À propos de lexin Information Technology (Shanghai) Co., Ltd.
Rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Conformément aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai et à d’autres lois et règlements pertinents, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Une inspection sur place a été effectuée pour l’exploitation normalisée de la compagnie en 2021 (ci – après dénommée « période de surveillance continue»), et les conditions pertinentes de l’inspection sur place sont présentées comme suit:
Informations de base de l’inspection sur place
Institution de recommandation
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Représentant du promoteur
Xu dexue et Zhang Yinbo
Temps d’inspection sur place
Du 3 mars 2022 au 4 mars 2022
Personnel d’inspection sur place
Xu dexue
Contenu de l’inspection sur place
Gouvernance d’entreprise, contrôle interne, divulgation d’informations, indépendance, transactions de fonds avec des parties liées, opérations liées, utilisation des fonds collectés, garanties extérieures, investissements étrangers importants, conditions d’exploitation de l’entreprise et exécution des engagements, etc. Méthodes d’inspection sur place
1. Vérifier les principaux lieux d’affaires de l’entreprise;
2. Interviewer les cadres supérieurs de l’entreprise et d’autres personnes;
3. Consulter les statuts, le système de gouvernance d’entreprise et le contrôle interne de la société;
4. Examiner les documents des trois réunions précédentes tenues par la société au cours de la période de surveillance continue;
5. Consulter les documents de divulgation de l’information de l’entreprise pendant la période de surveillance continue;
6. Consulter le compte d’utilisation des fonds collectés par la société et le relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés au cours de la période de surveillance continue;
7. Vérifier les opérations entre apparentés, les garanties à l’étranger et les investissements à l’étranger de la société au cours de la période de surveillance continue; 8. Vérifier la mise en œuvre des engagements de la société et de la haute direction pendant la période de surveillance continue.
Avis sur l’inspection sur place point par point
Gouvernance d’entreprise et contrôle interne
Les inspecteurs sur place ont vérifié les statuts, le système de gouvernance d’entreprise et le système de contrôle interne de Espressif Systems (Shanghai) Co.Ltd(688018)
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’au cours de la période de surveillance continue, les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes, que les systèmes pertinents sont effectivement mis en œuvre, que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter de leurs responsabilités conformément aux exigences des règlements pertinents et que le système de contrôle interne est effectivement mis en œuvre.
Divulgation de renseignements
Les inspecteurs sur place ont vérifié les documents de divulgation de l’information de la société, vérifié si la société s’est acquittée de ses obligations de divulgation de l’information conformément aux statuts, aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et aux lois et règlements pertinents de la c
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’au cours de la période de surveillance continue, la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information de façon véridique, exacte et complète et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans la divulgation de l’information.
Indépendance et flux de fonds avec les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées
Les inspecteurs sur place ont vérifié si la société et les actionnaires contrôlants étaient indépendants en ce qui concerne les activités, le personnel, les actifs, les institutions et les finances, et ont obtenu des documents explicatifs sur l’indépendance de la société; Vérifier les opérations en capital de la société avec les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’au cours de la période de surveillance continue, l’entreprise a maintenu son indépendance en ce qui concerne les actifs, le personnel, les finances, l’Organisation et les activités, et qu’il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de l’entreprise par des parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Les inspecteurs sur place ont vérifié l’Accord de surveillance tripartite, les relevés bancaires et le compte d’utilisation des fonds collectés, ainsi que les procès – verbaux de réunion, les annonces et les données contractuelles concernant l’utilisation des fonds collectés.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’au cours de la période de surveillance continue, la société a bien mis en œuvre le système de gestion et d’utilisation des fonds collectés, que les fonds collectés ont été déposés dans le compte spécial des fonds collectés et qu’un accord de surveillance tripartite des fonds collectés a été signé avec L’institution de recommandation et la banque qui a déposé les fonds collectés. Il n’y a pas d’occupation des fonds collectés par les parties liées, de gestion financière confiée en violation des règles, de modification de l’utilisation des fonds collectés sans exécution des procédures d’examen et d’autres violations des dispositions pertinentes relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés.
Opérations connexes, garanties à l’étranger et investissements importants à l’étranger
Les inspecteurs sur place ont vérifié la garantie extérieure, les opérations entre apparentés et les investissements à l’étranger de l’entreprise et ont interrogé le personnel concerné.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’il n’y a pas eu d’opérations liées illégales, de garanties étrangères et d’investissements étrangers importants dans la société au cours de la période de surveillance continue.
État des affaires
Les inspecteurs du site ont interrogé les cadres supérieurs de l’entreprise, ont examiné l’industrie et les renseignements sur le marché de l’entreprise et ont appris l’évolution récente de l’industrie et du marché des principales activités de l’entreprise.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’il n’y a pas eu de changement défavorable important dans le mode d’exploitation et la structure d’entreprise de l’entreprise et que l’état d’exploitation est normal et bon.
Autres questions que le promoteur estime devoir examiner sur place
Aucune.
Questions et suggestions portées à l’attention des sociétés cotées
Il est suggéré que la société continue d’améliorer la structure de gouvernance des sociétés cotées et de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et d’autres lois et règlements. Organiser de façon continue et raisonnable l’utilisation des fonds recueillis, promouvoir de façon ordonnée la construction et la mise en oeuvre des projets financés, assurer l’achèvement des projets financés et réaliser les avantages escomptés.
S’il y a des questions à signaler à la c
Aucune.
Coopération entre les sociétés cotées et les autres organismes intermédiaires
Au cours de l’inspection sur place, l’entreprise a coopéré activement et a fourni le soutien nécessaire à l’inspection sur place.
Conclusions de l’inspection sur place
Après l’inspection sur place, l’institution de recommandation estime que: les normes de gouvernance d’entreprise, un système de contrôle interne relativement parfait et une mise en œuvre efficace; Bonne mise en œuvre de la divulgation de l’information; L’indépendance a été maintenue en ce qui concerne les actifs, le personnel, les finances, l’Organisation et les activités, et il n’y a pas eu de situation où les parties liées occupent illégalement les fonds de l’entreprise; Se conformer strictement au système de gestion et d’utilisation des fonds collectés et ne pas utiliser les fonds collectés illégalement; Il n’y a pas d’opérations liées illégales, de garanties étrangères ou d’investissements étrangers importants; Il n’y a pas eu de changement défavorable important dans le modèle d’entreprise et la structure d’entreprise, et l’état d’exploitation est normal et bon.
