Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage les méthodes de délibération et les procédures de vote du Conseil des autorités de surveillance Apt Medical Inc(688617) Ces règles sont formulées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 2 le Conseil des autorités de surveillance, en tant qu’organe de surveillance de la société, est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires de la surveillance du fonctionnement et des finances de la société ainsi que de la légalité et de la conformité des administrateurs, du Directeur général et d’autres cadres supérieurs de la société dans l’exercice de leurs fonctions et de la protection des droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Article 3 la société crée un Conseil des autorités de surveillance composé de trois autorités de surveillance et d’un président. Le Président du Conseil des autorités de surveillance est élu à la majorité des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance convoque et préside les réunions du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion du Conseil des autorités de surveillance.
Article 4 le Conseil des autorités de surveillance se compose de représentants des actionnaires et d’une proportion appropriée de représentants des travailleurs de la société, dont la proportion n’est pas inférieure à un tiers. Les représentants des travailleurs au Conseil des autorités de surveillance sont élus démocratiquement par les travailleurs de l’entreprise par l’intermédiaire du Congrès des travailleurs.
Article 5 le Conseil des autorités de surveillance peut créer un bureau du Conseil des autorités de surveillance chargé des affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance.
Le Président du Conseil des autorités de surveillance est également responsable du Bureau du Conseil des autorités de surveillance et garde le sceau du Conseil des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance peut demander au représentant des valeurs mobilières de la société ou à tout autre membre du personnel de la société de l’aider dans ses affaires quotidiennes.
Article 6 le Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Examiner les rapports périodiques de la société établis par le Conseil d’administration et présenter des avis d’examen écrits;
Vérifier les finances de la société;
Superviser les actes des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice des fonctions de la société et proposer la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui enfreignent les lois, les règlements administratifs, les statuts ou les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires;
Exiger des administrateurs et des cadres supérieurs qu’ils rectifient leurs actes lorsqu’ils portent atteinte aux intérêts de la société;
Proposer la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et convoquer et présider l’Assemblée générale des actionnaires lorsque le Conseil d’administration ne s’acquitte pas de ses fonctions de convocation et de présidence de l’Assemblée générale des actionnaires conformément au droit des sociétés;
Présenter des propositions à l’Assemblée générale des actionnaires;
Intenter une action en justice contre les administrateurs et les cadres supérieurs conformément à l’article 151 du droit des sociétés;
(Ⅷ) une enquête peut être menée en cas d’abnormité des conditions d’exploitation de l’entreprise; Si nécessaire, un cabinet comptable, un cabinet d’avocats et d’autres institutions professionnelles peuvent être engagés pour l’aider dans ses travaux aux frais de la société.
Article 7 Le Président du Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Convoquer et présider les réunions du Conseil des autorités de surveillance;
Vérifier la mise en œuvre des résolutions du Conseil des autorités de surveillance;
Organiser l’exécution des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance;
Présider le travail quotidien du Conseil des autorités de surveillance et organiser la formulation du plan de travail annuel du Conseil des autorités de surveillance;
Délivrer les documents et avis pertinents du Conseil des autorités de surveillance;
Examiner, approuver et signer le rapport du Conseil des autorités de surveillance et d’autres documents importants;
Faire rapport à l’Assemblée générale des actionnaires au nom du Conseil des autorités de surveillance;
Exercer d’autres fonctions et pouvoirs en vertu des statuts.
Lorsque le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions pour quelque raison que ce soit ou ne s’acquitte pas des fonctions de convocation et de présidence des réunions du Conseil des autorités de surveillance, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider les réunions du Conseil des autorités de surveillance. Article 8 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires.
Les réunions périodiques du Conseil des autorités de surveillance se tiennent tous les six mois. Dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion temporaire dans un délai de dix jours:
La convocation proposée par tout superviseur;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration adoptent des lois, des règlements, des règles, diverses dispositions et exigences des autorités de surveillance, des statuts, des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et d’autres dispositions pertinentes;
Iii) Lorsque l’inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l’entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
Lorsque la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont punis par les autorités de réglementation des valeurs mobilières ou condamnés publiquement par la bourse;
Lorsque l’autorité de réglementation des valeurs mobilières l’exige;
Autres circonstances prévues par les statuts.
Chapitre II proposition du Conseil des autorités de surveillance
Article 9 avant d’envoyer l’avis de convocation d’une réunion ordinaire du Conseil des autorités de surveillance, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance ou le Coordonnateur de la réunion demande à toutes les autorités de surveillance des propositions pour la réunion. Lors de la sollicitation de propositions et d’observations, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance ou le Coordonnateur de la réunion indique que le Conseil des autorités de surveillance met l’accent sur la supervision du fonctionnement normal de la société et des actes des administrateurs et des cadres supérieurs, plutôt que sur la prise de décisions concernant la gestion de la société.
Article 10 lorsqu’un contrôleur propose de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, il soumet une proposition écrite signée par le Contrôleur proposé par l’intermédiaire du Bureau du Conseil des autorités de surveillance ou directement au Président du Conseil des autorités de surveillance.
La proposition écrite contient les éléments suivants:
Le nom du superviseur proposé;
Les motifs de la proposition ou les raisons objectives sur lesquelles elle est fondée;
La date, le délai, le lieu et les modalités de la réunion proposée;
Iv) propositions claires et concrètes;
Les coordonnées du superviseur proposé et la date proposée, etc.
Dans un délai de trois jours à compter de la réception par le Bureau du Conseil des autorités de surveillance ou le Président du Conseil des autorités de surveillance d’une proposition écrite des autorités de surveillance, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance émet un avis de convocation d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance.
Si le Bureau du Conseil des autorités de surveillance tarde à donner un avis de réunion sans motif raisonnable, il est proposé que les autorités de surveillance fassent rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Article 11 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont convoquées et présidées par le Président du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion. Chapitre III avis de réunion
Article 12 lors de la convocation d’une réunion régulière et d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance notifie la réunion écrite à tous les autorités de surveillance 10 et 5 jours à l’avance, respectivement, par voie de signification directe, de télécopie, de courrier électronique ou par D’autres moyens. Si la livraison n’est pas directe, elle doit être confirmée par téléphone et enregistrée en conséquence.
En cas d’urgence, si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance est nécessaire dès que possible, un avis de réunion peut être donné à tout moment oralement ou par téléphone, mais le Coordonnateur doit donner une explication à la réunion et l’indiquer dans le procès – verbal de la réunion. Le délai de préavis de la réunion du Conseil des autorités de surveillance peut être exempté avec l’accord unanime de tous les autorités de surveillance.
Article 13 l’avis de réunion écrite comprend au moins les éléments suivants:
L’heure et le lieu de la réunion;
La durée et les modalités de la réunion;
Iii) Questions à examiner (propositions de la Conférence);
Le Coordonnateur et le Président de la réunion, le promoteur de la réunion intérimaire et sa proposition écrite; Les documents de réunion nécessaires au vote des autorités de surveillance;
Les exigences relatives à la participation des autorités de surveillance à la réunion en personne ou en leur nom;
Contact et coordonnées;
(Ⅷ) la date de l’avis.
L’avis de réunion orale comprend au moins les points i), ii) et iii) ci – dessus, ainsi qu’une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible.
Article 14 après avoir donné l’avis écrit de la réunion ordinaire du Conseil des autorités de surveillance, s’il est nécessaire de modifier l’heure et le lieu de la réunion ou d’ajouter, de modifier ou d’annuler une proposition de réunion, un avis écrit de modification doit être donné trois jours avant la date de la réunion initiale, indiquant la situation, le contenu pertinent de la nouvelle proposition et fournissant les documents pertinents. Si le délai est inférieur à trois jours, la date de la réunion est reportée en conséquence ou, après avoir obtenu l’approbation écrite de tous les superviseurs présents, la réunion se tient à la date initialement prévue.
Après l’envoi de l’avis de réunion de la réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance, s’il est nécessaire de modifier l’heure et le lieu de la réunion ou d’ajouter, de modifier ou d’annuler la proposition de réunion, l’approbation préalable de tous les autorités de surveillance présentes doit être obtenue et les comptes rendus correspondants doivent être établis.
Chapitre IV Participation en personne et par procuration
Article 15 les autorités de surveillance assistent en personne aux réunions du Conseil des autorités de surveillance. Si le Contrôleur n’est pas en mesure d’assister à la réunion pour une raison quelconque, il examine à l’avance les documents de la réunion, formule des avis clairs et confie par écrit à d’autres contrôleurs la participation à la réunion. Si le Contrôleur n’assiste pas à la réunion du Conseil des autorités de surveillance et n’a pas chargé un représentant d’y assister, il est réputé avoir renoncé à son droit de vote à cette réunion. La procuration indique:
Le nom du mandant et du fiduciaire;
Les brèves observations du client sur chaque proposition;
La portée de l’autorisation du client et les instructions relatives à l’intention de voter sur la proposition;
Durée de validité, signature et date du client, etc.
Le Contrôleur chargé soumet une procuration écrite au Président de la réunion et indique la présence du Contrôleur chargé dans le registre d’inscription de la réunion.
Chapitre V convocation de la réunion
Article 16 la réunion du Conseil des autorités de surveillance ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance concernées refusent d’assister à la réunion ou tardent à y assister, ce qui entraîne le non – respect des exigences relatives au nombre minimum de personnes nécessaires à la tenue de la réunion, les autres autorités de surveillance font rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières assistent sans droit de vote aux réunions du Conseil des autorités de surveillance.
Article 17 les réunions du Conseil des autorités de surveillance se tiennent sur place. Si nécessaire, à condition que les autorités de surveillance puissent exprimer pleinement leurs opinions, elles peuvent également être convoquées par des moyens de communication tels que la vidéo, le téléphone, la télécopie, le courrier électronique ou d’autres moyens de vote avec l’Accord de l’organisateur (modérateur) et du promoteur.
Article 18 le Président de la réunion invite les autorités de surveillance présentes à donner des avis clairs sur les propositions.
Le Président de la réunion, sur proposition des autorités de surveillance, demande aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux autres employés de la société ou au personnel d’affaires des organismes intermédiaires concernés d’assister à la réunion et d’y répondre.
Article 19 le vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance est effectué par une personne et une voix. Les résolutions du Conseil des autorités de surveillance convoquées sur place sont mises aux voix à main levée ou par vote à la discrétion du Président du Conseil des autorités de surveillance; Dans la liste de distribution
Lors de la prise de décision, les autorités de surveillance transmettent leurs avis écrits et leur intention de vote sur les questions examinées au Bureau du Conseil des autorités de surveillance après confirmation par signature. Les autorités de surveillance ne doivent pas simplement indiquer les opinions de vote sans exprimer leurs opinions écrites ou leurs motifs de vote. Les autorités de surveillance qui participent au vote soumettent l’original du vote signé au Conseil des autorités de surveillance dans le délai fixé dans l’avis de réunion.
Article 20 l’intention de vote des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance participant à la réunion choisissent l’une des intentions susmentionnées. Si aucune option n’est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir, il est considéré comme une abstention; S’il quitte la réunion à mi – chemin sans faire de choix, il est considéré comme une abstention.
La résolution du Conseil des autorités de surveillance est adoptée par tous les autorités de surveillance.
