Rapport sur le rendement du Comité du budget et de la vérification du Conseil d’administration en 2021
En 2021, le Comité du budget et de l’audit du Conseil d’administration de la société se conformera strictement au règlement sur les sociétés cotées de la c
Règles de gestion, lignes directrices pour le fonctionnement du Comité d’examen du Conseil d’administration des sociétés cotées et des administrateurs de la société de la Bourse de Shanghai
Le système de travail du Comité du budget et de l’audit du Conseil d’administration et d’autres règlements pertinents doivent être diligents et consciencieux, exercer pleinement les fonctions professionnelles, se concentrer sur la préparation et la divulgation des rapports périodiques de l’entreprise, superviser et évaluer l’audit externe, guider l’audit interne de l’entreprise et
La mise en œuvre des normes de contrôle et d’autres aspects de l’exécution consciencieuse de la responsabilité de la supervision de l’audit. Le Comité du budget et de la vérification des comptes pour 2021
Le rapport sur le rendement est le suivant:
Composition de base du Comité du budget et de la vérification des comptes
En 2021, les administrateurs individuels de la société ont changé en raison de leur travail, etc., et le Comité du budget et de l’audit du Conseil d’administration
Composé de Mme Wang zexia (Directrice indépendante et organisatrice), M. Rui Bin et Mme Yin Liping (Directrice indépendante)
Adjustment to Mr. Wang Zhenzhou (Independent Director, Convenor), Mr. Ruibin, Mr. Hu renyu (Independent Director). M. Wang Zhenzhou et M. Hu renyu sont des professionnels de la comptabilité et de la gestion financière.
La gestion des affaires, la composition du Comité et la nomination de ses membres sont conformes aux lois et règlements pertinents.
II. Réunions du Comité du budget et de la vérification des comptes
Au cours de la période considérée, le Comité a tenu six réunions, auxquelles tous les membres ont participé sur place ou par correspondance.
Les conditions physiques sont les suivantes:
Heure de la réunion nom de la réunion sujet de la réunion communication et délibérations
En ce qui concerne la portée de la vérification du rapport annuel de 2020, l’Organisation du temps de travail de la vérification, La première réunion en 2021 a été consacrée à la communication sur les principaux facteurs influant sur les activités d’audit des actions du Groupe de contrôle Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) Identifier et comprendre pleinement la situation opérationnelle actuelle et les facteurs de risque de l’entreprise.
Lors de la deuxième réunion, tenue en janvier 2021, le Conseil d’administration a examiné la proposition sur les opérations quotidiennes entre apparentés présentée par XiangYi, une filiale holding de la société, concernant la nécessité d’accorder une attention particulière aux opérations entre apparentés et l’équité de la location et de l’exploitation des activités de location directe entre Les parties liées lors de la réunion du 14 janvier sur la tarification.
Communiquer pleinement avec l’expert – comptable en vérification annuelle sur les conclusions relatives à la propriété et au contrôle interne des actions de Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) Holding Group lors de la troisième réunion de l’expert – comptable en vérification annuelle en avril 2021, et discuter pleinement du résumé de l’audit de la société en 2020 le 13 mars, en mettant l’accent sur la rationalité et l’opérabilité des mesures révisées de gestion de la dépréciation de la société en 2020, Accorder toute l’attention voulue aux lacunes du contrôle interne.
Rapport financier annuel 2020 de la société
À propos de la société de retrait en 2020
Proposition relative à la provision pour dépréciation
Radiation des créances à long terme en 2020
Proposition de paiement
Proposition de modification de l’estimation « proposition relative à la communication continue de l’auto – évaluation du contrôle interne et de l’audit du contrôle interne d’avril 2021 à 2020 concernant le caractère raisonnable de l’établissement du projet de budget de la société pour 2021 par le cabinet comptable pinglixin (dans des circonstances particulières, en prêtant attention aux Questions d’audit clés, en tant que société en nom collectif lors de la réunion du 20 avril), etc. » La société accepte de soumettre les propositions pertinentes au Conseil d’administration pour examen dans le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020.
Examen du contrôle interne de la société en 2020
Rapport de planification, budget et examen du Conseil d’administration
Rapport sur le rendement du Comité de planification en 2020
Rapport et projet de budget annuel 2021 de la société
CAS
Le rapport de la cinquième réunion du 8 août 2021 sur la base des préoccupations financières de la société au cours de l’exercice semestriel 2021 et des normes de procédure interne, la proposition sur la question de savoir si le retrait de la société 2021 nuira à la société et à la provision pour dépréciation au cours de l’exercice semestriel au cours de la réunion du 25 avril de toutes les actions, en particulier les intérêts des actionnaires minoritaires, etc. À l’unanimité, le Contrôleur interne de la société a accepté de soumettre les propositions pertinentes au rapport d’information des administrateurs de la société pour délibération au cours du semestre 2021.
Se concentrer sur la question de savoir s’il est conforme aux exigences réelles en matière de location – bail XiangYi de la filiale Holding, si le prix des transactions entre apparentés est raisonnable, si le capital social et la nature des transactions entre apparentés seront augmentés pour la sixième fois en septembre 2021, s’il y a des propositions de négociation portant atteinte à la société cotée et au 13 avril; En ce qui concerne les intérêts des actionnaires affiliés et des autres actionnaires minoritaires, il est convenu à l’unanimité de soumettre la proposition au Conseil d’administration de la société pour délibération.
Iii. Fonctionnement du Comité du budget et de l & apos; audit
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la vérification, le Comité du budget et de la vérification a examiné les principaux risques de l’entreprise et les principales questions de vérification.
L’organisme d’audit annuel a communiqué de façon adéquate pour comprendre l’état d’avancement de l’audit, les problèmes relevés par l’audit et les résultats de l’audit.
La supervision et l’évaluation de son travail d’audit ont permis de conclure que l’institution d’audit avait suivi des normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales, que le travail d’audit était méticuleux et rigoureux, que la procédure d’audit était appropriée et normalisée et qu’elle avait bien terminé l’audit du rapport annuel.
Le Comité a également procédé à une évaluation complète de la capacité de pratique, de l’intégrité et de l’exécution des fonctions de l’institution d’audit en 2020, et a estimé qu’elle avait une bonne éthique professionnelle, une bonne qualité professionnelle et une bonne capacité d’exécution des fonctions. Afin de maintenir la continuité de l’audit, le Comité a proposé de renouveler son mandat d’institution d’audit en 2021.
Supervision et évaluation de l’audit interne
Le Comité a examiné et approuvé le plan de travail annuel de vérification établi par le Département de la vérification interne et a conclu qu’il était possible de:
Exécuter et exhorter le Service de vérification interne à effectuer la vérification conformément au plan. Examiner le rapport de travail de la vérification interne et le publier
Les problèmes actuels ont donné lieu à des avis directeurs, à la supervision de la rectification des problèmes et à l’orientation du fonctionnement efficace du Département de l’audit interne.
Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Le Comité a examiné attentivement le rapport financier de la société, en mettant l’accent sur les principaux problèmes comptables et d’audit, et a écouté le rapport de l’ACP sur l’audit annuel. Il est considéré que la société a effectué la comptabilité conformément aux normes comptables et aux exigences du système comptable, a correctement appliqué les conventions comptables et a procédé à des estimations comptables prudentes. Le rapport financier reflète fidèlement, fidèlement et complètement les résultats d’exploitation, la situation financière et les flux de trésorerie de la société à tous les égards importants, sans fraude, fraude et inexactitudes importantes.
Surveillance et évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité a activement encouragé le contrôle interne et l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise, a accordé une grande attention à la rectification des défauts du contrôle interne, a renforcé la supervision de suivi et a assuré l’effet de la rectification.
Le Comité a examiné attentivement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne et le rapport d’audit du contrôle interne de la société. Il estime que la société a mis en place et amélioré un système de contrôle interne normalisé et parfait, amélioré le niveau de contrôle des risques et assuré l’intégrité, la rationalité et l’efficacité de La mise en œuvre du système de contrôle interne conformément aux exigences des lois et règlements, afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe.
Au cours de la période considérée, afin de mieux coordonner et servir les travaux de l’organisme d’audit, le Comité a activement encouragé la communication efficace entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et l’organisme d’audit par le biais de réunions sur place et de vidéoconférences, a activement appuyé les travaux et les exigences d’audit, a amélioré l’efficacité de l’audit et a assuré le bon déroulement des travaux d’audit.
Examen des opérations entre apparentés de la société
Le Comité a examiné attentivement le plan de négociation entre apparentés et les opérations quotidiennes entre apparentés de la compagnie, a accordé une attention suffisante à la nécessité de la transaction entre apparentés et a conclu que la transaction entre apparentés répondait aux besoins réels de la compagnie et que le prix était juste et raisonnable; Les opérations entre apparentés n’affectent pas l’indépendance de la société et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité du budget et de la vérification a fonctionné de façon normalisée, a fait preuve de diligence raisonnable, a mis en évidence les problèmes et les risques et a exercé ses fonctions avec diligence. En 2022, le Comité continuera de respecter les principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance, de s’acquitter pleinement de ses responsabilités, de jouer pleinement son rôle important, d’optimiser le fonctionnement du contrôle interne de la société, de renforcer la sensibilisation à la gestion des risques, de continuer à promouvoir le fonctionnement normalisé de la société, d’améliorer le niveau de gouvernance de la société et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Il est signalé ci – après.
