Déclaration des candidats aux postes d’administrateur indépendant
Le déclarant Gao Zhiyong, en tant que candidat au huitième Conseil d’administration de Xinlong Holding (Group) Company Ltd(000955) (Group) Co., Ltd., déclare et garantit publiquement qu’il n’y a pas de relation entre moi et la société qui affecte mon indépendance et qu’elle est conforme aux lois, règlements administratifs, règles ministérielles pertinents. Les exigences relatives à la qualification et à l’indépendance des candidats aux postes d’administrateur indépendant énoncées dans les documents normatifs et les règles commerciales de la Bourse de Shenzhen sont les suivantes:
1. Je n’ai pas le statut d’administrateur de la société en vertu de l’article 146 du droit des sociétés de la République populaire de Chine.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
2. I meet the qualifications and Conditions for the appointment of Independent Directors Stipulated in the Rules for Independent Directors of Listed Companies of China Securities Regulatory Commission.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
3. J’ai satisfait aux conditions d’emploi d’un administrateur indépendant énoncées dans les statuts de la société.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
4. J’ai participé à la formation et obtenu les certificats pertinents reconnus par la bourse. √ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
5. Je ne violerai pas les dispositions pertinentes de la loi sur la fonction publique de la République populaire de Chine en tant qu’administrateur indépendant.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
6. En tant qu’administrateur indépendant, je ne violerai pas les dispositions pertinentes de l’avis de la Commission d’inspection disciplinaire du Comité central du PCC sur la normalisation de l’emploi d’administrateurs indépendants et de superviseurs indépendants dans les sociétés cotées et les sociétés de gestion de fonds après la démission ou le congé des cadres dirigeants.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
En tant qu’administrateur indépendant, je ne violerai pas les dispositions pertinentes des avis du Département de l’Organisation du Comité central du PCC sur la poursuite de la normalisation du travail à temps partiel (poste) des dirigeants du parti et du Gouvernement dans les entreprises. √ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
8. I shall not violate the relevant provisions of the Opinions on Strengthening the Construction of Anti – Corruption and clean Proof in Colleges and Universities by the Discipline Committee of the CPC Central Committee, the Ministry of Education and the Ministry of supervision.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
En tant qu’administrateur indépendant, je ne violerai pas les dispositions pertinentes des lignes directrices de la Banque populaire de Chine sur le système d’administrateurs indépendants et de superviseurs externes des banques commerciales par actions.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
En tant qu’administrateur indépendant, je n’enfreindrai pas les dispositions pertinentes des mesures de surveillance des qualifications des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs des sociétés de valeurs mobilières de la c
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
11. I shall not violate the relevant provisions of the Management Measures for the Qualification of Directors (Directors) and Senior Managers of Banking financial institutions by the CIRC in acting as Independent Directors. √ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
En tant qu’administrateur indépendant, je n’enfreindrai pas les dispositions pertinentes du Règlement sur l’administration des qualifications professionnelles des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs des compagnies d’assurance et des mesures sur l’administration des administrateurs indépendants des institutions d’assurance de la CBRC.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
13. I shall not violate other laws, administrative Regulations, Departmental Rules, Regulatory documents and the Business Rules of Shenzhen Stock Exchange and other relevant provisions on the Qualification of Independent Directors.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
14. I have basic knowledge of the operation of Listed Companies, familiar with relevant laws, administrative Regulations, Departmental Rules, Normative Documents and Business Rules of Shenzhen Stock Exchange, and have more than five years of work experience necessary to perform the Duties of Independent Directors.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
15. Ni moi – même, ni ma famille immédiate, ni les principales relations sociales ne sommes employés dans la société ou ses filiales.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
16. Ni moi ni ma famille immédiate ne sommes actionnaires détenant directement ou indirectement plus de 1% des actions émises de la société, ni actionnaires de personnes physiques parmi les dix principaux actionnaires de la société cotée.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
17. Moi – même et ma famille immédiate ne sommes pas employés dans les unités d’actionnaires qui détiennent directement ou indirectement plus de 5% des actions émises de la société, ni dans les cinq premières unités d’actionnaires de la société cotée.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
18. I and my immediate relatives are not in the Position of the Controlling Shareholder, the actual Controller and Its Subsidiary Enterprises of the company.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
19. Je ne suis pas le personnel qui fournit des services financiers, juridiques et de consultation à la société, à ses actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs ou à leurs filiales respectives, y compris, sans s’y limiter, tout le personnel de l’équipe de projet, le personnel d’examen à tous les niveaux, le personnel qui signe le rapport, les partenaires et la personne responsable principale de l’intermédiaire qui fournit les services.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
20. Je ne travaille pas dans une unit é qui a des relations d’affaires importantes avec la société et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs ou leurs filiales respectives, ni dans une unité qui a des relations d’affaires importantes.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
21. Je n’ai pas eu l’une des circonstances énumérées aux six alinéas précédents au cours des douze derniers mois. √ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
22. Je ne suis pas une personne à qui la c
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
23. Je ne suis pas une personne reconnue publiquement par la bourse comme inapte à exercer les fonctions d’administrateur, de superviseur et de cadre supérieur d’une société cotée et dont le mandat n’a pas expiré.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
24. Je ne suis pas une personne qui, au cours des 36 derniers mois, a fait l’objet d’une sanction pénale par un organe judiciaire ou d’une sanction administrative de la c
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
25. I have not been publicly denounced or criticized by the Stock Exchange more than three times in recent 36 months.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
26. I has not been determined by the National Development and Reform Commission and other Ministries to restrict the appointment of Directors of Listed Companies because of being the subject of Punishment for deception.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
27. Je ne suis pas une personne qui n’a pas assisté en personne à l’Assemblée du Conseil d’administration à trois reprises consécutives ou qui n’a pas non plus chargé d’autres administrateurs d’assister à l’Assemblée du Conseil d’administration à deux reprises consécutives au cours de mon mandat précédent d’administrateur indépendant et qui a été demandée par le Conseil d’administration à l’Assemblée des actionnaires pour être remplacée par celle – ci pendant moins de 12 mois.
√ Oui □ Non □ sans objet
Dans la négative, veuillez préciser:
28. Le nombre de sociétés cotées au pays et à l’étranger dont je suis également administrateur indépendant ne doit pas dépasser 5, y compris la société.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
29. Je suis administrateur indépendant de la société depuis au plus six ans.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
30. J’ai chargé le Conseil d’administration de la Shenzhen Stock Exchange de publier des informations détaillées sur ma profession, mes études, mes qualifications professionnelles, mon expérience de travail détaillée, tous les emplois à temps partiel, etc., conformément aux exigences des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
31. Il n’y a pas eu deux cas consécutifs où je n’ai pas assisté personnellement à la réunion du Conseil d’administration de la société cotée au cours de mon mandat précédent d’administrateur indépendant.
√ Oui □ Non □ sans objet
Dans la négative, veuillez préciser:
32. Au cours de mon mandat précédent en tant qu’administrateur indépendant, il n’y a pas eu de cas où le nombre de fois où je n’ai pas assisté personnellement aux réunions du Conseil d’administration de la société cotée au cours des douze mois consécutifs a dépassé la moitié du nombre total de réunions du Conseil d’administration au cours de cette période.
√ Oui □ Non □ sans objet
Dans la négative, veuillez préciser:
33. Au cours de mon mandat précédent en tant qu’administrateur indépendant, il n’y a pas eu de cas où l’opinion de l’administrateur indépendant n’a pas été publiée conformément aux dispositions ou où l’opinion indépendante publiée s’est avérée manifestement incompatible avec les faits.
√ Oui □ Non □ sans objet
Dans la négative, veuillez préciser:
34. I have not been punished by other relevant departments other than c
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
35. Y compris la société, il n’y a pas de situation où j’occupe simultanément des postes d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur dans plus de cinq sociétés.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
36. Je n’ai pas été démis de mes fonctions par la société cotée avant l’expiration de mon mandat précédent d’administrateur indépendant.
√ Oui □ Non □ sans objet
Dans la négative, veuillez préciser:
37. Je n’ai pas d’autres circonstances qui affectent l’honnêteté et la diligence des administrateurs indépendants.
√ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
Le déclarant déclare solennellement que:
Je suis pleinement conscient des responsabilités de l’administrateur indépendant et je m’assure que les déclarations ci – dessus sont vraies, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes; Dans le cas contraire, je suis prêt à assumer les responsabilités juridiques qui en découlent et à accepter des mesures d’autorégulation ou des mesures disciplinaires de la Bourse de Shenzhen. En tant qu’administrateur indépendant de la société, je respecterai strictement les règlements pertinents de la c
J’autorise le Secrétaire du Conseil d’administration de la société à entrer le contenu de la présente Déclaration et d’autres informations me concernant par l’intermédiaire de la zone d’affaires de la Bourse de Shenzhen et à les soumettre à la Bourse de Shenzhen ou à l’annonce publique. Les actes susmentionnés du Secrétaire du Conseil d’administration sont considérés comme des actes de la société et je suis responsable des responsabilités juridiques correspondantes.
Déclarant (signature): Gao Zhiyong
10 mars 2022
