Système de gestion des questions de suspension et d’exemption de la divulgation de l’information
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer la suspension et l’exemption de la divulgation de l’information par Apt Medical Inc(688617) Règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation») et lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé (ci – après dénommées « lignes directrices pour le fonctionnement normalisé»), etc. Les règles d’autodiscipline et les règlements de la société tels que les statuts de la société (ci – après dénommés « Statuts») et le système de gestion de la divulgation de l’information (ci – après dénommé « système de gestion de la divulgation de l’information») sont formulés en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 Le présent système s’applique aux personnes tenues de divulguer des informations qui, conformément aux règles d’inscription sur la liste et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, s’occupent de la suspension ou de l’exemption de la divulgation d’informations.
Article 3 lorsqu’il existe des circonstances dans lesquelles la divulgation d’informations qui doivent être divulguées par le débiteur de la divulgation d’informations peut être suspendue ou exemptée conformément aux règles d’inscription sur la liste et aux autres règles commerciales pertinentes de la Bourse de Shanghai, le débiteur de la divulgation d’informations peut, sans demande à la Bourse de Shanghai, faire preuve de prudence. Et accepter la surveillance ultérieure de la Bourse de Shanghai sur les questions relatives à la suspension et à l’exemption de la divulgation d’informations.
Chapitre II Portée de la suspension et de l’exemption de la divulgation d’informations
Article 4 lorsqu’il existe une incertitude quant aux informations à divulguer par le débiteur, qui sont des secrets d’affaires temporaires, des informations commerciales sensibles, etc., et que la divulgation en temps voulu peut entraîner une concurrence déloyale, porter atteinte aux intérêts de la société et des investisseurs ou induire les investisseurs en erreur, le système peut suspendre la divulgation.
Article 5 lorsque les informations à divulguer par le débiteur sont des secrets d’État, des secrets d’affaires, etc., et que la divulgation ou l’exécution d’obligations pertinentes conformément aux règles d’inscription peut entraîner une violation des lois et règlements relatifs à la confidentialité des systèmes nationaux ou porter atteinte aux intérêts des sociétés cotées et des investisseurs, la divulgation peut être exemptée.
Article 6 les secrets d’affaires mentionnés dans le présent système se réfèrent aux informations techniques et commerciales qui ne sont pas connues du public, qui peuvent apporter des avantages économiques au titulaire du droit, qui sont pratiques et qui sont soumises à des mesures de confidentialité prises par le titulaire du droit, conformément aux lois et règlements pertinents de l’État en matière de lutte contre la concurrence déloyale et aux règlements départementaux. Les secrets d’État mentionnés dans le présent système se réfèrent aux informations relatives à la sécurité et aux intérêts de l’État, telles qu’elles sont spécifiées dans les lois et règlements pertinents de l’État en matière de confidentialité et les règlements départementaux, qui sont déterminés conformément aux procédures légales et ne peuvent être connus que par un certain nombre de personnes dans un certain délai. La divulgation peut porter atteinte à la sécurité et aux intérêts de l’État dans les domaines politique, économique, de la défense nationale, des affaires étrangères et d’autres domaines.
Article 7 les informations dont la divulgation est suspendue ou exemptée remplissent les conditions suivantes:
Les informations pertinentes n’ont pas été divulguées;
Les initiés concernés ont promis par écrit de garder le secret;
Il n’y a pas eu de fluctuation anormale dans les opérations sur les actions de la société et ses dérivés.
Chapitre III Gestion interne
Article 8 le débiteur de la divulgation d’informations détermine avec soin les questions relatives à la suspension ou à l’exemption de la divulgation d’informations, prend des mesures efficaces pour empêcher la divulgation d’informations faisant l’objet d’une suspension ou d’une exemption de la divulgation, et n’abuse pas des procédures de suspension ou d’exemption pour se soustraire aux obligations de divulgation d’informations qui lui incombent.
Article 9 lorsque le débiteur de la divulgation d’informations a l’intention de suspendre ou d’exempter la divulgation d’informations spécifiques, les unités, départements ou filiales concernés remplissent le formulaire d’examen et d’approbation de la suspension et de l’exemption de la divulgation d’informations (annexe I) et le formulaire d’enregistrement des personnes qui connaissent bien les questions de suspension ou d’exemption (annexe II) et remplissent le formulaire ci – dessus. La lettre d’engagement de confidentialité de la personne qui connaît les questions de suspension et d’exemption (annexe III) remplie par la personne qui connaît les questions de suspension et d’exemption pertinentes et les documents connexes ci – joints doivent être soumis au service des valeurs mobilières de la société pour enregistrement par le Secrétaire du Conseil d’administration de La société et, après avoir été signée et confirmée par le Président du Conseil d’administration de la société, au service des valeurs mobilières de la société pour dépôt approprié. La durée de conservation est de dix ans. En ce qui concerne les questions ou informations confidentielles de l’industrie militaire, elles doivent également être soumises à la personne responsable du Bureau de la confidentialité de la société pour signature et confirmation avant d’être soumises au Département des valeurs mobilières de la société.
Le contenu de l’enregistrement et du dépôt comprend généralement:
Le contenu des questions dont la divulgation est suspendue ou exemptée;
Les raisons et les motifs de la suspension ou de l’exemption de la divulgation;
Iii) Le délai de suspension de la divulgation;
La liste des personnes informées des questions suspendues ou exemptées;
L’engagement écrit de confidentialité des initiés concernés concernant la suspension ou l’exemption de la divulgation;
Processus interne d’approbation des questions suspendues ou exemptées, etc.
Article 10 procédures d’audit interne pour la suspension ou l’exemption de la divulgation d’informations:
En cas de suspension ou d’exemption de la divulgation de l’information mentionnée dans le présent système par les services ou succursales concernés de la société et les principales sociétés par actions, la personne responsable concernée (ou le destinataire désigné) soumet immédiatement au Bureau du Conseil d’administration de la société les documents de demande de suspension ou d’exemption de la divulgation de l’information ainsi que les documents pertinents;
Le Bureau du Conseil d’administration soumet les documents susmentionnés au Secrétaire du Conseil d’administration pour examen et approbation, puis au Président pour approbation;
Si le Président du Conseil d’administration approuve et accepte de suspendre ou d’exempter la divulgation d’informations spécifiques, ces informations sont suspendues ou exemptées de la divulgation après avoir signé les documents de demande pour confirmation, et les informations pertinentes sont correctement archivées et conservées par le Bureau du Conseil d’administration;
Si la demande de suspension ou d’exemption de la divulgation n’est pas approuvée par le Secrétaire du Conseil d’administration ou par le Président du Conseil d’administration, la société divulgue la divulgation en temps opportun conformément aux dispositions de la réglementation des valeurs mobilières et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
Article 11 dans l’une des circonstances suivantes, la société vérifie rapidement les informations pertinentes et les divulgue au public:
Les informations dont la divulgation est suspendue ou exemptée sont divulguées ou des rumeurs de marché apparaissent;
Les raisons de la suspension ou de l’exemption de la divulgation ont été éliminées ou le délai expire;
(Ⅲ) la négociation des actions de la société et de ses dérivés fluctue anormalement.
Si les raisons de la suspension ou de l’exemption de la divulgation ont été éliminées ou si le délai expire, la société fait une annonce publique en temps utile des informations pertinentes et divulgue les raisons de la suspension ou de l’exemption de la divulgation, de l’examen de l’enregistrement interne de la société, etc.
Chapitre IV Responsabilité
Article 12 la société met en place un mécanisme d’enquête sur la responsabilité en matière de suspension et d’exemption de la divulgation de l’information. En ce qui concerne les cas de suspension ou d’exemption qui ne sont pas conformes aux dispositions ci – dessus, mais qui font l’objet d’une suspension ou d’une exemption, ou qui ne font pas l’objet d’une suspension ou d’une exemption de la divulgation conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions du présent système, la société, Si l’investisseur a un impact négatif ou une perte, la société doit, le cas échéant, se conformer aux lois et règlements pertinents et aux dispositions du système de gestion de la société.
Prendre les mesures disciplinaires appropriées à l’égard du personnel directement responsable et de la personne responsable; En ce qui concerne les pertes économiques subies par la société, celle – ci a le droit d’exiger de la personne responsable concernée qu’elle assume la responsabilité appropriée de l’indemnisation.
Article 13 la société se réserve le droit d’enquêter sur la responsabilité des consultants, du personnel des institutions intermédiaires et des personnes liées engagés par la société qui divulguent des informations de la société sans autorisation, causant ainsi des pertes à la société.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 14 les autres questions relatives à la suspension ou à l’exemption de la divulgation d’informations par la société sont conformes aux règles de cotation et aux autres règles commerciales pertinentes de la Bourse de Shanghai.
Article 15 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système sont traitées conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation et à d’autres lois, règlements et règles d’autodiscipline pertinents, ainsi qu’au système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
En cas de conflit entre les dispositions relatives à la suspension ou à l’exemption de la divulgation d’informations dans d’autres systèmes de la société et le présent système, celui – ci l’emporte.
Article 16 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation et de la révision du système. Article 17 le système entre en vigueur après délibération et approbation du Conseil d’administration de la société.
Annexe I:
Apt Medical Inc(688617)
Formulaire d’approbation pour l’enregistrement interne des entreprises en attente ou exemptées de divulgation de renseignements
Suspension ou exemption de la divulgation
Item (s)
Temps de demande
Raison de l’enregistrement du département demandeur □ suspension □ exemption
Le □ original qui a été suspendu ou exempté de la divulgation appartient à un secret commercial temporaire et à des informations sensibles sur le plan commercial, de sorte que la demande de suspension de la divulgation est présentée; Demande d’exemption de divulgation en raison du secret d’État et du secret commercial légal;
□ Autres (veuillez préciser):
Période de suspension de la divulgation (p. ex.
Applicable)
Si la suspension ou l’exemption a été remplie □ Oui □ Non si l’initié concerné l’a fait □ Oui □ Non
Engagement écrit de confidentialité sur le formulaire d’inscription des initiés
Information indiquant si les actions de la société et leurs dérivés n’ont pas été divulgués
Si la transaction n’a pas eu lieu □ Oui □ Non
Fluctuations anormales
Confirmation par le chef du département demandeur
Signature
Signature: Date:
Confirmation et signature du chef du Bureau de la confidentialité
Mots (le cas échéant)
Signature: Date:
Avis du Secrétaire du Conseil d’administration
Signature: Date:
Avis d’approbation du Président
Signature: Date:
Remarques
Annexe II:
Apt Medical Inc(688617)
Formulaire d’inscription des personnes qui connaissent les questions de suspension ou d’exemption
Numéro de série nom de l’initié nom de l’unit é / de l’unité avec la carte d’identité de l’emploi ou d’autres informations privilégiées connaissance de l’information méthode d’enregistrement du contenu de l’information privilégiée relation entre le nom de l’inscrit ou le Département du nom lors de l’enregistrement du contenu de l’information privilégiée (Note 1) / temps d’étape du numéro d’identification de l’emploi (Note 2) (Note 3) (Note 4)
Note 1: si l’initié est une société, il doit être rempli en tant qu’actionnaire de la société, Contrôleur effectif, personne liée, acheteur, contrepartie, etc.; Si l’initié est une personne physique, le Département et le poste de l’unit é à laquelle il appartient doivent également être remplis. Note 2: les méthodes de déclaration des informations connues comprennent, sans s’y limiter, les réunions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. Note 3: le contenu des informations privilégiées obtenues par les initiés peut être rempli et des feuilles supplémentaires peuvent être ajoutées au besoin pour une description détaillée. Note 4: dans le cas de l’enregistrement d’une société, le nom du déclarant de la société; Dans le cas d’un résumé d’entreprise, conserver le nom de l’inscrit initial dans le formulaire sommaire.
Annexe III:
Apt Medical Inc(688617)
Lettre d’engagement de confidentialité de la personne qui connaît les questions de suspension et d’exemption
Nom de l’entreprise:
Numéro d’identification ou de passeport:
En tant que Apt Medical Inc(688617)
Je déclare et promet ce qui suit:
1. Je (l’unit é) comprends clairement le contenu du système de gestion de la suspension et de l’exemption de la divulgation de l’information de la société et je le respecte strictement.
