Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Rapport des administrateurs indépendants sur la vingt – troisième réunion du deuxième Conseil d’administration
Avis indépendants sur des questions connexes
Conformément au droit des sociétés, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois, règlements administratifs et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de travail des administrateurs indépendants, En tant qu’administrateur indépendant de Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et d’autres parties liées de la société en 2021
Nous avons vérifié l’occupation des fonds et la garantie externe des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et d’autres parties liées de la société. Sur la base d’un jugement objectif et indépendant, nous émettons les avis suivants:
1. Au 31 décembre 2021, la société n’avait pas d’actionnaires contrôlants, de contrôleurs effectifs et de parties liées occupant des fonds de la société; La société n’a pas non plus d’actionnaires contrôlants, de contrôleurs effectifs et d’autres parties liées qui ont occupé les fonds de la société au cours des années précédentes et qui se sont accumulés jusqu’au 31 décembre 2021.
2. Au 31 décembre 2021, le solde réel de la garantie externe de la société et de ses filiales était de 122036 600 RMB, ce qui représente la garantie fournie par la société pour le crédit bancaire de ses filiales à part entière, Représentant 7,54% de l’actif net vérifié de la société en 2021. Le contenu de la garantie et les procédures de prise de décisions susmentionnées sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. À l’exception des garanties susmentionnées, la société n’a pas d’autres garanties ni de garanties illégales.
À notre avis, au cours de la période considérée, la société a strictement contrôlé l’occupation des fonds par les parties liées et le risque de garantie externe afin de protéger les intérêts des investisseurs et de se conformer aux règlements et exigences pertinents.
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est conforme au droit des sociétés, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem, aux statuts et aux politiques de distribution des bénéfices, et tient compte de la structure actuelle du capital – actions de la société. Le niveau des bénéfices et la situation financière de l’entreprise correspondent à ses résultats d’exploitation et à son échelle d’exploitation; Tenir pleinement compte des demandes raisonnables des investisseurs, ce qui est bénéfique pour tous les actionnaires de partager les résultats d’exploitation du développement de la société et de renforcer la confiance des actionnaires; Il est favorable au développement durable, stable et sain de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité de ce plan de distribution des bénéfices et convenons de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Opinion indépendante sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Le Conseil d’administration a examiné et évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise et a publié un rapport d’auto – évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et des lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de l’entreprise. En ce qui concerne ce rapport, nous formulons les observations indépendantes suivantes:
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait. L’Organisation et le système de contrôle interne sont parfaits. Toutes les activités sont exécutées en stricte conformité avec les systèmes et procédures pertinents. L’entreprise a joué un bon rôle de contrôle et de prévention dans tous les aspects de la gestion de l’exploitation de l’entreprise, fournissant une garantie pour le fonctionnement sain et le contrôle des risques d’exploitation de toutes les activités de l’entreprise, qui est conforme à la situation réelle de l’entreprise. Par conséquent, nous croyons que le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 publié par la compagnie peut refléter fidèlement et objectivement la situation réelle de la construction du système de contrôle interne et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de la compagnie au cours de la période visée par le rapport, et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, ce qui est conforme à la situation réelle du contrôle interne de la compagnie.
Avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Après vérification, nous estimons que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux dispositions pertinentes de la c
Avis indépendants sur la clôture de certains projets d’offre publique initiale d’actions et la reconstitution permanente du Fonds de roulement avec les fonds collectés économisés
Les projets d’investissement public initial de la société comprennent « Xingou base – Powder / Powder / prémélange Automatic Production Base Construction project», « Xingou base – R & D and quality inspection Center Construction project» et « taiwancing Fermentation Production Base Construction Project with annual production of 160t tonnes» et complètent en permanence le Fonds de roulement avec les fonds collectés économisés, ce qui est favorable à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés. Réduire les dépenses financières et assurer le développement stable de la production et de l’exploitation de l’entreprise. Les procédures de prise de décisions relatives à la clôture des projets d’investissement susmentionnés et à la reconstitution permanente du Fonds de roulement par le Fonds de collecte de fonds économisé sont conformes aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation du Fonds de collecte de fonds des sociétés cotées (révision de 2022) et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées du GEM, etc. Les règlements administratifs et les documents normatifs ne portent pas atteinte aux intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité de conclure le projet d’investissement susmentionné et de reconstituer en permanence le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés économisés et de le soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 pour examen. Avis indépendants sur la rémunération des administrateurs de la société en 2021 et le régime de rémunération en 2022
Le régime de rémunération des administrateurs de la société pour 2022 est formulé en tenant pleinement compte de la situation opérationnelle réelle de la société et en se référant au niveau de rémunération de l’industrie et de la région affiliées, ce qui est propice à mobiliser l’enthousiasme du personnel concerné pour le travail et à promouvoir le développement durable de la société. La procédure et le contenu de l’examen de cette question sont conformes aux lois, règlements administratifs, statuts et règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous avons convenu du régime de rémunération et l’avons soumis à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la compagnie pour examen.
Avis indépendants sur la rémunération des cadres supérieurs de l’entreprise en 2021 et le régime de rémunération en 2022 le régime de rémunération des cadres supérieurs de l’entreprise en 2022 est formulé en tenant pleinement compte des conditions d’exploitation réelles de l’entreprise et en se référant au niveau de rémunération et à la contribution professionnelle de l’industrie et de La région affiliées, ce qui est propice à la mobilisation de l’enthousiasme au travail des cadres supérieurs de l’entreprise. Promouvoir le développement durable des entreprises.
La procédure et le contenu de l’examen de cette question sont conformes aux lois, règlements administratifs, statuts et règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Nous sommes donc d’accord sur le régime de rémunération.
8. L’avis indépendant sur le rachat d’actions restreintes d’incitation au capital qui ont été partiellement annulées mais qui n’ont pas encore été libérées a été vérifié. Nous croyons que le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes sont conformes aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et aux mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital restreint 2021 (projet) de la société, sans préjudice des droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires. Il n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’entreprise, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de gestion de l’entreprise.
Par conséquent, nous convenons à l’unanimité d’annuler une partie des actions restreintes d’incitation au capital qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées, et de soumettre cette question à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 pour examen.
Avis indépendants sur la signature du contrat de projet entre la filiale à part entière de la société et les parties liées
Après délibération, l’objectif de la transaction liée entre la filiale de la société et la partie liée est de faire en sorte que la construction du projet « projet de production annuelle de 1 000 tonnes de tylosine» du projet d’investissement levé soit mise en œuvre sans heurt. La transaction liée est conforme aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et au système de gestion des transactions liées, ainsi qu’à d’autres dispositions pertinentes, et la politique de tarification et la base sont justes et raisonnables. L’opération liée n’a pas d’incidence sur les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires non liés, n’a pas d’incidence sur la situation financière, la capacité d’exploitation continue et l’indépendance de la société, et n’a donc pas de dépendance ou de contrôle sur les parties liées.
Par conséquent, nous convenons à l’unanimité de cette transaction entre apparentés.
Avis indépendants sur l’ajustement du montant et de la durée de l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie
L’ajustement du montant et de la durée de la gestion de la trésorerie des fonds propres inutilisés est bénéfique pour améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds et le rendement de la gestion de la trésorerie, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires. Nous convenons à l’unanimité que la société ajustera le montant de l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie de 200 millions de RMB à 300 millions de RMB et achètera en temps opportun des produits d’investissement et de gestion financière de haute sécurité, de bonne liquidité et à court terme émis par les institutions financières ou effectuera des dépôts à terme, des dépôts structurés, des dépôts notifiés et d’autres produits. La période de validité de l’utilisation du quota est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration, et le Fonds peut être utilisé de façon continue.
Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) directeur indépendant: Xie HuoBao Zeng zhenling 11 mars 2022
