China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
À propos de Zhejiang Xcc Group Co.Ltd;(603667)
Avis de vérification sur la cotation et la circulation de certaines actions restreintes générées par l’émission d’actions pour l’achat d’actifs China Industrial Securities Co.Ltd(601377) Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives pour la restructuration des actifs importants des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, les conditions de cotation et de circulation des actions restreintes formées par les opérations susmentionnées ont été vérifiées, comme suit: 1. Les conditions pertinentes des actions restreintes
Le type de cotation et de circulation des actions restreintes est celui des actions restreintes générées par l’émission d’actions pour l’achat d’actifs (offre non publique).
Le 10 octobre 2018, la société a reçu la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Le 30 octobre 2018, Xinlong Industrial a présenté une demande d’enregistrement de changement industriel et commercial au Département administratif de l’industrie et du commerce du comté de Xinchang, dans la province du Zhejiang, concernant le transfert des actifs faisant l’objet de la transaction. Le 31 octobre 2018, l’administration de la surveillance du marché du comté de Xinchang a approuvé l’enregistrement du changement et a délivré la licence d’exploitation.
Selon les procédures d’enregistrement du certificat d’enregistrement de changement de valeurs mobilières délivré par la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Les actions nouvellement ajoutées à l’actif d’achat d’actions (offre non publique) ci – dessus sont des actions négociables à conditions de vente limitées. L’objet de l’émission, le nombre d’actions émises et la période de verrouillage sont les suivants:
Numéro de série objet de l’émission quantité (actions) prix de transaction (10 000 RMB) période de verrouillage (mois)
1 Wuzhou Holdings 1695652126910,00 36
2 Wu yuemin 62102009855.59 36
3 Wu Xiaojun 33439535306.85 36
4 Junlong Investment 13120182082.17 36
5 yuelong Investment 9446531499.16 36
6 certificats 262403 416,43 36
7 Pan guojun 174935 277,62 36
Total 29 204683 46 347,84
Variation du capital social de la société depuis l’émission des actions restreintes
Après l’émission de nouvelles actions restreintes pour l’achat d’actifs par l’émission d’actions, le capital social total de la société est passé de 263120 000 actions à 292324 683 actions.
Le 10 mai 2021, Zhejiang Xcc Group Co.Ltd;(603667) Le 21 mai 2021, l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 de la société a examiné et approuvé la proposition susmentionnée.
Au 25 juin 2021, la société a signé un accord de transfert et un accord d’annulation d’actions, d’indemnisation en espèces et de rachat avec la partie qui promet la performance concernant les actions de la société à racheter et le montant de l’indemnisation, et a convenu que la société rachèterait 337463 actions de la société détenues Par Wu yuemin (toutes limitées à la vente d’actions en circulation) au prix de 0,33 RMB. Racheter 181711 actions de la société détenues par Wu Xiaojun (toutes limitées à la vente d’actions en circulation) au prix de 0,18 RMB et 503234 actions de la société détenues par Wuzhou Holdings au prix de 0,49 RMB (dont 366521 actions limitées à la vente d’actions en circulation et 136713 actions illimitées à la vente d’actions en circulation), Le 13 août 2021, la société a procédé à l’annulation des actions rachetées à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Et le capital social total de la société a été changé en 29786036 actions (du 14 septembre 2020 au 13 août 2021, 6383761 actions ont été converties en obligations convertibles de la Société).
Après l’annulation, le capital social total de la société a diminué de 1022408 actions, dont 885695 actions négociables à conditions de vente limitées et 136713 actions négociables à conditions de vente illimitées. Les changements d’actions de l’organisme principal de compensation du rendement sont les suivants:
Nom de l’actionnaire avant l’annulation du rachat nature des actions après l’annulation du rachat
Nombre d’actions détenues nombre d’actions détenues
1 Wu yuemin 62102003374635872737 actions négociables restreintes
2 Wu Xiaojun 33439531817113162242 actions négociables restreintes
69069001367136770187 actions détenues par Wuzhou en circulation à des conditions de vente illimitées
1695652136652116590000 actions négociables restreintes
Total 33 417574 1 022408 32 395166
Le 6 mars 2020, 3,3 millions d’obligations de sociétés convertibles, d’une valeur nominale de 100 RMB chacune, ont été émises publiquement, avec un total de 330 millions de RMB de fonds levés, sous réserve de l’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (csrc) [2019] No 2568.
Comme convenu dans la décision d’autoréglementation No 82 de la Bourse de Shanghai [2020], les obligations convertibles de 330 millions de RMB de la société ont été cotées et négociées à la Bourse de Shanghai à compter du 2 avril 2020. Les obligations sont abrégées en « obligations convertibles du printemps» et le Code des obligations est « 113568». Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et du prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Zhejiang Xcc Group Co.Ltd;(603667)
Du 14 septembre 2020 au 9 mars 2022, le capital social total de la société a été changé en 301196 480 actions en raison de la conversion de la dette convertible en actions de la société et de l’annulation du rachat de la compensation de performance de Xinlong Industrial. Engagements pertinents et exécution de la cotation et de la circulation des actions restreintes
En tant que contrepartie de l’émission d’actions et du paiement en espèces de la société pour l’achat d’actifs, Wuzhou Holdings, Wu yuemin, Wu Xiaojun, Zhang Jian, Pan guojun, Junlong Investment et yuelong Investment s’engagent à ne pas transférer de quelque manière que ce soit dans les 36 mois suivant la date de clôture de l’émission et à ne pas transférer tant que l’engagement de performance n’a pas été rempli. Y compris, sans s’y limiter, le transfert public sur le marché des valeurs mobilières ou le transfert par voie d’accord; À l’achèvement de l’émission, les actions de la société détenues en plus en raison de l’émission d’actions bonus et de l’augmentation du capital – actions de la société doivent également être conformes aux dispositions ci – dessus.
Wuzhou Holdings promet également que si le prix de clôture des actions de Zhejiang Xcc Group Co.Ltd;(603667) est inférieur au prix d’émission (15,87 yuan / action) pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les 6 mois suivant l’achèvement de la transaction, ou si le prix de clôture des actions à la fin des 6 mois suivant l’achèvement de la transaction est inférieur au prix d’émission, la période de verrouillage des actions de la société cotée obtenue par Wuzhou Holdings par cette réorganisation sera automatiquement prolongée d’au moins 6 mois.
À la date d’émission de l’avis de vérification, à l’exception de Wuzhou Holdings, qui est toujours en train d’exécuter l’engagement de limitation de la vente d’actions dans le cadre de cette offre non publique, tous les autres objets de souscription ont strictement respecté les engagements pertinents, et il n’y a pas de situation dans laquelle le non – respect des engagements pertinents affecte la cotation et la circulation des actions restreintes. État de la cotation et de la circulation des actions restreintes
Le nombre d’actions restreintes cotées et en circulation est de 11728988. La date d’inscription et de circulation des actions restreintes est le 16 mars 2022. La liste détaillée de la levée des actions restreintes pertinentes est la suivante:
Nombre d’actions restreintes détenues nombre d’actions restreintes libérées nombre d’actions restreintes restantes nombre d’actions (actions) Nombre d’actions (actions) Proportion du capital social total de la société
1 Wu yuemin 5 872737 5 872737 1 9498%
2 Wu Xiaojun 31972423162224210499% 35000
3 Junlong Investment 1312018131201804356%
4 yuelong Investment 94465394465303136%
5 pièces 312403 26240 Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) % 50 000
6 Pan guojun 224935 17493500581% 50 000
Total 118639881172898838941% 135000
Note: le calcul de la proportion de détention d’actions restreintes est basé sur les données du 9 mars 2022. Les 35 000 actions restreintes restantes de Wu Xiaojun, les 50 000 actions restreintes restantes de Zhang Jian et les 50 000 actions restreintes restantes de Pan guojun sont des actions restreintes accordées dans le cadre du plan d’incitation aux Actions restreintes de 2021. Structure des variations des capitaux propres
Catégorie d’actions avant le changement actuel changement actuel après le changement actuel (actions) (actions) (actions)
Restrictions à la vente actions négociables / non négociables 36382748 – 1172898824653760
Y compris: actions d’incitation au capital 8063760 – 8063760
Actions non publiques (sous contrôle de réduction) 28318988 – 1172898816590000
Actions négociables à conditions illimitées 26481373211728988276542720
Catégorie d’actions avant le changement actuel changement actuel après le changement actuel (actions) (actions) (actions)
Total des capitaux propres
