée ou d’obligations convertibles émises dans les six mois précédant et suivant la souscription des obligations convertibles.
2. Avis de vérification de l’échange
Après vérification, nos avocats ont conclu que:
Les actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de l’émetteur ont émis des lettres d’engagement pertinentes concernant la participation ou non à l’émission et à la souscription d’obligations convertibles; L’objet de la souscription promise n’a pas de circonstances ou d’arrangements pour réduire la détention d’actions de l’émetteur ou d’obligations convertibles émises dans les six mois précédant et suivant la souscription des obligations convertibles, conformément à la loi sur les valeurs mobilières, à certaines dispositions relatives à la réduction de la détention d’actions par les actionnaires, les administrateurs et les superviseurs des sociétés cotées et aux règles d’application pour la réduction de la détention d’actions par les actionnaires, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, etc. Dispositions réglementaires et réglementaires.
Question complémentaire II
Selon les documents de demande, oke Pharmaceutical, acquis par le Contrôleur effectif du demandeur en 2019, est également engagé dans la R & D, la production et la vente de médicaments brevetés chinois. Au cours de la période de rapport, le demandeur et oke Pharmaceutical ont effectué des achats et des ventes liés. Le demandeur est prié de fournir des explications supplémentaires et de divulguer si les conditions d’exploitation spécifiques et les principaux produits d’Oko Pharmaceutical Company, combinées au type de produit, aux caractéristiques techniques, à l’évolution historique, à l’emploi du personnel de la structure de propriété, au chevauchement des clients et des fournisseurs et à d’autres circonstances, démontrent si le demandeur constitue le Contrôleur effectif de la concurrence interbancaire et viole l’engagement public pertinent d’éviter la concurrence interbancaire. La question de savoir si les projets financés par des fonds collectés font l’objet d’une nouvelle concurrence horizontale. Les institutions de recommandation et les avocats sont invités à donner leur avis sur la vérification.
Objet:
Conditions d’exploitation spécifiques et principaux produits d’Oko Pharmaceutical
En avril 2019, Shaanxi Jiaxing Real Estate Development Co., Ltd. (ci – après dénommée « Jiaxing Real estate») a acquis 100% des actions de Shaanxi ouke Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommée « ouke pharmaceutical») et est devenu un actionnaire à part entière d’ouke Pharmaceutical; Par la suite, après le transfert d’actions, à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, le premier actionnaire important d’oke Pharmaceutical est Xie Nan, fille de M. Xie Xiaolin, et le Contrôleur effectif est Xie Xiaolin.
À la date d’émission du présent avis juridique complémentaire, les informations de base d’Oko Pharmaceutical sont les suivantes:
Nom de l’entreprise: Shaanxi ouke Pharmaceutical Co., Ltd.
Code unifié de crédit social 916110267588185000
Date d’établissement 18 novembre 2003
Capital social: 120 millions de RMB
Registered address xialiang Industrial Development Zone, Zhashui County, Shangluo City, Shaanxi Province
Représentant légal: Xie Xiaofeng
Principales activités R & D, production et vente de médicaments brevetés chinois
Articles généraux: services de location de matériel de stockage; Vente de désinfectants (à l’exclusion des produits chimiques dangereux); Moyenne
