Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062)
Système de gestion financière confié
(préparé en mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les activités de gestion financière confiées par Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées No 7 – opérations et opérations connexes, ainsi qu’aux statuts, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 aux fins du présent système, on entend par gestion financière confiée l’acte par lequel la société confie à des institutions financières professionnelles telles que des banques, des fiducies, des valeurs mobilières, des fonds, des contrats à terme, des organismes de gestion d’actifs d’assurance, des sociétés d’investissement d’actifs financiers, des gestionnaires de fonds de capital – investissement, etc., l’investissement et la gestion de leurs biens ou l’achat de produits de gestion financière connexes.
Article 3 la société respecte les principes suivants dans la gestion financière confiée:
L’objet de la gestion financière confiée est les produits financiers à haute sécurité, à bonne liquidité et à faible risque (y compris les produits de dépôt structurés), et la période d’investissement dans les produits financiers ne doit pas dépasser 12 mois;
Les fonds confiés à la gestion financière sont des fonds inutilisés appartenant à la société ou des fonds collectés temporairement inutilisés, qui ne doivent pas occuper les fonds d’exploitation et de construction normaux de la société, ni affecter le calendrier d’utilisation des fonds collectés;
(Ⅲ) dans l’exercice des activités de gestion financière confiées, les risques doivent être pleinement évités. La partie chargée doit être une banque et d’autres institutions financières en bonne situation de crédit, en bonne situation financière, avec une forte rentabilité et sans antécédents de mauvaise foi, et signer un contrat écrit avec la partie chargée pour préciser le montant, la durée, le type d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques de la gestion financière confiée; Un compte de produits de gestion financière doit être établi au nom de la société ou de la filiale Holding et aucun autre compte ne doit être utilisé pour exploiter les produits de gestion financière.
Chapitre II autorité d’approbation de la gestion financière déléguée
Article 4 avant d’effectuer la gestion financière confiée, la société peut prévoir raisonnablement la portée, le montant et la durée de la gestion financière confiée au cours des douze prochains mois. La portée, le montant et la durée prévus de la gestion financière confiée sont soumis à l’approbation du Conseil d’administration de la société. Si le montant de la gestion financière confiée représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 50 millions de RMB, le Conseil d’administration le soumet également à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen après délibération et approbation. Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur les questions examinées ci – dessus.
La durée d’utilisation du montant approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société ne doit pas dépasser 12 mois, et le montant de la transaction à tout moment au cours de la période (y compris le montant pertinent réinvesti avec le revenu de placement de la gestion financière confiée) ne doit pas dépasser Le montant de la gestion financière confiée.
Article 5 dans le cadre du montant de la gestion financière confiée approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration de la société, le Président du Conseil d’administration de la société détermine les produits de gestion financière, le montant et le temps de mise en oeuvre des investissements spécifiques, et le Centre de règlement des fonds de la société est responsable des questions opérationnelles spécifiques.
Chapitre III Gestion quotidienne et rapport de la gestion financière confiée
Article 6 le Centre de règlement des fonds de la société est le Département de gestion spécifique chargé de la gestion financière. Responsabilités spécifiques:
En fonction de la situation financière, de l’état des flux de trésorerie et de l’évolution des taux d’intérêt de la société, juger de la source du Fonds, de l’échelle d’investissement et des revenus attendus de la gestion financière confiée, examiner le contenu et évaluer les risques des produits de gestion financière, élaborer un plan de gestion financière et le soumettre au Chef de la Direction financière, au Directeur général et au Président pour examen;
Recueillir les fonds nécessaires à la gestion financière déléguée, gérer les procédures pertinentes de gestion financière déléguée, effectuer le traitement comptable mensuel des activités de gestion financière et archiver et conserver les dossiers pertinents;
Dans le cadre de l’opération de gestion financière confiée, effectuer le règlement en temps voulu avec l’institution financière conformément aux conditions convenues dans l’accord signé avec l’institution financière;
Pendant la durée de la gestion financière confiée, prêter une attention particulière à l’état d’avancement de la gestion financière confiée et à l’état de sécurité des investissements à tout moment. En cas d’anomalie, faire rapport en temps opportun au Chef de la Direction financière, au Directeur général et au Président du Conseil d’administration afin que La société puisse prendre des mesures efficaces pour récupérer les fonds et éviter ou réduire les pertes de la société;
À l’expiration de la gestion financière confiée, des mesures doivent être prises en temps voulu pour recouvrer le principal et les intérêts des activités de gestion financière et effectuer le traitement comptable pertinent conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et à d’autres dispositions pertinentes.
Article 7 le Centre de gestion financière de la société effectue des travaux de comptabilité financière et d’analyse financière et soutient et garantit les travaux liés à l’investissement dans les produits financiers du Centre de règlement des fonds.
Article 8 la société informe en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration des questions financières confiées et de leur état d’avancement, et le Secrétaire du Conseil d’administration s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations (si nécessaire) conformément aux dispositions pertinentes.
Article 9 la société établit un système de rapports quotidiens sur la gestion financière confiée. Dans les 10 jours suivant la fin de chaque mois, le Centre de règlement des fonds de la société fait rapport au Chef de la Direction financière de la société sur la gestion financière confiée au cours du mois en cours. En cas de situation anormale ou d’autres changements importants, les dirigeants financiers, le Directeur général et le Président du Conseil d’administration doivent être informés en temps voulu conformément aux articles 6 et 11 du présent système.
Chapitre IV Contrôle des risques liés à la gestion financière confiée
Article 10 le Service d’audit de la société supervise la gestion financière confiée et vérifie et vérifie régulièrement et irrégulièrement l’état d’avancement, les bénéfices et les pertes, le contrôle des risques et l’utilisation des fonds des produits de gestion financière investis par la société. Article 11 dans l’une des circonstances suivantes concernant les produits de gestion financière investis, le Centre de règlement des fonds de la société fait rapport en temps voulu au Chef de la Direction financière, au Directeur général et au Président du Conseil d’administration et prend des mesures pour y faire face. La société divulgue rapidement les informations conformément aux dispositions pertinentes:
L’offre de produits de gestion financière échoue, l’enregistrement n’est pas terminé, la résiliation anticipée et l’expiration ne peut être récupérée; Modification des principales conditions de l’accord sur les produits de gestion financière ou du contrat de garantie connexe;
Iii) des risques importants se produisent dans l’exploitation ou la situation financière du fiduciaire ou de l’utilisateur du Fonds;
Autres circonstances susceptibles de porter atteinte aux intérêts de la société cotée ou d’avoir une influence importante.
Article 12 les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont le droit d’inspecter régulièrement ou irrégulièrement la gestion financière confiée par la société.
Article 13 le personnel d’exécution spécifique chargé de la gestion financière et d’autres personnes informées par la société renforcent la confidentialité des informations et ne divulguent pas les investissements de la société à d’autres personnes ou organisations avant la divulgation publique des informations pertinentes, sauf disposition contraire des lois, règlements ou documents normatifs.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 14 Le présent système s’applique à Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) Article 15 le système entre en vigueur après délibération et adoption par le Conseil d’administration de la société.
Article 16 en cas de questions non couvertes par le système ou de conflit entre le système et les lois, règlements, documents normatifs ou statuts pertinents, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents sont appliquées.
Article 17 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation du système.
Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) Board of Directors 9 March 2022
