Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant de Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) Il a pleinement joué le rôle d’administrateur indépendant et a effectivement protégé les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Curriculum vitae des administrateurs indépendants actuels
Le dixième Conseil d’administration de la société compte trois administrateurs indépendants. En 2021, les administrateurs indépendants sont transférés de Mme Yin Liping, Mme Wang zexia et M. He Bin à M. He Bin, M. Wang Zhenzhou et M. Hu renyu. M. Wang Zhenzhou a été ajouté en tant qu’administrateur indépendant du dixième Conseil d’administration de la société par vote à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 le 14 mai 2021; M. Hu renyu a été ajouté en tant qu’administrateur indépendant du dixième Conseil d’administration de la société par vote à la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 le 30 septembre 2021.
Mr. He Bin: born in July 1979, Graduate Student, serving as Legal Counsel for a number of units during His Practice. Il est actuellement associé principal du cabinet d’avocats Beijing Jincheng Tongda, Directeur adjoint du Comité professionnel de l’immobilier de l’Association du barreau de Hangzhou, membre du Comité professionnel financier de l’Association du barreau de Hangzhou, membre du Comité professionnel de la santé médicale de l’Association du barreau de Hangzhou et arbitre de la Cour internationale d’arbitrage de Beihai.
Mr. Wang Zhenzhou: born in March 1971, Bachelor Degree, Certified Public Accountant, Certified Asset Appraiser, Tax Officer. Il est actuellement Directeur général de Ningbo Zhengyuan Certified Public Accountants Co., Ltd., Ningbo Zhengyuan Engineering Cost Consulting Co., Ltd., superviseur de Ningbo Zhengyuan Enterprise Management Consulting Co., Ltd., Directeur de Ningbo Zhengyuan Tax Agents Co., Ltd. Et administrateur indépendant de Beifa Group Co., Ltd.
Mr. Hu renyu: born in November 1964, member of the NLD, doctor in Management, currently Professor of Accounting, School of Business, East China University of Technology, Director of Accounting Informatization Professional Committee of Shanghai Accounting Society, Deputy Director of Accounting Informatization Professional Committee of China Accounting Society, and also Independent Director of Three listed companies.
Nous avons la capacité professionnelle correspondante, avec la qualification d’administrateur indépendant, peut être qualifié pour le travail d’administrateur indépendant. Au cours de la période considérée, il a participé activement à la formation de suivi des administrateurs indépendants organisée par le Département de la réglementation des valeurs mobilières, a étudié attentivement les nouvelles règles, a constamment renforcé la sensibilisation à la conformité juridique et a continuellement amélioré sa capacité professionnelle et son niveau de performance.
Ii) Description de l’indépendance
En tant qu’administrateur indépendant de la société, il s’acquitte de ses fonctions de manière indépendante et impartiale, n’occupe pas d’autres postes que ceux d’administrateur indépendant dans la société, n’est pas affecté par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres unités ou personnes ayant des intérêts dans la société, et n’a pas d’autres circonstances affectant le jugement indépendant et objectif.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d’administration, aux comités spéciaux et à l’Assemblée générale des actionnaires
Le Conseil d’administration de la société se compose de trois comités spéciaux, dans lesquels les administrateurs indépendants exercent pleinement leurs fonctions professionnelles. M. He Bin est coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration. M. Wang Zhenzhou est coordonnateur du Comité du budget et de la vérification du Conseil d’administration et membre du Comité de la stratégie et de l’investissement. M. Hu renyu est membre du Comité du budget et de la vérification et du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration.
La participation des administrateurs indépendants au Conseil d’administration, aux comités et à l’Assemblée générale des actionnaires est la suivante:
Assister à la réunion du Conseil d’administration du Comité de vérification des actionnaires et du Comité d’examen des actifs par l’intermédiaire de la participation à la guerre de pré – participation cette année Conseil du personnel
Nombre de fois
He Bin 8 8 5 0 3 4 2 /
Wang Zhenzhou 6 6 5 0 1 2 / 1
Hu renyu 2 2 0 0 0
Remarques: “/” indique qu’il n’est pas membre du Comité et qu’il n’est pas nécessaire d’y assister.
Examen et vote à la réunion
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons participé activement aux réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux, à l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres réunions de communication convoquées par la société. Sauf que nous n’avons pas pu assister à l’Assemblée générale des actionnaires à temps plein pour des raisons professionnelles, Nous avons assisté en personne à l’Assemblée correspondante. Avant la tenue des réunions pertinentes, examiner attentivement les documents de réunion fournis par l’entreprise, prendre l’initiative d’interroger et d’obtenir les informations et les informations pertinentes nécessaires à la prise de décisions, faire un jugement prudent et objectif sur la base d’une compréhension approfondie des questions à examiner, participer activement à la discussion sur la prise de décisions et présenter des suggestions et des opinions raisonnables, et exprimer des opinions indépendantes de manière indépendante, objective et impartiale avec une attitude rigoureuse. Exercice du droit de vote.
Au cours de la période considérée, nous avons voté en faveur des propositions pertinentes examinées lors des réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux.
Enquête sur place et coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, prêter une attention particulière à la gestion opérationnelle et à la situation financière de l’entreprise, comprendre l’élaboration et la mise en œuvre du nouveau plan stratégique quinquennal de l’entreprise, comprendre pleinement les conditions d’exploitation de l’entreprise en assistant à des réunions et en écoutant des rapports en personne, en visitant des enquêtes sur place, en téléphonant ou en envoyant des courriels, etc., et prendre en charge la dynamique opérationnelle de l’entreprise, la construction et la mise en œuvre du contrôle interne, ainsi que la mise en œuvre des résolutions du En ce qui concerne la cession d’actifs à risque, nous exhortons en outre la direction de l’entreprise à agir activement pour atteindre les objectifs de gestion opérationnelle, améliorer le niveau de gestion du contrôle interne et promouvoir le développement durable et sain de l’entreprise. L’entreprise nous a fourni un soutien suffisant dans l’exercice de nos fonctions, et les cadres supérieurs et les services compétents de l’entreprise ont activement coopéré avec les questions pertinentes et l’accès aux documents afin de nous assurer que nous jouissons du même droit d’information que les autres administrateurs.
Iv) travaux effectués au cours de la préparation et de la publication du rapport annuel
Dans le cadre de la préparation, de l’audit et de la divulgation du rapport annuel, communiquer activement avec l’expert – comptable agréé les dispositions du plan d’audit, les principales questions d’audit et les procédures d’audit, communiquer efficacement avec l’expert – comptable agréé en temps opportun sur les risques possibles de la société et coordonner La communication, la supervision et la vérification entre le Département de l’audit interne, le Département des finances et l’expert – comptable agréé.
Dans le même temps, nous écouterons attentivement le rapport de la direction de la société sur les conditions d’exploitation de l’année et l’état d’avancement des questions importantes, obtiendrons toutes les informations nécessaires à la prise de décisions dans le rapport annuel et les examinerons pleinement, afin de nous assurer que le rapport d’audit reflète pleinement et réellement les conditions d’exploitation de la société et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
Principales questions relatives à l’exécution annuelle des tâches
Au cours de la période considérée, nous nous sommes concentrés sur la légalité et la conformité des processus pertinents de prise de décisions, d’exécution et de divulgation concernant les questions suivantes, et nous avons fait des jugements indépendants et clairs et émis des opinions indépendantes, comme suit:
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, les opérations quotidiennes entre apparentés, les questions relatives à l’augmentation du capital locatif de XiangYi, etc., soumises par la société au Conseil d’administration pour examen sont conformes aux besoins réels de la société en matière d’exploitation et de développement, les prix des opérations entre apparentés sont justes et raisonnables, Les principes d’ouverture, d’équité et d’équité du marché sont pleinement respectés, les procédures de vote sont légales et efficaces et il n’y a pas de circonstances qui nuisent aux intérêts des sociétés cotées, des actionnaires non affiliés et d’autres Cela n’affecte pas l’indépendance de l’entreprise.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période visée par le rapport, toutes les questions de garantie externe de la société ont fourni une garantie à la filiale Holding, ce qui est la demande réelle pour le développement quotidien des activités opérationnelles de la filiale Holding. Nous croyons que la société a une meilleure compréhension des conditions opérationnelles et financières de la filiale Holding et peut contrôler efficacement ses activités quotidiennes. La procédure de prise de décisions pour l’examen des questions de garantie externe est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie externe illégale de la société ni d’occupation illégale de fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées.
Nomination des administrateurs, nomination des cadres supérieurs et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, la société a ajusté certains administrateurs et nommé de nouveaux Vice – directeurs généraux. Nous estimons que la nomination, les méthodes et les procédures de nomination des administrateurs et des cadres supérieurs de la société sont conformes aux lois, règlements et statuts de la société et sont légales et efficaces. Les candidats aux postes d’administrateur et les cadres supérieurs doivent posséder les qualifications, l’expérience en gestion et les capacités professionnelles nécessaires pour occuper les postes qu’ils occupent, et il n’y a pas d’interdiction d’occuper des postes ou d’entrer sur le marché en vertu des lois et règlements pertinents.
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a révisé les méthodes d’évaluation de la rémunération des cadres supérieurs. Nous croyons que les nouvelles méthodes d’évaluation révisées sont calculées sur la base des données historiques, combinées aux conditions d’exploitation réelles de la compagnie et au niveau de rémunération de l’industrie et de la région, optimisées et améliorées les indicateurs d’évaluation pertinents, et que le plan est raisonnable. Les procédures de délibération et de vote sont conformes aux lois, règlements et statuts de la compagnie.
Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a publié l’annonce de la perte anticipée de rendement de 2020, l’annonce de la perte anticipée de rendement de 2020 et l’annonce de la perte anticipée de rendement semestriel de 2021 conformément aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information. Nous avons prêté une attention particulière à l’exactitude des prévisions de rendement et aux mesures d’efficacité subséquentes de la compagnie.
Nomination d’un cabinet comptable
Au cours de la période visée par le rapport, la société a renouvelé l’engagement de Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021. Nous croyons que Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) est qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme et a l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit aux sociétés cotées. L’audit est effectué en stricte conformité avec les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales. Le cabinet comptable s’est effectivement acquitté de ses obligations en matière d’audit et la procédure annuelle de nomination des institutions d’audit est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État, sans préjudice des droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Répartition des bénéfices
Au cours de la période visée par le rapport, la société n’a pas versé de dividendes en espèces en raison de la perte d’exploitation de la société en 2020 et de l’absence de conditions de dividende. Nous croyons que le plan est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents concernant le principe de distribution des bénéfices de la société et les conditions de dividende en espèces, ainsi qu’à la situation réelle de la société qui a besoin d’un soutien financier pour le développement de la transformation stratégique, ce qui est propice au développement à long terme de la société. La procédure de délibération du Conseil d’administration est légale et conforme, sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période considérée, la société a publié quatre rapports périodiques et 69 annonces temporaires. Nous continuons d’accorder une attention particulière à la divulgation de l’information de l’entreprise et nous exhortons l’entreprise à se conformer strictement aux règlements des organismes de réglementation et au système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise. Nous croyons que le Code de conduite de la société en matière de divulgation de l’information garantit l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, la rapidité et l’équité de la divulgation de l’information et protège efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a encore complété et amélioré les systèmes pertinents, notamment en révisant le système de gestion des initiés à l’information privilégiée de la société, le système de gestion de la divulgation de l’information de la société, le système de gestion des relations avec les investisseurs de la société, les règles de travail du Directeur général de la société et en formulant les règles de travail du Président de la société. En tant qu’administrateurs indépendants, nous supervisons le renforcement du système de gouvernance, de gestion et d’affaires de l’entreprise, exhortons l’entreprise à réviser les règles inapplicables en temps opportun, et guidons le Département de l’audit interne à superviser et à vérifier la mise en œuvre efficace du contrôle interne et l’auto – évaluation de l’entreprise. À l’heure actuelle, l’entreprise a maintenu un contrôle interne efficace dans des domaines clés tels que la gestion, les investissements importants et la divulgation de l’information, et le contrôle interne fonctionne généralement bien.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité du budget et de la vérification du Conseil d’administration a tenu six réunions, le Comité de la rémunération et de l’évaluation deux fois et le Comité de la stratégie et de l’investissement deux fois. Tous les comités exécutent consciencieusement divers travaux en fonction de leurs responsabilités et de leurs pouvoirs, exercent pleinement leurs fonctions professionnelles, s’acquittent consciencieusement de leurs responsabilités et fournissent activement des conseils ou des opinions professionnels pour la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise, la gouvernance d’entreprise, le fonctionnement normalisé et d’autres aspects afin d’aider l’entreprise à se développer de façon durable et saine. Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, nous avons toujours maintenu une attitude responsable envers tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires, et nous nous sommes acquittés des responsabilités des administrateurs indépendants de manière indépendante, honnête, objective et impartiale, en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements, et nous avons renforcé la communication avec les autres membres du Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction afin de jouer un rôle positif dans la promotion de la prise de décisions scientifiques et objectives du Conseil d’administration.
En 2022, dans un esprit de diligence, de loyauté, d’indépendance et de prudence, nous continuerons d’améliorer notre niveau d’auto – exécution, de renforcer les responsabilités professionnelles des administrateurs indépendants, de jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et de protéger efficacement les droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires!
Il est signalé ci – après.
Directeur indépendant: He Bin Wang Zhenzhou Hu renyu 9 mars 2022
