Système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le stockage, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par Apt Medical Inc(688617) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux dispositions relatives au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment et aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai Ce système est formulé conformément aux lois, règlements, règles, documents normatifs pertinents tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, ainsi qu’aux dispositions des statuts Apt Medical Inc(688617)
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs par le biais de l’offre publique de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et de l’offre non publique de titres en Chine. Toutefois, à l’exclusion des fonds collectés par la société pour la mise en œuvre du plan d’incitation au capital.
Article 3 une fois les fonds collectés en place, la société s’occupe en temps utile des procédures de vérification du capital et un rapport de vérification du capital est publié par un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières. La société organise l’utilisation des fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds promis dans le prospectus, le prospectus et d’autres documents d’information.
Article 4 les fonds collectés par la société sont stockés, utilisés et gérés conformément aux dispositions du présent système afin d’assurer une utilisation normalisée, ouverte et transparente des fonds.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 5 afin de faciliter l’utilisation des fonds collectés et de superviser leur utilisation, la société gère le stockage du compte spécial des fonds collectés (ci – après dénommé « compte spécial des fonds collectés»). L’établissement d’un compte spécial pour les fonds levés est approuvé par le Conseil d’administration de la société et, lorsque la société demande des fonds levés, l’établissement du compte et les documents pertinents sont soumis aux autorités de réglementation des valeurs mobilières compétentes pour enregistrement. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Article 6 si la société estime qu’il est nécessaire d’ouvrir un compte spécial pour la collecte de fonds auprès de plus d’une banque dans le cadre d’un accord de crédit pour un projet d’investissement en raison d’un montant important de fonds collectés, elle peut ouvrir un compte spécial pour la collecte de fonds auprès de plus d’Une banque avec l’approbation du Conseil d’administration, sous réserve du principe du dépôt centralisé et de la facilité de surveillance.
Article 7 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « Accord de surveillance») avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale»). L’accord réglementaire devrait au moins comprendre les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Les banques commerciales fournissent chaque mois à la société un relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
Si le montant cumulé retiré du compte spécial des fonds collectés par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des dépenses d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds collectés»), la société en informe rapidement l’institution de recommandation ou Le conseiller financier indépendant;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment; Responsabilité en cas de rupture de contrat d’une société, d’une banque commerciale, d’un établissement de recommandation ou d’un conseiller financier indépendant.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale holding ou d’une autre entité, un accord de surveillance tripartite est signé conjointement par la société, la société qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une banque commerciale, d’un établissement de recommandation ou d’un conseiller financier indépendant. La société et la société qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’Accord de surveillance est résilié à l’avance avant l’expiration de la période de validité en raison d’un changement de sponsor ou de banque commerciale, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’accord.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 8 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission. En cas de circonstances affectant gravement le fonctionnement normal du plan d’utilisation des fonds collectés, la société fait une annonce publique en temps utile. Lorsque des projets d’investissement financés par des fonds collectés sont mis en œuvre par l’intermédiaire de filiales de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société,
La société veille à ce que cette filiale ou toute autre entreprise contrôlée se conforme aux dispositions de la présente section. L’utilisation des fonds collectés par la société est soumise aux exigences suivantes:
La demande d’utilisation des fonds collectés par la société, l’autorité d’approbation hiérarchique, les procédures de prise de décisions, les mesures de contrôle des risques et les procédures de divulgation de l’information doivent être strictement conformes aux dispositions pertinentes des statuts, du système de gestion de la divulgation de l’information, des règles de procédure et du système de la société.
La société prend les dispositions nécessaires pour utiliser les fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans le prospectus ou d’autres prospectus établis pour les fonds collectés, et met en œuvre des fonds spéciaux à des fins spéciales, qui ne doivent en principe pas être modifiés ou utilisés à d’autres fins.
En cas de circonstances affectant gravement le bon déroulement du plan d’utilisation des fonds collectés, la société en informe rapidement la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique.
Article 9 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales et sont investis dans le domaine de l’innovation scientifique et technologique. Les fonds collectés ne doivent pas être utilisés comme suit:
À l’exception des entreprises financières, les fonds collectés sont utilisés pour effectuer des investissements financiers tels que la gestion financière confiée (à l’exception de la gestion de trésorerie), les prêts confiés, les investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les investissements en produits dérivés, ainsi que pour investir directement ou indirectement Dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières;
Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées pour leur utilisation, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 10 lorsqu’un projet d’investissement financé par des fonds levés (ci – après dénommé « projet d’investissement levé») se trouve dans l’une des circonstances suivantes, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d’investissement levé, décider de poursuivre ou non la mise en œuvre du projet et divulguer l’état d’avancement du projet dans le dernier rapport périodique. Raisons de l’exception et éléments d’investissement ajustés (le cas échéant):
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement public a subi des changements importants;
Les projets d’investissement levés sont suspendus pendant plus d’un an;
Iii) Lorsque la période d’achèvement du plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant prévu;
(IV) other Abnormal circumstances occur in the raised Investment Project.
Article 11 lorsqu’une société investit à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent des avis d’approbation clairs. La société fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Article 12 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent faire l’objet d’une gestion de trésorerie, et les produits qu’ils investissent doivent satisfaire aux conditions de haute sécurité et de bonne liquidité et ne doivent pas affecter le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, et que le compte spécial de règlement des produits est ouvert ou annulé, la société en fait rapport à la Bourse de Shanghai pour enregistrement et annonce dans un délai de deux jours ouvrables.
Article 13 lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation formulent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 14 la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement conformément aux exigences suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution, la souscription ou la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc., par des arrangements directs ou indirects;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
(Ⅳ) Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement qui ont été restitués et qui sont arrivés à échéance (le cas échéant). Si la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et approuvés par les administrateurs indépendants, les organismes de recommandation et le Conseil des autorités de surveillance, et la société fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans Les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds levé et fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 15 la partie du montant net réel des fonds levés par la société qui dépasse le montant prévu des fonds levés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») peut être utilisée pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement et rembourser les prêts bancaires, et le montant cumulé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés Dans un délai de 12 mois. Et s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à fournir une aide financière à des objets autres que les filiales contrôlantes dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Les dispositions du paragraphe précédent ne s’appliquent pas à l’investissement conjoint de la société et d’institutions d’investissement spécialisées dans des fonds d’investissement liés à l’activité principale, ou dans des fonds d’investissement tels que des fonds d’investissement industriels et des fonds publics de lutte contre la pauvreté dans des zones pauvres opérant sur le marché.
Lorsque des fonds surlevés sont utilisés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement et rembourser les prêts bancaires, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et le mode de vote par Internet est fourni. Les administrateurs indépendants et les institutions de recommandation donnent des avis de consentement clairs. La société fait rapport à la Bourse de Shanghai dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration et annonce ce qui suit:
Les informations de base sur les fonds collectés cette fois, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le montant des fonds collectés en sus, etc.;
L’engagement de ne pas effectuer d’investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un organisme de recommandation ou un conseiller financier indépendant. Article 16 lorsqu’une société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans les principales activités, effectue une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement et les soumet au Conseil d’administration pour examen et approbation, et les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance
