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Rapport sur le rendement du Comité des commissaires aux comptes
Conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société cotée, aux statuts et aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit de la société de la Bourse de Shanghai, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a fait preuve de diligence et de diligence en 2021 et, dans L’esprit de la responsabilité des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, a accompli les tâches suivantes: 1. Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société est élu par le Conseil d’administration de la société et se compose de cinq membres, dont trois administrateurs indépendants, soit plus de la moitié du nombre total de membres du Comité d’audit. Mme Ma Ying, comptable public certifié chinois et administrateur indépendant de la société, est membre du Comité directeur.
Tous les membres du Comité d’audit ont les connaissances professionnelles et l’expérience commerciale nécessaires pour assumer les responsabilités du Comité d’audit, conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées, aux statuts et aux règles d’application du Comité d’audit de la Bourse de Shanghai.
Convocation de la réunion du Comité d’audit du Conseil d’administration
En 2021, le Comité de vérification du Conseil d’administration de la société a tenu cinq réunions, comme suit:
Le 4 janvier 2021, le Comité d’audit de la société a tenu la première réunion en 2021 et a négocié avec le cabinet comptable le calendrier et l’Organisation des travaux d’audit du rapport financier annuel de 2020 avec l’institution d’audit engagée par la société.
Le 22 janvier 2021, le Comité de vérification de la compagnie a tenu la deuxième réunion en 2021 et a examiné les états financiers annuels de la compagnie pour 2020 avant que l’expert – comptable agréé n’entre sur le site pour examiner les états financiers préparés par la compagnie.
Le 15 mars 2021, le Comité d’audit de la société a tenu sa troisième réunion pour examiner à nouveau les états financiers et comptables de la société, approuver les états financiers et comptables annuels de la société pour 2020 après examen par l’ACP et les soumettre au Conseil d’administration pour examen.
Le 25 mars 2021, le Comité d’audit de la société a tenu sa quatrième réunion pour évaluer la compétence professionnelle, la capacité de protection des investisseurs, l’indépendance et l’intégrité de l’institution d’audit engagée en 2020 à tongtong Certified Public Accountants (Special General partnership). Il est proposé que Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) continue d’être embauché comme vérificateur des finances et du contrôle interne de la société en 2021.
Le 24 septembre 2021, le Comité d’audit de la société a tenu sa cinquième réunion pour examiner la proposition relative à la signature d’un accord de transfert de créances et de dettes et d’opérations connexes et les documents connexes qui devaient être soumis à la 13e réunion du septième Conseil d’administration de la société pour examen, et a accepté de soumettre la proposition à la 13e réunion du septième Conseil d’administration de la société pour examen.
Exécution du mandat du Comité des commissaires aux comptes
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a procédé à une évaluation de la compétence professionnelle, de la capacité de protection des investisseurs, de l’indépendance et de l’intégrité de l’institution d’audit externe. Il a estimé que Zhitong Certified Public Accountants avait accompli toutes les tâches d’audit de la société conformément au plan et qu’il avait fait preuve d’une diligence raisonnable, d’une forte indépendance, d’un niveau professionnel élevé et d’une qualité de personnel élevée au cours de son audit des états financiers de la société en 2020. Le rapport publié reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société au cours de la période considérée, de sorte qu’il est proposé au Conseil d’administration de la société de continuer à employer Zhitong Certified Public Accountants comme vérificateur des états financiers de la société pour 2021.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a eu des discussions et des communications suffisantes avec le cabinet comptable Zhitong au sujet de la portée de l’audit, du plan d’audit et des méthodes d’audit, et a demandé que, dans le cadre de l’audit, une attention particulière soit accordée à la question de savoir si les conventions comptables et les estimations comptables ont été modifiées, si le contrôle interne est efficace, si les opérations connexes sont justes, s’il y a occupation de fonds par des Parties non liées et garantie externe. Vérifier si les réserves et les pertes accumulées sont suffisantes et exhorter le cabinet comptable à soumettre le rapport d’audit dans le délai convenu.
2. Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement les rapports financiers trimestriels, semestriels et annuels de la compagnie. Au cours du processus d’audit avec le cabinet comptable, le Comité d’audit a supervisé et supervisé son travail d’audit et a pleinement communiqué et communiqué les problèmes constatés au cours du processus d’audit. Nous croyons que les rapports financiers de la compagnie reflètent fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et la gestion opérationnelle de la compagnie en 2020; Le rapport d’audit, qui est vérifié par le cabinet comptable Zhitong et signé et confirmé par l’expert – comptable agréé, est factuel, objectif et équitable; Il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les données contenues dans le rapport annuel 2020 de la société, et la société est solidairement responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu du rapport.
3. Guider l’audit interne de l’entreprise
Les membres du Comité d’audit ont communiqué avec le Département de l’audit de la société au sujet du plan de travail et de la mise en œuvre de l’audit interne en 2020, ont souligné le contenu et les aspects clés de l’audit interne en stricte conformité avec les exigences des autorités de surveillance et ont examiné et adopté le rapport d’audit interne de La société.
4. Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration, en tant qu’organe d’audit et de supervision du contrôle interne de la société, a activement encouragé la mise en place d’un système de contrôle interne de la société, a communiqué avec le personnel concerné en consultant les données et en se fondant sur Le principe favorable à la surveillance préalable, intermédiaire et ultérieure, afin de comprendre l’environnement de contrôle interne, les risques opérationnels, les activités de contrôle interne et l’inspection et la supervision. Demander à l’équipe de mise en oeuvre du contrôle interne de résumer et de trier les défauts du contrôle interne, d’analyser la nature et les causes des défauts, d’élaborer un plan de rectification des défauts du contrôle interne, de superviser et d’inspecter les activités opérationnelles internes et la mise en oeuvre du contrôle interne en fonction de La situation réelle de l’entreprise et des lignes directrices connexes, d’évaluer l’objet et le contenu de chaque inspection et de présenter des suggestions d’amélioration et des suggestions de traitement. Assurer la mise en œuvre du contrôle interne et le bon déroulement des activités de production et d’exploitation.
En 2022, le Comité d’audit s’acquittera consciencieusement de ses fonctions, exercera pleinement ses fonctions de supervision et protégera efficacement les intérêts communs de la société et de tous les actionnaires conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société cotée, aux statuts et aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit de la société.
Il est signalé ci – après. Membres du Comité de vérification:
10 mars 2022
