Hengdian Group Dmegc Magnetics Co.Ltd(002056)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, avec le soutien actif et la coopération du Conseil d’administration et de la direction de Hengdian Group Dmegc Magnetics Co.Ltd(002056) (ci – après dénommée « la société»), tous les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont exercé leurs fonctions et leurs pouvoirs de manière indépendante conformément à la loi, en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société et d’autres exigences pertinentes, dans une attitude responsable envers tous les actionnaires. Il supervise efficacement le fonctionnement de la société conformément à la loi, le fonctionnement conforme, la situation financière, les opérations entre apparentés, les investissements à l’étranger, la mise en œuvre de la distribution des bénéfices et le rendement quotidien des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, afin de mieux protéger les droits et intérêts des actionnaires, les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des employés contre les violations. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu quatre réunions, dont deux sur place et deux par voie de vote par communication, comme suit:
No de série date mode de réunion examen de la proposition
1. Examen du rapport annuel 2020 de la société et de son résumé
2. Examen du rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020
3. Examen du rapport financier final de la société pour 2020
4. Examen du rapport sur le budget financier de la société pour 2021
5. Examiner le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020
6. Examiner la proposition de la compagnie concernant le renouvellement de l’institution d’audit pour l’année 2021 (8ème supervision en mars 2021); examiner le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie pour l’année 2020 (5ème réunion sur place du Conseil d’administration le 10 janvier); examiner la proposition concernant l’estimation des opérations quotidiennes liées de la compagnie pour l’année 2020 (9ème réunion); Examiner la proposition de la société concernant l’ajustement de l’utilisation et l’annulation des actions restantes du compte spécial de rachat de la société
10. Examiner le plan de rendement des actionnaires de la société pour les trois prochaines années (2021 – 2023)
11. Examiner la proposition de la société concernant l’ajustement de la rémunération de certains superviseurs 12. Examiner la proposition de la société concernant le changement de convention comptable
13. Proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société
1. Examen du rapport du premier trimestre de 2021 et de son texte
14 juin sixième session du Conseil
Séances
8 août 2021 huitième supervision 1. Examen du rapport semestriel 2021 de la société et de son résumé
18 mars septième réunion du Conseil sur place
Réunion 2. Proposition de la société concernant l’augmentation du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés
1. Examen du rapport du troisième trimestre de 2021 de la société
2. Examiner la proposition de réunion quotidienne de la compagnie concernant l’augmentation du montant estimatif des transactions quotidiennes entre apparentés.
Exécution des fonctions de surveillance par le Conseil des autorités de surveillance
Superviser le fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, tous les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et au Conseil d’administration de la société en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et du Règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance de la société, et ont supervisé et examiné les procédures de prise de décisions, la mise en œuvre du contrôle interne et la gestion quotidienne de la société en 2020 conformément à la loi et aux règlements, et ont estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait. Dans le même temps, les règles et règlements pertinents peuvent être révisés et mis en œuvre efficacement en fonction des changements apportés aux lois et règlements et de la situation réelle; Les procédures de prise de décisions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société sont légales et conformes à la loi. Les administrateurs et les cadres supérieurs sont consciencieux dans l’exercice de leurs fonctions et s’acquittent de leurs responsabilités avec diligence. Dans l’exercice de leurs fonctions et de leurs pouvoirs, ils ne violent pas les lois, les règlements administratifs et les statuts de la société, ni ne portent atteinte aux intérêts de la société ou aux droits et intérêts des actionnaires.
Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné et examiné le rapport annuel de la société pour 2020, le rapport du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel de 2021 et le rapport du troisième trimestre de 2021, le système financier et la situation financière préparés par le Conseil d’administration, et a conclu que: le fonctionnement financier de la société est normalisé et efficace, les résultats d’exploitation et la situation financière sont bons, et le système de contrôle financier interne est solide. Il est en mesure de prévenir efficacement tous les types de risques opérationnels et il n’y a pas eu d’occupation de fonds non opérationnels ou de perte d’actifs par les actionnaires contrôlants et les parties liées. La préparation des états financiers de la société est conforme au système comptable pour les entreprises commerciales et aux normes comptables pour les entreprises commerciales, et les rapports financiers reflètent fidèlement, objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Le rapport d’audit « opinion standard sans réserve» publié par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) est objectif et impartial. Le changement de convention comptable de la société est un changement raisonnable effectué conformément aux normes comptables révisées et publiées par le Ministère des finances et est conforme aux dispositions pertinentes. La mise en œuvre du changement de convention comptable peut refléter plus objectivement et plus fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Inspection du contrôle interne de l’entreprise
Après avoir examiné attentivement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020 préparé par le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société n’avait pas enfreint les dispositions du Ministère des finances, The Basic Specifications for Internal Control of Enterprises, the Self – Regulation Guidance No. 1 of Shenzhen Stock Exchange for listed companies – Standardized Operation of Main Board Listed Companies and the relevant Internal Control System of the company issued jointly by the Securities Regulatory Commission and other departments.
Dans le même temps, l’entreprise a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise relativement parfaite, a formulé des systèmes de gestion relativement parfaits et raisonnables, tels que la gouvernance d’entreprise et le contrôle interne, et peut réviser les systèmes de contrôle interne pertinents en temps opportun et les mettre en œuvre efficacement en fonction des exigences pratiques et réglementaires de l’entreprise. Le rapport d’évaluation du contrôle interne publié par le Conseil d’administration peut refléter fidèlement, précisément et objectivement la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise. En résum é, le système de contrôle interne de la société est légal, raisonnable, efficace et bien exécuté, ce qui est conforme aux lois et règlements administratifs pertinents et aux exigences réglementaires du Département de la réglementation des valeurs mobilières pour la gestion du système de contrôle interne de la société.
Vérification des investissements financiers confiés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié l’utilisation par la société d’une partie des fonds propres inutilisés confiés à des parties liées et à d’autres institutions pour la gestion et l’investissement financiers. Considérant que la société est en bon état de fonctionnement, qu’elle dispose de fonds propres abondants et que son système de contrôle interne est progressivement amélioré, et qu’elle a élaboré le système de gestion des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés de la société, et qu’il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires d’acheter des produits de gestion financière à faible risque sur la base d’assurer la liquidité et la sécurité des fonds, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds et à l’augmentation du Et les procédures pertinentes sont conformes aux lois et règlements administratifs pertinents.
Vérification des opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées par la société en 2021 conformément aux exigences des statuts et du système de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés de la société, ainsi que les investissements conjoints avec les parties liées dans la création de fonds industriels, etc., et a estimé que Les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées en 2021 étaient conformes aux exigences réelles et de développement des opérations de la société, et que les deux parties à la transaction respectaient l’objectivité, l’ouverture, Le principe d’impartialité est que le prix de transaction est juste et raisonnable et qu’il n’affecte pas l’indépendance de la société. L’activité principale ne dépend pas des parties liées en raison de ces transactions liées. L’investissement conjoint de la société et des parties liées dans la création de fonds industriels est propice au plein jeu et à l’utilisation des avantages des partenaires de toutes les parties, à l’approfondissement de la coopération en matière de ressources et d’affaires entre la société et les parties liées dans le domaine des nouveaux matériaux et de l’énergie, à l’amélioration de la garantie de l’approvisionnement en matières premières de la société et à l’obtention des revenus d’investissement pertinents, ce qui aura un impact positif sur le développement futur de la société. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des autres actionnaires non liés. Entre – temps, lors de l’examen des questions relatives aux opérations entre apparentés par le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et l’Assemblée générale des actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les actionnaires liés se sont abstenus de voter, et les procédures de vote sont légales et efficaces, conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements administratifs et documents normatifs, ainsi qu’aux statuts et aux règles de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés de la société.
Vérifier l’investissement de la société dans le projet
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance, après avoir vérifié l’investissement dans le projet de la société, a estimé qu’en 2021, la société avait investi dans le projet de batterie monocristalline à haut rendement et à grande échelle avec une production annuelle de 4GW, des composants à haut rendement avec une production annuelle de 2gw, des batteries au lithium à haute performance avec une production annuelle de 148 millions de RMB, des projets de capitaux propres de Jiangsu Jicui Antai Chuangming Advanced Energy Source Materials Research Institute Co., Ltd., des capitaux propres de Yibin Jinchuan Electronic Co., Ltd. Nous croyons que l’investissement global de l’entreprise est axé sur la stratégie de « Renforcement du magnétisme et développement de l’énergie ». L’augmentation de la capacité de production et l’investissement dans la transformation technique sont propices à l’amélioration de l’échelle de capacité et de l’efficacité opérationnelle de l’entreprise. Il est utile d’améliorer la rentabilité et la compétitivité du marché de l’entreprise, d’accroître la force de développement de l’entreprise; L’augmentation des prises de participation est favorable à l’approfondissement de la coopération entre l’entreprise et les chaînes industrielles en amont et en aval, ce qui est dans l’intérêt de l’entreprise et de tous les actionnaires.
Vérification de la gestion de la divulgation de l’information
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la divulgation de l’information de la société et a conclu que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait en matière de divulgation de l’information et qu’elle respectait strictement les exigences du système de gestion de la divulgation de l’information de la société, du système de rapport interne sur les informations importantes de la société, du système de gestion des utilisateurs externes de l’information de la société et d’autres lois et règlements, qu’elle adhérait au principe des « trois sociétés» et qu’elle adhérait S’acquitter de l’obligation de divulgation avec exactitude et exhaustivité, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions importantes, ni opérations d’initiés et autres violations, sans préjudice des droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Superviser la mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté la mise en œuvre du système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée par la société. Il a estimé qu’au cours de la période considérée, la société avait strictement mis en œuvre le système de gestion de l’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée de la société cotée et le système de gestion de l’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée de la société. Mettre en oeuvre la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, normaliser le processus de transmission de l’information, consigner les initiés à l’information privilégiée de l’entreprise de façon véridique, exacte, opportune et complète conformément aux exigences du système, et effectuer l’auto – inspection des actions achetées et vendues par la suite. Au cours de la période considérée, la société n’a pas constaté que les initiés divulguent des informations privilégiées, effectuent des opérations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, ce qui a efficacement protégé les intérêts de la majorité des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs.
Superviser la mise en œuvre du plan de rendement des actionnaires de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié la mise en œuvre de la planification du rendement des actionnaires de la société. Il a estimé qu’au cours de la période considérée, la société avait pleinement écouté les administrateurs indépendants, en stricte conformité avec les dispositions pertinentes et les exigences du système telles que les lignes directrices réglementaires No 3 de la c
Superviser le rendement quotidien des administrateurs et des cadres supérieurs
Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’exercice quotidien des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et estime qu’au cours de la période considérée, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont en mesure de fournir au Conseil des autorités de surveillance des informations et des documents pertinents de manière véridique afin de garantir que le Conseil des autorités de surveillance exerce ses pouvoirs conformément à la loi et aux règlements. Les cadres supérieurs se sont conformés aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres règles pertinentes, ainsi qu’aux dispositions des statuts, se sont acquittés de leurs fonctions conformément aux règles, ont exercé leurs activités légalement et efficacement et ont exécuté les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, s’acquittent fidèlement et diligemment de leurs fonctions. Il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires.
Priorités du Conseil des autorités de surveillance en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera d’appliquer strictement les dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société, de s’acquitter fidèlement de ses fonctions et de promouvoir davantage le fonctionnement normal de la société. Superviser et inspecter les activités du Conseil d’administration et de la haute direction conformément à la loi. Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance continue de renforcer la mise en œuvre de la fonction de surveillance, de superviser efficacement le fonctionnement normalisé, le fonctionnement conforme, la situation financière, les opérations entre apparentés, l’investissement à l’étranger et la mise en œuvre de la distribution des bénéfices de la société, d’assister aux réunions du Conseil d’administration, de l’assemblée générale des actionnaires et aux réunions de travail pertinentes conformément à la loi, de maîtriser en temps opportun la légalité et la conformité des principales questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société, et Protéger les droits légitimes de tous les actionnaires de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société renforcera l’apprentissage des lois, des règlements administratifs, des documents normatifs et des connaissances comptables et financières, élargira les connaissances professionnelles et améliorera le niveau des affaires, s’acquittera sérieusement de ses responsabilités et jouera un meilleur rôle dans la surveillance du Conseil des autorités de surveillance.
Hengdian Group Dmegc Magnetics Co.Ltd(002056) Conseil des autorités de surveillance
