Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690)
Avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai (révision de décembre 2020) Les mesures de surveillance continue des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de l’innovation (essai) et d’autres règlements pertinents ont procédé à une vérification spéciale du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés en 2021, comme suit: I. informations de base sur les fonds collectés (i) montant réel des fonds collectés et temps de disponibilité des fonds
La société, approuvée par le document zjxk [2021] No 1395 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, a émis 44 millions d’actions ordinaires de RMB (actions a) au public en juin 2021, avec un prix d’émission de 8,07 RMB par action et un montant total de 355,08 millions de RMB pour les fonds collectés. Après déduction des frais d’émission de 47 143900 RMB conformément aux règlements pertinents, le montant réel des fonds collectés est de 307936 100 RMB. Les fonds recueillis ont été reçus en juin 2021. La réception des fonds susmentionnés a été vérifiée par le rapport de vérification du capital de Rongcheng Certified Public Accountants, Rongcheng yinz [2021] 201z0031. La société a adopté la gestion du stockage des comptes spéciaux pour les fonds collectés. Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le montant cumulé des fonds levés utilisés par la société s’élevait à 249613 900 RMB. Après déduction du montant cumulé des fonds levés, le solde des fonds levés s’élevait à 58 772200 RMB, le revenu net d’intérêts du compte spécial des fonds levés s’élevait à 2 549500 RMB et Le solde total du compte spécial des fonds levés s’élevait à 61 321700 RMB au 31 décembre 2021.
Les détails sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Montant du projet
Montant du projet
Montant total des fonds collectés 35 508,00
À déduire: paiement des frais d’émission 4 714,39
Montant net des fonds collectés 30 793,61
À déduire: le montant des fonds collectés (y compris le montant des investissements initiaux de remplacement) utilisés pour les projets d’investissement collectés 8 916,39
Y compris: Centre R & D et projet de développement et de construction de technologies appliquées 153273
Projet de construction d’un centre de recherche et de marketing à l’étranger
Fonds de roulement supplémentaires 7 383,66
À ajouter: intérêts créditeurs cumulés et revenus des placements nets après déduction des frais de service 254,95
À déduire: montant de la gestion de la trésorerie au moyen des fonds collectés inutilisés 16 000,00
Solde de clôture du compte spécial des fonds collectés 6 132,17
Gestion des fonds collectés (i) Système de gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds et de protéger les intérêts des investisseurs, la société doit, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, Les mesures de gestion des fonds collectés (ci – après dénommées « mesures de gestion») ont été formulées en fonction de la situation réelle de la société, conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020) et les lignes directrices pour l’application des règles d’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé. Accord de surveillance des fonds collectés
Le 15 juin 2021, la société a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Industrial Park Sub – Branch (ci – après dénommé « Suzhou Industrial Park Sub – branch of China Construction Bank») et Citic Securities Company Limited(600030) Le 15 juin 2021, la compagnie a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Suzhou Branch (ci – après appelé « Pudong Suzhou branch») et Citic Securities Company Limited(600030) Le 15 juin 2021, la compagnie a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch (ci – après dénommé « China Merchants Suzhou branch») et Citic Securities Company Limited(600030) Le 15 juin 2021, la compagnie a signé 81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122 avec China Citic Bank Corporation Limited(601998) Suzhou Branch (ci – après appelée « CITIC Suzhou Branch ») et Citic Securities Company Limited(600030) Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la bourse, et il n’y a pas de problème dans l’exécution de l’Accord de surveillance tripartite.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, l’ouverture et le stockage du compte spécial des fonds collectés par la société étaient les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Nom de la Banque numéro de compte solde de clôture
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Suzhou Branch 89010078 80130000 59163872,12
China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Industrial Park Sub – Branch 32250198 88360000 5627219,29
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou dushuhu Sub – Branch 51290468 2110908204076
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Suzhou jinjihu Sub – Branch 81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122
Total 6 132,17
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année (i) Utilisation des fonds des projets d’investissement financés par les fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés»)
Au 31 décembre 2021, le montant total des fonds levés effectivement investis par la société dans des projets connexes s’élevait à 89 163900 RMB. Voir l’annexe 1: tableau comparatif de l’utilisation des fonds levés en 2021 pour plus de détails. Investissement initial et remplacement des projets financés
La société a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil d’administration et la troisième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 20 août 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par des projets d’investissement collectés à l’avance et l’autofinancement des coûts d’émission payés. La société est convenue d’utiliser les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance dans les projets d’investissement des fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés») et les fonds collectés par elle – même qui ont payé les frais d’émission, le montant total des fonds de remplacement étant de 12 996583,71 RMB. Le montant de remplacement a été vérifié par Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) et a publié le rapport d’assurance de « Rongcheng zhiz [2021] 201z0171» Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds levés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement. Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
La société a tenu la deuxième réunion du deuxième Conseil d’administration et la deuxième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 4 juillet 2021, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société devrait s’assurer que la construction du projet d’investissement des fonds collectés n’est pas affectée et que l’utilisation des fonds collectés n’est pas modifiée de façon déguisée. Sans préjudice du fonctionnement normal de la société et de la garantie de la sécurité des fonds, une partie des fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 200 millions de RMB (y compris le montant principal) est utilisée pour la gestion de la trésorerie pendant une période ne dépassant pas 12 mois. Dans le cadre de la limite et de La période ci – dessus, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable et la partie des fonds collectés temporairement inutilisés sera retournée au Compte spécial des fonds collectés à l’expiration de la gestion de la trésorerie. La durée d’investissement d’un seul produit financier ne dépasse pas 12 mois. Dans les limites et les délais susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
Au 31 décembre 2021, la société a utilisé les fonds collectés temporairement inutilisés pour acheter un grand certificat de dépôt bancaire à terme de 14 millions de RMB et un produit d’investissement à revenu variable garanti de 20 millions de RMB Citic Securities Company Limited(600030) avec un montant total de 160 millions de RMB. Reconstitution permanente du Fonds de roulement ou remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés
Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas de reconstitution permanente du Fonds de roulement ou de remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés. (Ⅵ) Utilisation de fonds surlevés pour des projets en construction et de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.)
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas de fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.). Utilisation des fonds collectés économisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les économies réalisées sur les projets financés par des fonds levés pour d’autres projets financés par des fonds levés ou non levés. Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas d’autres conditions d’utilisation des fonds levés. Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas modifié l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds recueillis. Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Il n’y a pas de divulgation tardive, véridique, exacte et complète des fonds collectés à partir des informations pertinentes divulguées par la société; Tous les fonds collectés utilisés sont investis dans les projets d’investissement promis et il n’y a pas de cas important d’utilisation illégale des fonds collectés. Observations finales sur le rapport spécial d’inspection publié par l’institution de recommandation concernant le dépôt et l’utilisation des fonds collectés chaque année par la société
De l’avis du promoteur, Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé. Les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020), les mesures de surveillance continue des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et d’autres lois, règlements et exigences pertinents ont été déposés dans des comptes spéciaux et utilisés à des fins spéciales pour les fonds collectés, sans changement déguisé de l’objet des fonds collectés et des dommages aux intérêts des actionnaires. Il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
(aucun texte ci – dessous)
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés en 2021
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés 30 793,61 total des fonds collectés investis cette année 8 393,87
Montant total des fonds collectés à des fins différentes
Proportion du montant total des fonds collectés à des fins différentes – montant total des fonds collectés investis 8 916,39
Fonds collectés pour les éléments modifiés
