Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd.
Liste des annexes au prospectus
Publier une lettre de recommandation… 2 (II) États financiers et rapports d’audit 45 (III) Examen du rapport et des états financiers 233 (IV) Rapport d’assurance du contrôle interne… 364 (v) État détaillé du résultat non récurrent certifié par l’ACP 382 (vi) avis juridique 393 (Ⅶ) Rapport de travail de l’avocat… 614 (Ⅷ) Statuts de l’émetteur (projet) … 798 (Ⅸ) documents approuvés par la c
À propos de
Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Conseil d’administration
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation
(27 / F and 28 / F, Building 2, Guomao Building, No. 1 Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing)
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Table des matières
Table des matières 1. Informations de base sur l’émission de titres (2)
Nom de l’institution de recommandation (2)
Représentant du promoteur responsable de cette recommandation… (2)
(Ⅲ) Co – parrain du projet et autres membres de l’équipe de projet…………………………………………. 3
Informations de base de l’émetteur 3
Relation d’association entre cette institution et l’émetteur 3
Procédures d’audit interne et avis d’audit interne de l’Organisation… 5. Engagements des organismes de recommandation 3. Recommandations de l’institution concernant l’émission de titres 7.
Conclusion de la recommandation de cette institution concernant l’émission de titres………………………………………………….. 7.
Procédure de décision de l’émetteur concernant l’émission de titres 7.
L’émission de titres est conforme aux conditions d’émission stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières. 18.
L’émission de titres est conforme aux conditions d’émission stipulées dans les mesures administratives d’enregistrement. 9 (v) Examen des engagements et des mesures restrictives pris par l’émetteur et ses actionnaires contrôlants et d’autres sujets responsables
Vérifier les commentaires… 13 (Ⅵ) en ce qui concerne la mise en œuvre par l’émetteur du rendement au comptant dilué de l’émission initiale et du refinancement et de la restructuration des actifs importants:
Lignes directrices sur les questions connexes avis de vérification sur les questions pertinentes…………………………………………….. – 13.
Avis de vérification sur l’enregistrement et le dépôt des actionnaires du Fonds d’investissement privé de l’émetteur….. 15 (Ⅷ) Vérification des principales informations financières et des conditions d’exploitation de l’émetteur après la date limite de vérification des rapports financiers de l’émetteur
Conditions et conclusions… 18 (Ⅸ) avis de vérification concernant l’engagement d’un tiers rémunéré par l’institution de recommandation et l’émetteur pour l’émission de titres
Voir… 18.
Les principaux risques de l’émetteur… 20 ans.
Une brève évaluation des perspectives de développement de l’émetteur… 33.
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À propos de Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd.
Lettre de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai:
Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd. (ci – après dénommée « rendu biotechnology», « émetteur» ou « société») a l’intention de demander une offre publique initiale d’actions et d’être cotée au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après dénommée « offre de titres» ou « offre»), Et a engagé China International Capital Corporation Limited(601995) (ci – après dénommé China International Capital Corporation Limited(601995) ) comme sponsor pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après dénommé «
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie (essai) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement»), Des lois et règlements tels que les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai») et les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, ainsi que des dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
(sauf indication contraire dans le présent document de recommandation d’émission, les termes pertinents ont le même sens que dans le prospectus d’offre publique initiale d’actions de Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd. Et d’inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie (projet d’enregistrement)). Informations de base sur l’émission de titres (i) nom de l’institution de recommandation
China International Capital Corporation Limited(601995) . Représentant du promoteur responsable de la recommandation
Fan yukun: a obtenu la qualification de représentant de recommandation en 2018, a été responsable ou a participé au projet d’introduction en bourse et d’inscription de Shanghai roman Lighting Co., Ltd. Et Chengdu Pury Ophthalmology Hospital Co., Ltd. Pour la première fois
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Projets d’offre publique et d’inscription, Shanghai Aj Group Co.Ltd(600643) Dans le cadre de la pratique de l’entreprise de recommandation, les règlements pertinents, tels que les mesures de gestion de l’entreprise de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, sont strictement respectés et les dossiers de pratique sont bons.
Wei Dejun: a obtenu la qualification de représentant de recommandation en 2010 et a été Hangzhou Tigermed Consulting Co.Ltd(300347) Meter Instruments Co.Ltd(301006)
Ⅲ) cofondateur du projet et autres membres de l’équipe de projet
Co – sponsor du projet: Yang Wei, a obtenu la qualification professionnelle en valeurs mobilières en 2016.
Autres membres de l’équipe de projet: Yang Xu, Liu Yichen et Lin Siying. Informations de base de l’émetteur
Nom de l’entreprise: Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd.
Registered address: No. B, Building 15, No. 528 Ruiqing Road, East District, Technological Park, Shanghai Shanghai Zhangjiang Hi-Tech Park Development Co.Ltd(600895)
Date d’inscription: 13 juin 2007 (changé en société anonyme le 21 octobre 2020)
Contact: 021 – 50720069
Articles autorisés: exploitation d’instruments médicaux de classe III; Production de dispositifs médicaux de catégorie III. (les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes, et les projets d’exploitation spécifiques sont soumis aux documents d’approbation ou aux permis des autorités compétentes) projets généraux: réactifs d’essai moléculaire, réactifs d’essai immunologique, réactifs biochimiques, réactifs chimiques, Domaine d’activité initial de la médecine: recherche et développement de matériaux auxiliaires (à l’exception des médicaments et des marchandises dangereuses); R & D, production et vente de réactifs de diagnostic in vitro et d’instruments médicaux; Commerce de gros, importation et exportation de réactifs de recherche scientifique et de produits d’instruments médicaux; Conseil technique, services techniques et transfert de technologie dans les domaines de la science et de la technologie médicales et biologiques. (À l’exception des cellules souches humaines, du développement et de l’application de techniques de diagnostic et de traitement génétiques). (À l’exception des projets qui doivent être approuvés conformément à la loi, les activités commerciales doivent être menées de manière indépendante conformément à la loi sur la base de la licence commerciale)
Type d’émission de titres: offre publique initiale d’actions a et cotée au Conseil d’administration de la science et de la technologie
Relation d’association entre cette institution et l’émetteur
1. Après la pénétration des capitaux propres couche par couche, l’institution détient indirectement l’émetteur par l’intermédiaire de l’actionnaire de l’émetteur Wenzhou huagai.
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En ce qui concerne les actions, cette institution détient indirectement moins d’une action de l’émetteur. L’établissement lui – même et ses filiales ne détiennent pas directement les actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs ou des parties liées importantes. L’Agence participera à l’attribution stratégique de cette émission conformément aux règlements pertinents de la Bourse de Shanghai, clarifiera davantage les plans spécifiques de participation à l’attribution stratégique de cette émission au besoin et soumettra les documents pertinents à la Bourse de Shanghai conformément aux règlements pertinents.
2. L’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes ne détiennent pas d’actions de cette institution ou de ses filiales.
3. Le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de l’institution ne détiennent pas d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, du Contrôleur effectif et des parties liées importantes, ni n’occupent de postes dans l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, le Contrôleur effectif et les parties liées importantes.
4 China International Capital Corporation Limited(601995) l’actionnaire contrôlant est Central Huijin Investment Co., Ltd. (ci – après dénommé « central huijin» ou « Unit é actionnaire supérieure»), qui détenait directement environ 40,11% des capitaux propres de China International Capital Corporation Limited(601995) au 31 décembre 2020. Entre – temps, les filiales de Central Huijin, China Construction Bank Investment Co., Ltd., China Construction Investment Co., Ltd. China Investment Consulting Co., Ltd. Détient respectivement environ 0,02% des capitaux propres de China International Capital Corporation Limited(601995) . Central Huijin est une filiale à part entière de China Investment Co., Ltd. Conformément à l’autorisation du Conseil d’État, Central Huijin investit dans des capitaux propres dans des entreprises financières clés appartenant à l’État et, dans la limite de son apport en capital, représente l’État dans l’exercice des droits et obligations des investisseurs à l’égard des entreprises financières clés appartenant à l’État conformément à la loi, afin de maintenir et d’accroître la valeur des actifs financiers appartenant à l’État. Central Huijin n’exerce aucune autre activité commerciale et n’interfère pas avec les activités quotidiennes des principales entreprises financières d’État qu’elle contrôle. Haier Group (Qingdao) Financial Holding Co., Ltd. Est actionnaire détenant plus de 5% des capitaux propres de China International Capital Corporation Limited(601995) . Selon les informations fournies par l’émetteur et les informations publiques, les actionnaires de l’émetteur, Suzhou Qiming et Wenzhou Huagai, pénètrent couche par couche, avec une petite participation dans Central Huijin et Haier Group (Qingdao) Financial Holding Co., Ltd. Sauf dans les cas susmentionnés, China International Capital Corporation Limited(601995)
5. Il n’existe pas d’autres relations d’association entre l’établissement et l’émetteur.
L’Agence s’acquitte de ses fonctions de recommandation de manière indépendante et impartiale conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
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Procédures d’audit interne et avis d’audit interne de l’Organisation
1. Procédures de vérification interne
Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres et au système de contrôle de la qualité et de contrôle du noyau China International Capital Corporation Limited(601995) Le Département du noyau met sur pied un groupe de travail du noyau, qui est conjointement responsable de la mise en œuvre du travail du noyau avec le Comité du noyau, de la gestion des exportations et du contrôle des risques terminaux du projet par le biais de l’examen au niveau de l’entreprise, et de l’exécution de la responsabilité de la décision finale d’approbation de soumettre, de soumettre, de délivrer ou de divulguer des documents et des documents au nom de l’entreprise.
Les procédures de vérification interne de l’Agence sont les suivantes:
Approbation du projet
Lors de la demande d’approbation du projet par l’équipe de projet, le Comité d’exécution du projet et de contrôle de la qualité fournit des avis d’approbation du projet du point de vue du risque d’exécution du projet, et le Département du noyau fournit des avis d’approbation du projet du point de vue du risque clé du projet. Examen de la phase de coaching
Au cours de la période de coaching, l’équipe de projet doit faire rapport de l’état d’avancement du coaching à l’équipe de contrôle de la qualité et à l’équipe de travail du noyau. La demande d’enregistrement du coaching, le rapport de coaching, la demande d’acceptation du coaching et d’autres documents soumis par l’équipe de projet à l’Agence de la c
Examen au stade de la Déclaration
L’équipe de projet soumet les documents de demande à l’équipe de contrôle de la qualité et à l’équipe de travail du noyau conformément aux règlements pertinents, et l’équipe de contrôle de la qualité effectue les documents de demande, la diligence raisonnable et les documents de travail.
