Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the first Granting of the first phase of the Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) stock option Incentive plan
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2002
Table des matières
Explication… 2 Déclaration… 3. Procédures d’examen et divulgation de l’information mises en oeuvre dans le cadre du plan d’incitation……………………………………….. 4. Conditions d’octroi Avis du Conseiller financier indépendant 4. Documents à consulter et lieux à consulter 18.
Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713)
Plan d’incitation au capital et plan d’incitation à l’option d’achat d’actions désigne Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) phase I Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et plan du plan d’incitation
Plan d’incitation au capital (projet), qui fait référence au plan d’incitation au capital (projet) de ce plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la première option Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713)
Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Shenzhen yingke Independent Financial Advisor Report, this report refers to the first Grant of the first option option Incentive Plan of Rui Technology Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées dans un certain délai à l’avenir.
L’objet de l’incitation est le personnel participant au régime d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
La période pendant laquelle les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions de l’objet d’incitation fixées par le régime d’incitation n’ont pas encore été remplies par l’indicateur d’option commence à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation.
L’option d’exercice désigne la période pendant laquelle l’option d’achat d’actions détenue par l’objet de l’incitation peut être exercée après que les conditions d’exercice établies dans le régime d’incitation ont été remplies.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation conformément aux dispositions du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Les statuts désignent les statuts du Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713)
C
Bourse de Shenzhen
The Independent financial consultant and Tashan Consulting refer to Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Déclaration
Tashan Consulting a été chargé d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la phase I de Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) et de publier le présent rapport. En ce qui concerne la publication du présent rapport, le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante:
1. Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles de cotation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents et informations pertinents fournis par la société. La société a garanti que les données et informations fournies sur le plan d’incitation sont vraies, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant ne donne des avis professionnels que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société cotée et ne représente pas un risque potentiel pour toute décision d’investissement prise par l’investisseur conformément au présent rapport. Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
3. Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur l & apos; hypothèse qu & apos; il n & apos; y a pas de changement majeur dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement du marché, de l’économie et de la société de la région et de l’industrie où se trouve l’entreprise; Les données et informations fournies par la société sont vraies, exactes et complètes; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter pleinement et correctement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords connexes de bonne foi; Il n’y a pas d’autres obstacles au Programme d’incitation et il peut être mené à bien avec succès; Il n’y a pas d’autres cas de force majeure ni d’autres facteurs imprévisibles qui pourraient avoir des effets négatifs importants. 4. Le présent rapport est publié par le conseiller financier indépendant conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’honnêteté et de crédibilité. Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins de la mise en oeuvre de ce plan d’incitation et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Procédures d’examen et divulgation d’informations mises en œuvre dans le cadre du plan d’incitation
1. Le 22 février 2022, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration. Délibérer et adopter la proposition sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet), la proposition sur la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser Le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (phase I) et la proposition sur la convocation de la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022, etc. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les propositions pertinentes.
2. Le 22 février 2022, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter des propositions telles que la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et au résumé, la proposition relative aux mesures d’évaluation et de gestion du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (Projet) et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (phase I).
3. Du 23 février 2022 au 4 mars 2022, la compagnie a publié à l’interne le nom et le poste de l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection et n’a pas enregistré de retour d’information. Le 4 mars 2022, la société a divulgué les notes d’information sur la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions.
4. Le 4 mars 2022, la compagnie a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la compagnie par des initiés à l’information privilégiée sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la première option.
5. Le 11 mars 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022. La proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et au résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (phase I) ont été examinées et adoptées.
6. Le 11 mars 2022, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil d’administration et la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance respectivement pour examiner et adopter la proposition d’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur la proposition.
Conditions d’octroi
1. Date de délivrance: 11 mars 2022.
2. Prix d’exercice: 17,37 yuan / action.
3. Quantité attribuée: 4 827370 exemplaires.
4. Source des actions: la société émet des actions d’actions ordinaires de la société a à l’objet d’incitation.
5. Nombre de bénéficiaires: 160. Les détails sont les suivants:
Numéro de série nom titre quantité attribuée proportion du total des subventions par rapport au total des capitaux propres (10 000)
1 yin wei Président et Directeur général 30 000 5 000% 01901%
2 Directeur Liu Wenfeng 13086021810% 00829%
3 Directeur Deng Huang, Secrétaire du Conseil d’administration 12395020658% 00786%
4 nie Jianhua Directeur général adjoint 12208720348% 00774%
5 Sun Jing contrôleur financier 12208720348% 00774%
6 autres personnes qui, de l’avis du Conseil, ont besoin d’être encouragées 4003753667292% 25375%
(155)
Réserve 1197263199544% 07588%
Total 6 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 000000% 38027%
Note: la différence entre la somme des données totales ci – dessus et des données détaillées est due à l’arrondissement.
6. Période de validité: la période de validité de ce régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date de la première octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date de l’exercice ou de l’annulation de l’option d’achat d’actions.
7. Modalités d’exercice:
Calendrier d’exercice pourcentage d’exercice
À compter du premier jour de négociation 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
33,00% de la première période d’exercice jusqu’à la dernière transaction dans les 24 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
Jusqu’au jour
À compter du premier jour de négociation 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
33,50% de la deuxième période d’exercice jusqu’à la dernière transaction dans les 36 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
Jusqu’au jour
À compter du premier jour de négociation 36 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
33,50% de la troisième période d’exercice jusqu’à la dernière transaction dans les 48 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
Jusqu’au jour
8. Évaluation du rendement au niveau de l’entreprise:
Objectif d’évaluation de la période d’exercice am objectif d’évaluation an
Au cours de la première période d’exercice, le chiffre d’affaires d’exploitation en 2022 ne sera pas inférieur à 420 millions de RMB et le chiffre d’affaires d’exploitation en 2022 ne sera pas inférieur à 320 millions de RMB.
Au cours de la deuxième période d’exercice, le revenu d’exploitation en 2023 ne sera pas inférieur à 550 millions de RMB et le revenu d’exploitation en 2023 ne sera pas inférieur à 440 millions de RMB.
Au cours de la troisième période d’exercice, le revenu d’exploitation en 2024 ne sera pas inférieur à 750 millions de RMB et le revenu d’exploitation en 2024 ne sera pas inférieur à 600 millions de RMB.
Valeur réelle réalisée (A) Pourcentage d’exercice au niveau de l’entreprise (X)
A ≥ am x = 100%
An ≤ A ＜ am x = 80%
A an X = 0%
Note 1: tous les indicateurs de « résultat d’exploitation» ci – dessus sont fondés sur les données figurant dans les états financiers consolidés vérifiés; Note 2: les objectifs d’évaluation susmentionnés ne constituent pas des prévisions de rendement et des engagements substantiels de la société envers les investisseurs.
Si la société ne satisfait pas aux objectifs d’évaluation du rendement correspondants au cours de chaque période d’exercice, toutes les options d’achat d’actions qui ont été accordées mais qui n’ont pas été exercées au cours de l’année d’évaluation correspondante pour tous les objets d’incitation ne peuvent pas être exercées et sont annulées par la société.
9. Évaluation du rendement au niveau individuel:
L’évaluation du rendement de l’objet d’incitation est effectuée conformément aux dispositions pertinentes de l’entreprise en matière de rémunération et d’évaluation du rendement. Les résultats de l’évaluation du rendement de l’objet d’incitation sont divisés en trois niveaux: a, B et C. au cours de chaque période d’exercice, le nombre réel d’options d’achat d’actions pouvant être exercées par l’objet d’incitation au cours de la période en cours est déterminé en fonction des résultats correspondants de l’évaluation du rendement, comme suit:
Résultats de l’évaluation du rendement
