Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de
Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099) Émission d’actions a à des objets spécifiques en 2021
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation (souscripteur principal)
Block Nord, yueliao Times Square (phase II), No. 8, Xinxin San Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong
Mars 2002
Déclaration
Citic Securities Company Limited(600030)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et aux mesures administratives pour l’enregistrement des émissions de valeurs mobilières des sociétés cotées en bourse du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement»), Les mesures relatives à l’administration des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières (révisées en 2020) (ci – après dénommées « mesures relatives à l’administration des activités de recommandation») et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de La Bourse de Shenzhen, sont honnêtes, dignes de confiance, diligents et consciencieux, et sont strictement conformes aux règles commerciales établies conformément à la loi. Le Code de pratique et le Code d’éthique de l’industrie délivrent la lettre de recommandation et garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des documents délivrés.
Table des matières
Déclaration… 2 Table des matières… 3 Interprétation de la section I Section 2 informations de base sur l’émission de titres 5.
Nom du promoteur 5.
Information sur le représentant désigné du promoteur, le promoteur du projet et les autres membres de l’équipe de projet 5.
Situation de l’émetteur 6.
Relation d’association entre le promoteur et l’émetteur 7.
Procédures de vérification interne et avis du promoteur Section 3 Engagements du promoteur Section 4 recommandations du promoteur concernant l’émission et la cotation des valeurs mobilières (11)
Conclusions recommandées pour cette publication (11)
Cette émission a mis en œuvre les procédures de prise de décisions légales… (11)
Description de la question de savoir si cette émission satisfait aux conditions d’émission stipulées dans les mesures administratives d’enregistrement, etc. (11)
Avis de vérification sur l’emploi rémunéré d’institutions et de particuliers tiers dans le cadre de cette émission – 13.
Principaux risques de l’émetteur – 14.
Avis de vérification sur l’impact de l’émission sur l’dilution du rendement au comptant et le remplissage des mesures pertinentes 20 ans.
Évaluation des perspectives de développement de l’émetteur 20 ans.
Section 1 Interprétation
Sauf indication contraire du contexte ou autrement, les abréviations suivantes ont le sens suivant dans la présente lettre de recommandation d’émission: institution de recommandation / promoteur / Citic Securities Company Limited(600030)
Le service du noyau fait référence au service de vérification interne sous le Citic Securities Company Limited(600030)
Le travail du noyau fait référence à l’audit interne des activités de la Banque d’investissement
Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099) / émetteur / société signifie
Les statuts font référence aux Statuts de Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099)
Assemblée générale des actionnaires désigne Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099) Assemblée générale des actionnaires
Le Conseil d’administration désigne le Conseil d’administration
Citic Securities Company Limited(600030)
Émission / émission d’actions à des objets spécifiques Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099) Émission d’actions à des lignes d’objets spécifiques en 2021
C
Shenzhen Stock Exchange
RMB signifie RMB
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
Mesures relatives à l’administration de l’enregistrement: mesures relatives à l’administration de l’enregistrement de l’émission de titres par les sociétés cotées au Gem (essai)
Section 2 conditions de base de l’émission de titres
Nom du promoteur
Citic Securities Company Limited(600030) .
2. Le promoteur désigne le représentant du promoteur, le co – promoteur du projet et d’autres membres de l’équipe de projet Citic Securities Company Limited(600030) Wang Bin est désigné comme co – parrain du projet pour cette émission; Zhang Gang, Chen Difeng, Wang Qi, Lang Yijiang, Li xiuyuan et SUN HENRY ont été nommés membres de l’équipe de projet. Les principales conditions d’exercice du représentant du promoteur pour cette émission sont les suivantes:
Xinxing: femme, actuellement Vice – Présidente principale du Comité de gestion de la Banque d’investissement Citic Securities Company Limited(600030) Les projets dont il a été responsable ou auquel il a participé comprennent Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) , Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993)
Li Jing: homme, actuellement Directeur du Comité de gestion de la Banque d’investissement et représentant de la recommandation.
Les projets dont il a été responsable ou auquel il a participé comprennent Qingdao Citymedia Co.Ltd(600229) Moon Environment Technology Co.Ltd(000811)
Les principales pratiques des co – promoteurs de cette émission sont les suivantes:
Wang Bin: Male, currently senior manager of Citic Securities Company Limited(600030) Investment Banking Management Committee, Les projets dont il a été responsable ou auquel il a participé comprennent Avic Jonhon Optronic Technology Co.Ltd(002179)
Situation de l’émetteur
Informations de base
Nom chinois Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099)
Nom anglais uroica Precision Information Engineering Co., Ltd.
Représentant légal: Huang Ziwei
Date d’établissement 29 octobre 1998
Bourse de Shenzhen où les actions sont cotées
Nom abrégé du stock Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099)
Code stock Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099)
Date de mise sur le marché: 6 août 2010
Capital social: 667335 255 RMB
Registered address North of Planning Branch, West Fengxiang Road, Hi – tech District, Tai’an City, Shandong Province
Office Address North of Planning Branch Road, West Fengxiang Road, Hi – tech District, Tai’an City, Shandong Province
Code Postal 271000
Tel: 0538 – 8926155
FAX 0538 – 8926202
Site Web de l’entreprise http://www.uroica.com.cn./
La production, la transformation, la vente et l’entretien de produits Opto – électromécaniques, d’instruments d’automatisation, de logiciels et de matériel informatiques, de systèmes intégrés d’équipements électroniques et électriques, d’équipements de réseaux optiques passifs, de produits de communication électroniques, d’équipements de communication, de machines de transport minier, de matériaux Polymères et de poudres inorganiques utilisés dans les mines; Services de systèmes informatiques; Services logiciels de base; Intégration des systèmes informatiques; L’installation et la construction d’ouvrages de communication et d’information, d’ouvrages de prévention et de contrôle de la sécurité dans les mines et d’ouvrages de protection de l’environnement dans le domaine du transport ferroviaire et des installations souterraines; Services de formation, de transfert et de conseil en technologie de l’information et des applications automatisées; Services de vulgarisation technique; Détection de la géologie minière, de l’hydrologie, des poussières, des gaz nocifs, etc.; Conseil économique et commercial; Concevoir, produire, représenter et publier des annonces; L’importation et l’exportation de marchandises, l’importation et l’exportation de technologies et l’importation et l’exportation d’agents; Location de locaux; Investir et consulter à l’étranger avec des fonds propres (les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes).
Structure du capital social
Au 30 septembre 2021, le capital social total de la société était de 667335 255 actions, réparties comme suit:
Type d’actions nombre (actions) Proportion
Actions à conditions de vente limitées 158534 760 23,76%
Actions à conditions de vente illimitées 50880049576,24%
Total des actions 667335 255100,00%
Au 30 septembre 2021, Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099) Les dix principaux actionnaires détenaient les actions suivantes:
Nom de l’actionnaire / nombre d’actions détenues par l’actionnaire nombre d’actions détenues par l’actionnaire conditions de vente limitées nantissement / gel d’actions nature de l’actionnaire (actions) Proportion d’actions détenues nombre d’actions (actions) Nombre total d’actions réglées (actions)
1 personnes physiques à Wang Jinghua 20376061330,53% 152820610
2 personnes physiques à Li Weiyi 41 013716 6,15% – –
3 personnes physiques dans le territoire de Yan xianghong 22 500000 3,37% – –
4 personnes physiques à Li Xin’an 108010871,62% – –
5 personnes physiques à Li weiyan 10 149913 1,52% – –
6 personnes physiques sur le territoire de Wang Jingzhi 97011961,45% – –
7 personnes physiques sur le territoire de Wang Shangyuan 400000 0,60% – –
8 personnes physiques à Wang Jing 36860400,55% – –
9 personnes physiques à huangziwei 34174720,51% 2563104
10 personnes physiques à Li Weifeng 28042660,43% – –
Total 31183430346,73% 155383714 –
Relation entre le promoteur et l’émetteur
(1)
