En février, il y avait beaucoup moins de contraventions dans le secteur des valeurs mobilières qu’en janvier 2022, où il y avait plus de 40 contraventions. Selon les statistiques du reporter du Daily Economic News, en février 2022, les organismes de réglementation ont émis 16 contraventions pour l’industrie des valeurs mobilières, impliquant 11 sociétés de valeurs mobilières, dont 3 pour Zhongtian Securities et Guosen Securities Co.Ltd(002736) Deuxièmement, le Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
En outre, New Age Securities, Orient Securities Company Limited(600958) Founder Securities Co.Ltd(601901) Hongxin Securities, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) and Everbright Securities Company Limited(601788)
Deux sociétés de valeurs mobilières ont été condamnées à une amende de plus d’un million de yuans pour avoir omis de lutter contre le blanchiment d’argent.
En février, six contraventions ont été attribuées à des sociétés de valeurs mobilières pour non – respect de la lutte contre le blanchiment d’argent, et Zhongtian Securities et deux personnes responsables, Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Le 10 février, la succursale de Shenyang de la Banque populaire de Chine a infligé des sanctions à Zhongtian Securities, qui est également devenue la première amende pour blanchiment d’argent d’un courtier en valeurs mobilières depuis 2022. La succursale de Shenyang de la Banque populaire de Chine a déclaré que Zhongtian Securities n’avait pas respecté l’obligation d’identification des clients et n’avait pas soumis de rapport d’opération suspecte conformément à la réglementation, de sorte que Zhongtian Securities a été condamnée à une amende de 1371 million de RMB. Xu qiujiang, alors Directeur général de Zhongtian Securities Brokerage Business Department, et Li Weidong, alors Directeur général de Zhongtian Securities Compliance and Law Department, ont également été condamnés à des amendes.
Le lendemain, le 11 février, la Sous – direction du Centre – ville de Shenzhen de la Banque populaire de Chine a également puni Guosen Securities Co.Ltd(002736) . Selon la Sous – succursale du Centre – ville de Shenzhen de la Banque populaire de Chine, Guosen Securities Co.Ltd(002736) Xie Qing, Vice – Président de Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Amendes pour violation de la réglementation de trois sociétés de valeurs mobilières impliquées dans des opérations de conseil en valeurs mobilières
Le 14 février, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a pris des mesures de surveillance pour émettre une lettre d’avertissement à Liang. Pendant la période où M. Liang s’est engagé dans des activités de marketing au Founder Securities Co.Ltd(601901) Zhanjiang Haibin Avenue Securities Business Department, il y a eu des comportements tels que le fait que les actions recommandées n’ont pas été suffisamment promptes au risque et n’ont pas fourni de source.
Le 15 février, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou a pris des mesures réglementaires pour émettre une lettre d’avertissement au Département des opérations sur valeurs mobilières de Guiyang dusi Road, le premier groupe de valeurs mobilières. Le Département des opérations emploie des praticiens qui n’ont pas obtenu la qualification professionnelle de conseiller en investissement en valeurs mobilières comme assistants de conseil en investissement et procède à l’évaluation et à la gestion conformément aux mesures pertinentes de gestion des activités de conseil en investissement en valeurs mobilières de la première entreprise. Entre – temps, le personnel de marketing du Département des ventes a remis le Code QR de l’employé à d’autres personnes pour l’aider à ouvrir un compte.
Le 18 février, Jiangxi Securities Regulatory Bureau a pris des mesures réglementaires pour émettre une lettre d’avertissement à Yi et a ordonné à la succursale Jiangxi de prendre des mesures correctives. La succursale a les problèmes suivants: premièrement, elle n’a pas effectué de visite de retour à certains investisseurs contractuels de Ganjiang Tongxing Investment Consulting qui répondent aux critères de sélection pour la visite de retour; deuxièmement, Yi Simin, conseiller en investissement de Ganjiang Tongxing, a publié des déclarations trompeuses aux investisseurs par l’intermédiaire de Wechat et Wechat Group dans le cadre de la prestation de services de conseil en investissement en valeurs mobilières. La Direction générale n’a pas mis en place de gestion de la conformité pour la prestation de services de conseil en investissement en valeurs mobilières par Yi.
Contraventions pour violation des activités de trois sociétés de valeurs mobilières impliquant des banques d’investissement
Le 7 février, le Jiangsu Securities Regulatory Bureau a pris des mesures réglementaires pour émettre une lettre d’avertissement sur les valeurs mobilières de la nouvelle ère. La surveillance de l’utilisation des fonds collectés par l’émetteur et la surveillance de la divulgation de l’information de l’émetteur ne sont pas en place en ce qui concerne les obligations de sociétés « 20 Haiti 01», « 20 Haiti 02» et « 20 Haiti 03» confiées à la direction des valeurs mobilières de la nouvelle ère.
Le 15 février, la Bourse de Shenzhen a publié un avis de critique sur Zheng et Cai. Orient Securities Company Limited(600958)
Le 24 février, la société nationale de transfert d’actions a pris des mesures d’autoréglementation pour émettre une lettre d’avertissement à Zhongshan Securities, he mou et He mou. En tant que société de valeurs mobilières hôte recommandée de Dongguan kaichangde Electronic Technology Co., Ltd., Zhongshan Securities a émis des opinions fausses et inexactes dans les documents pertinents divulgués au public et n’a pas fait preuve de diligence raisonnable. He mou, chef de l’équipe de projet et He mou, enquêteur juridique de l’équipe de projet, n’ont pas fait preuve de diligence raisonnable et sont responsables des violations de Zhongshan Securities.
