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Beijing tongshang Law Office
À propos de Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363)
Ajustement du prix d’attribution initial du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions 2021,
Partie annulée des actions restreintes accordées qui n’ont pas encore été attribuées
Conditions d’attribution pour la première période d’attribution
Avis juridique
À: Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de Gestion des incitations au capital»), Règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation») et lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital (ci – après dénommées « lignes directrices pour la divulgation»), ainsi que d’autres lois, règlements administratifs, règles départementales et documents normatifs (ci – après dénommés « lois et règlements») et les statuts de Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) Conformément aux dispositions pertinentes du Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) Agir à titre de conseiller juridique spécial pour le régime d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 (ci – après dénommé « le régime d’incitation», « le régime d’incitation» ou « le régime») en ce qui concerne l’ajustement du prix d’attribution initial de la société en vertu du régime d’incitation (ci – après dénommé « l’ajustement»); La partie annulée a accordé des actions restreintes qui n’ont pas encore été attribuées (ci – après dénommées « annulation») et les conditions d’attribution de la première période d’attribution (ci – après dénommées « attribution») de la partie accordée pour la première fois ont été remplies, et les documents et faits pertinents fournis par la société ont été vérifiés et vérifiés conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par le barreau. Publier cet avis juridique.
Aux fins de la délivrance de cet avis juridique, nous et nos avocats avons obtenu les assurances suivantes: 1. Le sceau de la société et de la société concernée ainsi que le sceau et la signature du personnel concerné sur les documents fournis par la société à nous et à nos avocats sont authentiques et valides et ont obtenu l’autorisation requise; 2 les documents fournis par la société à la bourse et à ses avocats sont véridiques, exacts et complets, et le contenu des documents est complet, exact et vrai; Les copies de ces documents sont conformes à l’original et à l’original; 3. Les déclarations, explications, confirmations et engagements écrits de la société, des sociétés liées et du personnel concerné à la bourse et à ses avocats sont véridiques, exacts, complets et complets et exempts de faux, d’omissions majeures et d’erreurs; 4 les documents fournis par la société à l’échange et à ses avocats sont conformes aux documents obtenus par la société auprès du fournisseur initial de ces documents et n’ont fait l’objet d’aucune modification, suppression, omission ou dissimulation de quelque nature que ce soit. Et a fourni ou divulgué à la société et à ses avocats, à leur demande raisonnable, d’autres documents ou renseignements à l’appui se rapportant à ces documents ou renseignements afin d’éviter que la société et ses avocats n’affectent leur compréhension, leur jugement et leur référence raisonnables à ces documents ou renseignements en raison de leur inexactitude, de leur exhaustivité et / ou de leur exhaustivité.
Aux fins de la publication de l’avis juridique, l’échange et ses avocats déclarent par la présente ce qui suit: 1 l’avis juridique est émis conformément aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication et conformément aux lois, règlements et documents normatifs en vigueur en Chine à ce moment – là ou à L’heure actuelle. En ce qui concerne les notes, certificats, certificats, approbations, réponses, réponses et autres documents délivrés par les services gouvernementaux compétents (y compris, sans s’y limiter, les services administratifs de l’enregistrement industriel et commercial), l’échange et ses avocats ne procèdent qu’à une vérification appropriée et n’ont pas le droit de vérifier davantage la légalité et la légitimité de l’exercice des pouvoirs publics par ces services gouvernementaux, de sorte que l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’exhaustivité de ces documents sont vérifiées. L’intégrité n’assume aucune responsabilité; 2. La compréhension et le jugement de la bourse sur les faits pertinents dans le présent avis juridique dépendent en fin de compte des documents, des données, des déclarations, des explications, des confirmations et des engagements fournis par la société à la bourse, et elle a assuré la Bourse de l’authenticité, de l’exhaustivité et de L’exactitude de ces documents, données, déclarations, explications, confirmations et engagements. En ce qui concerne le fait que l’avis juridique est essentiel et ne peut être étayé par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur les certificats, explications ou engagements délivrés par les ministères, sociétés, autres unités ou autres personnes concernés, ainsi que sur les documents et informations pertinents tels que les informations publiées sur le site Web des ministères concernés pour exprimer ses opinions.
3 l’avis juridique ne donne des avis que sur les questions juridiques pertinentes liées à la mise en œuvre de l’ajustement, à l’annulation et à l’attribution du Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) En ce qui concerne le contenu des rapports professionnels cités dans certains chapitres du présent avis juridique, nous et nos avocats nous appuyons sur les rapports professionnels publiés par ces intermédiaires. Toutefois, ces références n’impliquent aucun jugement, confirmation, garantie ou engagement, exprès ou implicite, de la part de la bourse et de ses avocats, quant à l’authenticité et à l’exactitude des rapports professionnels produits par ces intermédiaires. 4 s’il y a des défauts de droit ou d’autres éléments de preuve contraires dans les documents précédents, ou si les déclarations et garanties susmentionnées ne sont pas fondées, ambiguës ou fausses, les déclarations et conclusions pertinentes de l’avis juridique doivent être modifiées, et les avocats de l’échange ont le droit de fournir des avis juridiques spéciaux supplémentaires, des explications ou des corrections en fonction des nouveaux faits prouvés.
5. The Exchange and Its Lawyers agree to submit this Legal opinion as one of the necessary documents for the Implementation of this Adjustment, this invalidation and this Ownership by the company to the Shanghai Stock Exchange (hereinafter referred to as “the stock exchange”) with other application materials for Announcement, and Shall Bear corresponding Responsibilities for the Legal opinion issued by the Exchange according to Law. 6 l’avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins de l’ajustement, de l’annulation et de l’attribution et ne peut être utilisé à aucune autre fin ou cité et invoqué par une autre personne sans le consentement écrit de la bourse et de ses avocats. 7 l’abréviation « interprétation» des noms pertinents dans l’avis juridique comprend, sans s’y limiter, l’abréviation de la société, de l’entreprise et de l’organisme gouvernemental concernés, etc., sauf indication contraire expresse du contexte, qui est la même que celle du plan d’incitation.
Sur la base de la Déclaration et de la garantie ci – dessus, conformément aux normes commerciales, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence et de responsabilité reconnus par la profession d’avocat, nous émettons par la présente l’avis juridique suivant:
Procédures d’approbation et de prise de décisions concernant le régime d’incitation, l’octroi initial d’actions restreintes, l’ajustement, l’annulation et l’attribution
Après vérification par les avocats de la bourse, à la date d’émission du présent avis juridique, les procédures d’approbation et de prise de décisions de la société concernant le régime d’incitation et l’octroi initial d’actions restreintes, l’ajustement, l’annulation et l’attribution sont les suivantes:
1 Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du Plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021, et l’a soumise au Conseil d’administration de la société pour examen.
2 le 18 janvier 2021, la société a tenu la 19e réunion du premier Conseil d’administration. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la Demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions ont été examinées et adoptées Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées.
3 le 18 janvier 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu la quatorzième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des éléments d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 ont été examinées et adoptées. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
4 le 19 janvier 2021, la compagnie a confirmé qu’elle avait publié la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2021 dans ses locaux du 19 janvier 2021 au 28 janvier 2021.
5 le 29 janvier 2021, la société a publié sur le site Web de la Bourse de Shanghai les « notes d’information sur la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021». 6 le 3 février 2021, la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société en 2021 et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021. La proposition relative à la proposition de demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital autorise le Conseil d’administration à déterminer la date d’octroi du régime et à autoriser le Conseil d’administration à gérer et à ajuster le régime. Les administrateurs indépendants ont publiquement sollicité le droit de vote de tous les actionnaires.
7. Le 10 mars 2021, la 21e réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes à l’objet d’incitation. Le Conseil d’administration a estimé que les conditions d’octroi stipulées dans le plan d’incitation avaient été remplies et a convenu de confirmer que le 10 mars 2021 était la date de l’octroi initial et que le prix d’attribution
Pour 78 RMB / action, 3,84 millions d’actions restreintes ont été accordées à 206 participants. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées; La 15e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes aux objets d’incitation.
8. Le 10 mars 2022, la 29e réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’attribution initial du régime restreint d’incitation aux actions de 2021. En ce qui concerne la proposition relative à l’annulation des actions restreintes qui ont été attribuées dans le cadre du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2021 et qui n’ont pas encore été attribuées, et la proposition relative à l’admissibilité à l’attribution de la première période d’attribution dans le cadre du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2021, le Conseil d’administration a accepté d’ajuster le prix d’attribution initial de ce régime d’incitation à 77,59 yuan / action; Convient que 186410 actions restreintes dont l’objet d’incitation annulé de la société a été accordé mais qui ne peuvent être attribuées en raison de la cessation d’emploi, et 10 800 actions restreintes dont l’objet d’incitation annulé a été accordé mais qui ne peuvent être attribuées en raison de l’évaluation; Il est considéré que les conditions d’attribution spécifiées pour la première période d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation de la société ont été remplies et que le nombre d’actions restreintes attribuables pour la première fois est de 1 085277. Il est convenu que la société devrait traiter les questions d’attribution pertinentes pour 191 personnes admissibles dans le cadre du plan d’incitation conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation. 9 le 10 mars 2022, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’ajustement, l’annulation et l’attribution.
10. Le 10 mars 2022, la 24ème réunion du premier Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’attribution initial du plan d’incitation restreint aux actions 2021. Proposition visant à annuler les actions restreintes qui ont été attribuées dans le cadre du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2021 et qui n’ont pas encore été attribuées, et proposition visant à ce que la première période d’attribution des actions restreintes accordées dans le cadre du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2021 satisfasse aux conditions d’attribution; Le même jour, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis de vérification du Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) Conseil des autorités de surveillance sur la liste d’attribution de la première période d’attribution de la partie du Plan d
Les administrateurs et actionnaires liés concernés se sont abstenus de voter lors de l’examen des propositions susmentionnées.
En résum é, l’avocat de la bourse estime que la société a mis en œuvre les procédures d’approbation et de décision nécessaires pour l’ajustement, l’annulation et l’attribution de cette fois, et qu’elle est conforme aux lois, règlements, documents normatifs et autres dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation au capital et du plan d’incitation.
Détails de cet ajustement
Conformément à la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020, examinée et adoptée par l’assemblée générale annuelle des actionnaires de Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) Le 9 juillet 2021, la société a publié l’annonce de mise en œuvre de la répartition annuelle des capitaux propres en 2020. La date d’enregistrement des capitaux propres est le 15 juillet 2021 et la date d’exclusion des droits (intérêts).
