Haitong Securities Company Limited(600837)
À propos de Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
Avis de vérification sur la gestion de la trésorerie de certains fonds collectés inutilisés
Haitong Securities Company Limited(600837) Exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, y compris les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé. Haitong Securities Company Limited(600837)
Objectif de la gestion financière confiée: afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés inutilisés et d’accroître les revenus, la société utilise une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour acheter des dépôts structurés garantis ou des produits de gestion financière garantis à court terme sans affecter la mise en œuvre des projets d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds.
Sources de financement
1. Source des fonds: fonds collectés temporairement inutilisés.
2. Informations de base sur les fonds collectés
Après approbation de la réponse à l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) Le montant net des fonds collectés est de 445580 160 RMB. Les fonds susmentionnés ont été reçus le 10 décembre 2013 et vérifiés par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) et ont publié le rapport de vérification du capital (Tianjian [2013] No 3 – 34).
Les fonds collectés sont utilisés pour investir dans la construction d’un projet de produits métalliques d’une production annuelle de 150000 tonnes, comme suit:
Montant total de l’investissement proposé dans le projet
Projet de production annuelle de 150000 tonnes de produits métalliques 92 607,99 44 558
3. Gestion de la trésorerie des fonds collectés
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la neuvième réunion du septième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société continuerait d’utiliser une partie des fonds collectés inutilisés pour investir Dans la sécurité sans affecter la construction du projet d’investissement des fonds collectés et l’utilisation des fonds collectés. En ce qui concerne les dépôts structurés à haut rendement ou les produits financiers à haut rendement, le montant de l’achat ne doit pas dépasser 300 millions de RMB et la durée de l’investissement est d’un an à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration.
Au 10 mars 2022, la compagnie avait utilisé les fonds collectés inutilisés pour gérer la trésorerie de 300 millions de RMB. Contrôle interne de la société sur les risques liés à la gestion financière confiée
La société a mis en place un système de gestion des fonds collectés. L’entreprise utilise une partie des fonds collectés inutilisés pour investir dans des dépôts structurés garantis ou des produits financiers garantis avec une sécurité et une liquidité élevées, avec des risques contrôlables. L’entreprise établit et améliore les procédures d’approbation et d’exécution de l’achat de produits de gestion financière conformément au principe de la séparation des fonctions de décision, d’exécution et de supervision, afin d’assurer le développement efficace et le fonctionnement normalisé de l’achat de produits de gestion financière et d’assurer la sécurité des fonds de gestion financière. La gestion financière confiée est conforme aux exigences de la gestion interne des fonds. Détails de la gestion financière confiée
Montant de la gestion financière confiée
Pas plus de 300 millions de RMB (y compris 300 millions de RMB) et le Fonds peut être utilisé de façon continue pendant la période de validité.
Investissement des fonds confiés à la gestion financière
La société contrôlera strictement les risques conformément aux dispositions pertinentes. Les fonds collectés inutilisés sont destinés à l’achat de dépôts structurés garantis ou de produits financiers garantis avec une sécurité et une liquidité élevées, et ces produits de gestion de la trésorerie ne doivent pas être utilisés pour le nantissement ou l’investissement en valeurs mobilières.
Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés par la société pour la gestion de la trésorerie en utilisant une partie des fonds collectés inutilisés.
Période de gestion financière confiée
Il est valable un an à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration.
Analyse du contrôle des risques
Bien que les dépôts structurés protégés par le capital ou les produits financiers protégés par le capital appartiennent à des types de capital à faible risque, les marchés financiers sont fortement influencés par la macro – économie, ce qui n’exclut pas que les rendements seront influencés par les fluctuations du marché. En ce qui concerne les risques d’investissement, les mesures proposées sont les suivantes:
1. Respecter strictement le principe de prudence en matière d’investissement. La durée de l’investissement ne doit pas dépasser 12 mois et les produits sont principalement des dépôts structurés garantis à faible risque et à haut débit ou des produits financiers garantis.
2. Suivre en temps opportun l’orientation des produits et évaluer les risques d’investissement. L’entreprise suivra l’orientation des produits d’investissement en temps opportun en fonction des conditions du marché, organisera l’évaluation si des facteurs de risque potentiels sont découverts et prendra les mesures de sauvegarde correspondantes en temps opportun pour contrôler les risques d’investissement en fonction des résultats de l’évaluation;
3. Renforcer l & apos; audit et le contrôle internes des fonds. Le Département de l’audit interne de la société supervisera et vérifiera quotidiennement l’utilisation des fonds conformément au principe de prudence.
4. Améliorer les mécanismes de contrôle externe. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
Impact sur l’entreprise
Il n’y a pas de cas où la société achète des produits financiers de grande valeur en même temps qu’elle assume de grandes responsabilités. L’achat de produits financiers par la société avec des fonds collectés temporairement inutilisés vise à améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés inutilisés et à accroître les revenus.
Au 31 décembre 2021, le capital monétaire de la société était de 8466483 millions de RMB, à l’exclusion du montant payé pour l’achat de produits de gestion financière. Le capital payé pour l’achat de produits de gestion financière de la société est indiqué dans les « autres actifs courants» du bilan. L’utilisation des fonds collectés inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie n’aura pas d’incidence significative sur les principales activités futures, la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société.
Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé de la Bourse de Shanghai et aux mesures de gestion des fonds collectés de la société, sans préjudice de la construction de projets d’investissement et de l’utilisation des fonds collectés, Il est dans l’intérêt de la société et des actionnaires que la société utilise une partie des fonds collectés inutilisés pour investir dans des dépôts structurés protégés par le capital ou des produits financiers protégés par le capital avec une sécurité et une liquidité élevées, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité d’utilisation des fonds collectés inutilisés, à l’augmentation des revenus, à l’absence de modification du plan d’investissement des fonds collectés et à l’utilisation des fonds collectés.
Conseils sur les risques
Les produits de gestion financière achetés par la société sont des dépôts structurés protégés par le capital ou des produits de gestion financière protégés par le capital avec une sécurité et une liquidité élevées, mais ils n’excluent toujours pas les situations qui affectent les revenus en raison des fluctuations du marché et des changements de politique macro – financière.
Exécution des procédures décisionnelles et avis du Conseil des autorités de surveillance et des administrateurs indépendants
1. Le 10 mars 2022, la compagnie a tenu la 16e réunion du 7ème Conseil d’administration et la 16e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance, et a examiné et approuvé Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
2. Opinions des administrateurs indépendants:
Sans préjudice de la mise en œuvre des projets d’investissement des fonds collectés et de la garantie de la sécurité des fonds, il est dans l’intérêt de la société et des actionnaires que la société utilise une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour acheter à court terme des dépôts structurés protégés ou des produits financiers protégés, ce qui est propice à l’augmentation des revenus des fonds collectés, sans modifier le plan d’investissement des fonds collectés ni l’objet des fonds collectés. L’entreprise a élaboré des systèmes pertinents et mis en place des procédures et des mesures de contrôle des risques. L’investissement est conforme aux lois, règlements et règles pertinents et la procédure de prise de décisions est légale et efficace.
Il est convenu que la société achètera des dépôts structurés garantis ou des produits financiers garantis en utilisant des fonds collectés inutilisés dont le montant maximal ne dépasse pas 300 millions de RMB, et que le montant susmentionné peut être utilisé de façon continue pendant la durée de l’investissement.
3. Avis du Conseil des autorités de surveillance:
Sans préjudice de la mise en œuvre normale des projets d’investissement financés par les fonds collectés, l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés par la société pour acheter des dépôts structurés garantis à faible risque ou des produits financiers garantis peut améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés par la société, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires, ainsi que les dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Il est convenu que la société achètera des dépôts structurés garantis ou des produits financiers garantis en utilisant des fonds collectés inutilisés dont le montant maximal ne dépasse pas 300 millions de RMB, et que le montant susmentionné peut être utilisé de façon continue pendant la durée de l’investissement.
6. État de la gestion financière confiée par la société au cours des 12 derniers mois à la date de publication du présent avis
1. La situation de gestion de la trésorerie de la société au cours des 12 derniers mois avec les fonds collectés temporairement inutilisés est la suivante:
Montant: 10 000 RMB
Produit de gestion financière valeur de départ du produit investissement réel recouvrement réel non recouvré numéro de série nom du partenaire date d’échéance du produit
Type montant du revenu quotidien principal revenu principal montant du principal
Haitong Securities Company Limited(600837)
1 produit 200015.46
28 août
Haitong Securities Company Limited(600837)
2 produit 200014.46
Copy Co., Ltd. 29 / 29
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) actions
Gestion financière bancaire décembre 2020 avril 2021
3 sociétés à responsabilité limitée 9 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 0 62,15
31 janvier
Zunyi Branch
Haitong Securities Company Limited(600837)
4 produit 1 000 7,23
7 juillet
Haitong Securities Company Limited(600837)
5 produit 200014.46
Copy Co., Ltd. 15 / 15
Haitong Securities Company Limited(600837)
6 produit 200014.46
18 août
Haitong Securities Company Limited(600837) gestion financière des sociétés de valeurs mobilières
7 produit 200014.46
Copy Co., Ltd. 5 – 6
Haitong Securities Company Limited(600837) gestion financière des sociétés de valeurs mobilières
8 produit 200014.46
Share Co., Ltd. 8 – 9
Haitong Securities Company Limited(600837) gestion financière des sociétés de valeurs mobilières
9 produit 200014.46
Copy Co., Ltd. 22 – 23
Haitong Securities Company Limited(600837)
10 Product 1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0 6.48
30 janvier
Bank Of China Limited(601988) share Bank
(11)
