Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a continué d’améliorer et d’optimiser son système de contrôle interne conformément aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises, aux lignes directrices pour l’application du contrôle interne des entreprises et aux lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, afin de s’adapter à l’évolution de l’environnement externe et des exigences de gestion interne.
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) et ses filiales Hubei Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) Le total des recettes d’exploitation représente 100% du total des recettes d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société.
La portée de l’évaluation du contrôle interne couvre les activités et les questions pertinentes de l’entreprise et de ses filiales, notamment: la gouvernance d’entreprise et la structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, les activités de capital, les activités d’achat, la gestion de la production, la gestion des actifs, les activités de vente, la recherche et le développement, les projets d’ingénierie, les activités de garantie, les rapports financiers, le budget global, Gestion des contrats, information et communication, supervision des filiales; Les principaux domaines à haut risque sont les activités de financement, les ventes, les achats, les rapports financiers, les projets d’ingénierie et la gestion des contrats.
Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation sont les suivantes:
1. Gouvernance d’entreprise et structure organisationnelle
Gouvernance d’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux statuts, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise relativement parfaite. L’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société, qui gère et supervise la société par l’intermédiaire du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration est l’organe de décision opérationnelle et de direction opérationnelle de la société, qui est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et exerce le pouvoir de décision opérationnelle dans le cadre des statuts et de l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance de la société chargé d’inspecter et de superviser les finances de la société, le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs et les activités des filiales. Conformément à l’autorisation du Conseil d’administration, la direction est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration et de la gestion quotidienne de l’entreprise.
Le Conseil d’administration se compose de quatre comités professionnels: Le Comité de stratégie, le Comité d’audit, le Comité de rémunération et d’évaluation et le Comité de nomination, qui sont respectivement responsables de la planification du développement futur de l’entreprise, de l’audit interne, de la construction du système de rémunération et de la préparation des talents. Deux des cinq administrateurs du Conseil d’administration sont des administrateurs indépendants et servent de coordonnateur du Comité d’audit, du Comité de rémunération et d’évaluation et du Comité de nomination. Les questions relatives aux domaines professionnels doivent être soumises au Conseil d’administration après examen par le Comité professionnel afin de faciliter le meilleur fonctionnement des administrateurs indépendants. Au cours de la période visée par le rapport, les institutions ont des pouvoirs et des responsabilités clairs, indépendants les unes des autres, équilibrés et équilibrés les uns par rapport aux autres et fonctionnent de façon normalisée.
Structure organisationnelle
Au cours de la période considérée, la structure organisationnelle existante a été optimisée et ajustée en fonction des besoins de d éveloppement stratégique de l’entreprise afin d’améliorer l’efficacité de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise. La Division R & D et la Division e – commerce avec un mécanisme d’exploitation indépendant ont été établies, y compris le Centre de commercialisation, le Centre d’achat centralisé, le Centre de fabrication intelligent e de qualité de production, le Centre d’information sur l’exploitation intelligent e de l’information Six centres, dont le centre financier et le Centre des ressources humaines, ont été ajoutés au Département de la gestion des opérations pour renforcer les fonctions du Département de la qualité et du Département de l’audit, ainsi qu’à l’Institut huanong huisheng et à la Division des animaux de compagnie. Tous les départements de l’entreprise ont des responsabilités et des pouvoirs de gestion clairs et ont mis en place un système de contrôle interne avec des responsabilités, une coopération, des restrictions et des liens mutuels entre eux.
L’entreprise a mis en place et exploité les systèmes suivants: le système de gestion de la qualité de la production et de l’exploitation fondé sur les spécifications de gestion de la qualité de la production de médicaments vétérinaires (BPF des médicaments vétérinaires), les spécifications de gestion de la qualité de l’exploitation des médicaments vétérinaires (BPF des médicaments vétérinaires), le système de recherche et d’innovation en matière de technologie des produits fondé sur le Hubei Veterinary Medicine Engineering Technology Research Center et le huanong huisheng Research Institute. Système de gestion des ressources humaines axé sur la gestion du rendement et système de gestion de la production de sécurité axé sur le Groupe directeur de la production de sécurité (lutte contre les incendies). Tous les services fonctionnels de la société et de ses filiales peuvent fonctionner conformément au système de gestion établi par la société et former un mode d’exploitation efficace et adapté à la situation réelle de la société.
2. Stratégie de développement
Le Conseil d’administration de la société est doté d’un comité stratégique chargé de fournir des conseils et des suggestions pour la prise de décisions stratégiques du Conseil d’administration, de rendre compte au Conseil d’administration et d’en rendre compte. L’entreprise recueille et organise régulièrement les politiques macroéconomiques et industrielles nationales, effectue des recherches et des analyses sur le développement de l’industrie des médicaments vétérinaires, utilise pleinement les facteurs de développement de l’industrie des médicaments vétérinaires, intègre les ressources internes et externes, cherche activement et planifie de nouvelles orientations de développement, Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
L’entreprise a élaboré trois stratégies de produits, de capitaux et de talents, c’est – à – dire fournir des médicaments vétérinaires sûrs, stables et efficaces grâce à l’innovation technologique continue, afin de protéger l’industrie de l’élevage et la sécurité alimentaire; Utiliser le marché des capitaux, se concentrer sur le monde entier et organiser l’ensemble de la chaîne industrielle des médicaments vétérinaires; Créer une équipe de talents de base jeune, compétente, responsable et fidèle à l’entreprise.
3. Ressources humaines
L’entreprise a mis en place un système de gestion relativement complet dans les domaines de l’emploi, de la formation, du licenciement et de la démission des ressources humaines, de la rémunération et des avantages sociaux, de l’évaluation, de la promotion, des récompenses et des peines, de la planification de carrière et d’autres aspects, et a payé l’assurance sociale et d’autres avantages sociaux aux employés conformément aux règlements de l’État.
Au cours de la période considérée, l’entreprise a mis en place un système de certification et d’application des qualifications professionnelles et organisé plus de 100 cours de formation pour élargir les horizons et les idées des employés; L’entreprise renforce la construction de l’échelon de gestion, accélère l’introduction de talents pour les postes clés, améliore considérablement le niveau de construction de la jeunesse et de la spécialisation de l’équipe de talents et assure la vitalité de l’entreprise. Entre – temps, l’entreprise a mis en œuvre le plan d’incitation au capital 2021, qui a stimulé l’enthousiasme des employés pour le travail, assuré la réalisation des objectifs opérationnels de l’entreprise et le développement personnel des employés, et jeté les bases du développement durable de l’entreprise.
4. Responsabilité sociale
L’entreprise attache de l’importance à l’exécution de ses responsabilités sociales, à la coordination des avantages économiques et sociaux, des avantages à court terme et à long terme, de son propre développement et de son développement social, et au développement sain et harmonieux de l’entreprise et du personnel, de l’entreprise et de la société, de l’entreprise et de l’environnement. L’entreprise a mis en place un système de gestion de la production de sécurité parfait et un plan d’urgence en cas d’accident de sécurité, a mis l’accent sur la protection du travail des employés et a régulièrement dispensé une formation en matière de sécurité et de lutte contre les incendies pour s’assurer que les mesures de sécurité sont en place.
L’entreprise applique strictement les politiques de protection de l’environnement, établit un système de protection de l’environnement et s’efforce constamment de réduire le niveau d’émission de polluants par l’innovation technologique afin d’atteindre la norme d’émission.
L’entreprise a strictement mis en œuvre le règlement sur l’administration des médicaments vétérinaires, formulé un système complet de gestion de la qualité de la production et un flux de travail, défini le processus de contrôle interne de la production, de l’assurance de la qualité, de la logistique, de l’entreposage et d’autres liens d’affaires, et réalisé le contrôle des risques des principaux liens d’affaires de la production et de l’exploitation. La légalité et l’efficacité de la production et de l’exploitation sont garanties. Le Service qualité est responsable de la supervision et du contrôle de la qualité de l’ensemble du processus de production du produit: inspecter toutes les matières premières, les matières auxiliaires, les matériaux d’emballage, les produits semi – finis et les produits finis; Participer à la vérification des fournisseurs; Responsable des plaintes relatives aux produits et du rappel des produits; Responsable de la vérification et de l’auto – inspection, a élaboré des documents de gestion tels que le système de gestion de la qualité, les normes de qualité des matériaux et les procédures d’exploitation pour l’inspection, afin de réduire au minimum les risques liés à la qualité des produits et de fournir des produits sûrs et efficaces à L’industrie de l’élevage. 5. Culture d’entreprise
L’entreprise a mis en place l’esprit d’entreprise de « connaître et cultiver soi – même, shengde Liye » pour guider le développement de l’entreprise. L’entreprise attache une grande importance à la construction de la culture d’entreprise et, sous la direction d’une équipe de gestion sincère, unie, dévouée et efficace, a mis en place un système complet de culture d’entreprise couvrant l’esprit d’entreprise, la Mission d’entreprise et d’autres contenus par des années de précipitation culturelle. Au cours de la période considérée, l’entreprise a activement organisé et mené plus de 20 activités culturelles d’entreprise sous diverses formes, telles que la Conférence anniversaire de l’inscription sur la liste, la cérémonie de signature de la coopération stratégique entre l’Institut huanong huisheng et d’autres activités, l’exploitation de l’activité de marque huisheng reading Club, et la diffusion de la culture d’entreprise active et ascendante de l’entreprise par de nouveaux modes tels que Wechat public NUMBER, Wechat Video number et jiaoyin number.
6. Activités de contrôle
Activités de financement
En ce qui concerne la collecte de fonds, conformément aux lois, règlements et statuts les plus récents, la société a reformulé le système de gestion des fonds collectés, qui contient des dispositions détaillées sur le stockage, l’utilisation, le changement, la gestion, la supervision et la divulgation d’informations sur les comptes spéciaux des fonds collectés, normalise la collecte de fonds et la gestion de l’utilisation et assure la légitimité et l’efficacité des activités de collecte de fonds. Au cours de la période considérée, la société a émis des obligations de sociétés convertibles et les administrateurs indépendants, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et l’Assemblée générale des actionnaires se sont strictement acquittés des responsabilités correspondantes et les procédures sont légales et conformes. La société a signé un accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec l’institution de recommandation et la Banque de dépôt du compte spécial afin de s’assurer que les fonds collectés sont utilisés à des fins spéciales. Le Service d’audit de la société effectue régulièrement des inspections spéciales des fonds collectés sans détournement ni occupation.
Au 31 décembre 2021, le Conseil d’administration de la société a préparé un rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021, qui a été soumis à l’institution d’audit et à l’institution de recommandation pour publication d’un rapport spécial d’assurance et d’avis de vérification respectivement. Le dépôt, la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société sont conformes aux exigences des lois et règlements. Au cours de la période considérée, la société n’a constaté aucune utilisation illégale des fonds collectés.
En ce qui concerne l’investissement, le Conseil d’administration de la société a révisé le système de gestion des investissements à l’étranger afin de réglementer strictement l’autorité et les procédures d’approbation, les mesures de contrôle des risques, la divulgation de l’information et l’enquête sur la responsabilité, de normaliser le comportement de la société de Gestion et des filiales contrôlantes en matière d’investissement, d’établir un mécanisme efficace de prévention des risques et de réaliser la prise de décisions scientifiques et normalisées en matière d’investissement. Au cours de la période considérée, la société n’a constaté aucun investissement illégal.
En ce qui concerne l’exploitation des fonds, l’entreprise a renforcé la gestion de l’ensemble du processus d’exploitation des fonds en élaborant le système de gestion financière, le système de gestion des fonds et d’autres systèmes, et a coordonné la demande de fonds de toutes les institutions internes dans le processus de production et d’exploitation afin d’améliorer l’efficacité de l’exploitation des fonds; En élaborant le système de gestion des dépenses financières et le système de gestion du remboursement des dépenses, le contrôle du système comptable du Fonds de roulement est renforcé et les conditions, procédures et pouvoirs d’approbation des recettes et des dépenses du Fonds sont strictement normalisés. Au cours de la période considérée, l’ouverture, l’annulation et l’utilisation des comptes bancaires de la société et de ses filiales ont été strictement conformes au système de gestion, avec des procédures d’approbation complètes et des données normalisées et complètes, afin d’assurer une gestion efficace et sûre des comptes bancaires. Le centre financier de la société et le Département financier de la filiale sont responsables du règlement des fonds d’exploitation pertinents, avec un niveau de contrôle strict, des droits et des responsabilités clairs et des procédures comptables parfaites.
Achats
L’entreprise a mis en place une série de systèmes de contrôle, tels que le système de gestion des achats, le système de gestion des appels d’offres et des achats et le système de gestion de l’audit des fournisseurs, et a mis en place un processus d’évaluation et d’admission des fournisseurs, ainsi qu’un Comité d’audit des fournisseurs composé de membres du Département de la qualité, du Département de l’audit, du Département de la production et du Département des achats, afin d’effectuer l’audit de qualification des principaux fabricants de matières premières et auxiliaires et de Déterminer le catalogue des fournisseurs qualifiés afin de normaliser le comportement de l’entreprise en matière d’achat de matériel, de renforcer la gestion de l’entreprise en matière d’achat de matériel, de réduire les coûts d’achat et d’améliorer la transparence de l’achat de matériel et l’efficacité de l’utilisation des fonds. Grâce à une analyse approfondie du marché et de la structure des coûts des matériaux, l’entreprise effectue des enquêtes et des comparaisons de prix pour chaque élément de coût afin d’obtenir le prix d’achat et la qualité d’achat les plus raisonnables.
L’entreprise applique rigoureusement les procédures de demande d’achat, d’achat, d’acceptation, d’audit et de paiement des matériaux, des projets d’ingénierie et du matériel afin de prévenir les pertes de fonds et de crédit.
Gestion de la production
L’entreprise met en œuvre le mode de gestion de la production qui combine la production sur mesure et l’inventaire de sécurité. Le Service des ventes présente un plan de vente mensuel chaque mois et le Service de production établit un plan de production mensuel en fonction du plan de vente, du volume des stocks et de la capacité de production du matériel principal. Dans le même temps, pour les principaux produits vendus en grandes quantités, le Département de la production organise raisonnablement la production et assure un stock de sécurité en fonction de l’expérience historique et de la demande du marché.
Conformément au système de gestion de la production, au système de gestion des matériaux, au système de gestion de l’hygiène et au système de gestion de l’équipement, le Département de la production a formulé des exigences spécifiques pour la gestion du plan de production, les procédures d’exploitation du processus technologique, la gestion de l’hygiène du personnel, la sélection et l’acceptation de l’équipement, ainsi que l’utilisation, la réparation et l’entretien. Le Service de production est responsable de la gestion du processus de production des produits spécifiques et de la surveillance de la production de sécurité, ainsi que de la gestion des BPF des médicaments vétérinaires du service et de l’inspection de la mise en oeuvre du plan. Le Service qualité élabore une série de mesures de gestion conformément au système de gestion de la qualité, y compris la sélection des fournisseurs de matières premières et auxiliaires, l’échantillonnage et la surveillance du processus de production.
